根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括（）A、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见B、督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程C、对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查D、处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等

题目

根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括（）

  • A、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见
  • B、督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程
  • C、对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查
  • D、处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等
相似考题

1.法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。

2.证券公司合规总监的职责有（ ）。A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

3.（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A．合规经理 B．合规部门经理 C．合规总监 D．合规董事

4.下列选择项中，属于合规总监的职责的是（ ）A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括（）A、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见B、督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程C、对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查D、处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等”相关问题

  • 第1题：

    公司年度合规报告应当包括以下内容( )

    A、合规管理状况概述

    B、重大违规事件及其处理

    C、重要业务活动的合规情况

    D、公司内部管理制度和业务流程情况


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    （ ）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。

    A.合规负责人
    B.营业部运营总监
    C.风险管理办公室
    D.证券投资顾问

    答案：A
    解析：
    该题考查证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制。在《证券公司合规管理试行规定》中，证监会明确规定：证券公司应设立“合规总监”，“合规总监”是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。

  • 第3题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。

    A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
    B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
    C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
    D.合规检查包括例行检查与突击检查

    答案：C
    解析：
    其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定；按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

  • 第4题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。

    A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
    B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
    C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
    D.合规审查包括例行检查与专项检查

    答案：C
    解析：
    其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责;证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定;按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。@##

  • 第5题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

    • A、内部管理制度
    • B、重大决策
    • C、新产品方案
    • D、新业务方案

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。

    • A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度
    • B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
    • C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为
    • D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

    • A、合规经理
    • B、合规部门经理
    • C、合规总监
    • D、合规董事

    正确答案:C

  • 第9题：

    合规总监的职责有（）。

    • A、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
    • B、采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
    • C、保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
    • D、出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于督察长的职责是（）
    A

    组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。

    B

    对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

    C

    对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。

    D

    从事基金销售、投资等职务工作。


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括（）
    A

    对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见

    B

    督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程

    C

    对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查

    D

    处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责？（　　）
    A

    组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    B

    负责公司反洗钱制度的制定和实施

    C

    协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实

    D

    对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险


    正确答案： B,C,D
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条，证券公司合规部门的合规管理职责包括以下方面：①协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实；②为公司经营管理层及各部门提供日常合规建议及咨询，指导公司员工准确理解法律、法规和准则；③对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险；④组织相关部门梳理并评估制度和流程的合规性，并根据外部法律、法规的变化，督导相关部门制定、完善制度和流程；⑤制订合规手册，组织合规培训，倡导和培育合规文化；⑥通过适当的技术手段和方式，对可疑交易、隔离墙、员工行为等的合规性进行及时监测；⑦负责公司反洗钱制度的制定和实施；⑧独立组织或联合其他部门进行合规检查；⑨及时处理违规事项的举报；⑩根据中国证监会及其派出机构的要求，对所报送的材料及公示信息等进行合规审核；⑪其他合规职责。A项属于合规负责人的合规管理职责。

  • 第13题：

    督察长的职责包括（ ）。
    Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施
    Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
    Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
    Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
    Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
    Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：C
    解析：
    督察长的职责包括：（l）组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。（2）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。（3）对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。（4）向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。（5）及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。（6）保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

  • 第14题：

    根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（　）

    A:组织合规培训
    B:处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
    C:组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
    D:负责公司的法律诉讼

    答案：A,B,C
    解析：
    合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

  • 第15题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。

    A.王某是下属单位负责人
    B.王某直接向监事会负责
    C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
    D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

    答案：C
    解析：
    本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。合规负责人是高级管理人员；直接向董事会负责；合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审计意见（不准有其他形式的合规审计意见，所以D错）。

  • 第16题：

    根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）。
    I．组织合规培训
    Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
    Ⅲ．组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
    Ⅳ．负责公司的法律诉讼

    A.I、Ⅱ、Ⅲ
    B.I、Ⅲ、IV
    C.I、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

  • 第17题：

    下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）

    • A、证券公司可以设立合规总监
    • B、合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
    • C、合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等
    • D、合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大的应同时向当地证监局报告

    正确答案:A,D

  • 第18题：

    根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括：（）

    • A、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见
    • B、督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程
    • C、对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查
    • D、处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    合规总监的职责有（）。

    • A、合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
    • B、合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
    • C、合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告
    • D、合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

    正确答案:A,B,C,E

  • 第20题：

    关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。

    • A、业务创新和风险管理
    • B、经营管理和执业行为
    • C、投资决策和道德风险
    • D、财务管理制度和流动性风险

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（  ）。
    A

    合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见

    B

    合规负责人直接对股东（大）会负责

    C

    合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    D

    证券公司不采纳合规负责人建议的.应将有关事项交于董事会和监事会共同决定


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    公司年度合规报告应当包括以下内容：（）
    A

    合规管理状况概述

    B

    重大违规事件及其处理

    C

    重要业务活动的合规情况

    D

    公司内部管理制度和业务流程情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    （）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
    A

    监事会

    B

    董事会

    C

    股东会

    D

    督察长


    正确答案： D
    解析：

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