（）对证券公司客户资产管理业务进行自律管理和行业指导。A、证券登记结算机构B、中国证券业协会C、中国证监会D、证券交易所

题目

（）对证券公司客户资产管理业务进行自律管理和行业指导。

  • A、证券登记结算机构
  • B、中国证券业协会
  • C、中国证监会
  • D、证券交易所
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1.（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．期货交易所

2.（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A．中国证券业协会B．证券交易所C．期货交易所D．证券登记结算机构

3.(2017年)对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）。A.中国证券登记结算有限公司 B.中国各证券交易所 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证监会

4.有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( )．（1分）A．证券交易所B．证券登记结算机构C．中国证监会D．中国证券业协会

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  • 第1题：

    （ ）对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

    A.中国证券业协会
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.证券登记结算公司

    答案：A
    解析：
    中国证券业协会对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律.行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。中国证监会及其派出机构依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

  • 第2题：

    ()对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

    A:中国证券业协会
    B:证券交易所
    C:中国证监会
    D:证券登记结算公司

    答案：A
    解析：
    中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

  • 第3题：

    有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是()。

    A:证券交易所
    B:证券登记结算机构
    C:中国证监会
    D:中国证券业协会

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。

  • 第4题：

    有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构 是（ ）。
    A.证券交易所 B.证券登记结算机构

    C.中国证监会 D.中国证券业协会


    答案：A,B,D
    解析：
    【答案详解】ABD。《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第八条规定，证券交易所、证券登记結算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司 定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。

  • 第5题：

    证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。

    A.中国证券登记结算公司
    B.中国证监会
    C.证券交易所
    D.中国证券业协会

    答案：D
    解析：

  • 第6题：

    证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。
    A、证券交易所
    B、中国证券业协会
    C、中国证监会
    D、中国证券登记结算公司


    答案：B
    解析：
    证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

  • 第7题：

    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    （）应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.期货交易所 Ⅳ.证券登记结算机构

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，（）对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 I.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅱ、Ⅲ

    C

    I、Ⅱ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司从事客户资产管理业务，应该向（  ）申请客户资产管理业务资格。
    A

    证券交易所

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国证监会派出机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （）对证券公司客户资产管理业务进行自律管理和行业指导。
    A

    证券登记结算机构

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证监会

    D

    证券交易所


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（ ）申请客户资产管理业务资格。?

    A：证券交易所
    B：中国证券业协会
    C：中国证监会
    D：中国证监会派出机构

    答案：C
    解析：

  • 第14题：

    从事投资银行业务的证券公司应向()等机构报送年度报告。

    A:中国证监会
    B:深圳证券交易所
    C:中国证券业协会
    D:中国证券登记结算公司

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。中国证监会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。上市的证券公司还应当遵从相关上市公司的特别规定。

  • 第15题：

    ()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

    A:中国证监会
    B:中国证券业协会
    C:证券交易所
    D:期货交易所

    答案：B,C,D
    解析：
    A项中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理。

  • 第16题：

    证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。

    A. 证券交易所
    B. 中国证券业协会
    C. 中国证监会
    D. 中国证监会派出机构

    答案：C
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。

  • 第17题：

    (2019年)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。

    A.证券交易所
    B.中国证券业协会
    C.中国证监会
    D.中国证监会派出机构

    答案：C
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。

  • 第18题：

    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，（）对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 I.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、I、Ⅱ、Ⅲ
    • C、I、Ⅱ、Ⅳ
    • D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题：

    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。

    • A、中国证券投资基金业协会
    • B、中国证券监督管理委员会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证券登记结算有限责任公司

    正确答案:A

  • 第20题：

    （）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、证券登记结算机构
    • D、证券公司

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。
    A

    中国证券投资基金业协会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.期货交易所 Ⅳ.证券登记结算机构
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    证券登记结算机构

    D

    证券公司


    正确答案： A
    解析： 中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

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