证券公司应当要求公司（）加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。A、业务管理部门B、履行内部控制监督职责的部门C、营业部D、客户服务部门

题目

证券公司应当要求公司（）加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。

  • A、业务管理部门
  • B、履行内部控制监督职责的部门
  • C、营业部
  • D、客户服务部门
相似考题

1.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。（ ）

2.商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。()。A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任D.合规部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任

3.根据证券经纪业务内部控制的要求，证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。（ ）

4.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )．A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B．证券公司自愿加入证券业协会C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

更多“证券公司应当要求公司（）加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。A、业务管理部门B、履行内部控制监督职责的部门C、营业部D、客户服务部门”相关问题

  • 第1题：

    证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中（ ）的要求。

    A．健全性

    B．适中性

    C．制衡性

    D．监督性


    正确答案：C

  • 第2题：

    证券公司的内部控制目标包括()。

    A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
    B:防范经营风险和道德风险
    C:保障客户及证券公司资产的安全、完整
    D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

    答案：A,B,C
    解析：
    有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：(1)保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；(2)防范经营风险和道德风险；(3)保障客户及证券公司资产的安全、完整；(4)保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；(5)提高证券公司经营效率和效果。而D项属于证券公司完善内部控制机制的独立性原则。

  • 第3题：

    《商业银行内部控制指引》要求商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。下列选项中，符合这一要求的有( )。

    A.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
    B.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
    C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
    D.监事会负责监督和评价董事会，高级管理层及其成员内部控制职责和经营计划的履行情况
    E.内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任

    答案：A,B,C,E
    解析：
    《商业银行内部控制指引》要求商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任；内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任；业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

  • 第4题：

    证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。

    A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
    B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
    C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
    D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

    答案：C
    解析：
    本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。

  • 第5题：

    甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（ ）

    A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员
    B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
    C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
    D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

    答案：B
    解析：
    选项B，证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

  • 第6题：

    证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是（）。

    A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
    B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
    C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
    D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。

  • 第7题：

    期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立（）。

    • A、相互监督制度
    • B、业务对接规则
    • C、投资者适当性制度
    • D、风险承担制度

    正确答案:B

  • 第8题：

    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。

    • A、中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整
    • B、期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任
    • C、期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案
    • D、期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    多选题
    《商业银行内部控制指引》要求商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。下列选项中符合这一要求的有（  ）。
    A

    内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任

    B

    董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任

    C

    业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任

    D

    监事会负责监督和评价董事会、高级管理层及其成员内部控制职责的履行情况

    E

    内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司应当建立合理的内部控制监督、检査与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检査部门或岗位，监督检査部门应加强对内部控制执行情况的现场检査、非现场检査和常规稽核、非常规稽核，并将检査结果报（  ）。
    A

    证券公司注册地中国证监会派出机构

    B

    证券公司注册地证券业协会

    C

    证券公司所在地中国证监会派出机构

    D

    证券公司所在地证券业协会


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
    A

    介绍业务规则

    B

    内部控制

    C

    风险隔离

    D

    培训制度


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司董事会、监事会、经理人员的内部控制职责，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任

    B

    每年进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

    C

    监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任

    D

    证券公司经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度，及时纠正内部控制存在的缺陷和问题，并对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任


    正确答案： A
    解析：
    AB两项，《证券公司内部控制指引》第一百三十九条第一款第一项规定，董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。C项，第一百三十九条第一款第二项规定，监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任。D项，第一百三十九条第一款第三项规定，证券公司经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度，及时纠正内部控制存在的缺陷和问题，并对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任。

  • 第13题：

    完善内部控制机制的合理性原则是指（　）。

    A:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
    B:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
    C:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
    D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

    答案：B
    解析：
    内部控制的合理性原则是指，内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。

  • 第14题：

    基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()


    答案：错
    解析：
    题述的职责是基金管理公司督察长应该担负的，而非基金管理公司董事的职责。

  • 第15题：

    证券公司从事中间介绍业务，应当对（　　）进行定期检查。

    A.营业部中间介绍业务的开展情况
    B.风险隔离制度的执行情况
    C.内部控制制度的执行情况
    D.中间介绍业务规则的执行情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  • 第16题：

    证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。

    A.证券公司注册地中国证监会派出机构
    B.证券公司注册地证券业协会
    C.证券公司所在地中国证监会派出机构
    D.证券公司所在地证券业协会

    答案：A
    解析：
    考点：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。

  • 第17题：

    证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

    A.股东会；高级管理人员
    B.董事会；业务部门和分支机构的负责人
    C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
    D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

    答案：D
    解析：
    考点：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

  • 第18题：

    承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的（）原则。

    • A、健全性
    • B、合理性
    • C、制衡性
    • D、独立性

    正确答案:D

  • 第19题：

    证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

    • A、介绍业务规则
    • B、内部控制
    • C、风险隔离
    • D、培训制度

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制应当遵循的原则，错误的是（  ）。
    A

    该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员

    B

    为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

    C

    该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

    D

    前台业务运作与后台管理支持适当分离


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立（）。
    A

    相互监督制度

    B

    业务对接规则

    C

    投资者适当性制度

    D

    风险承担制度


    正确答案： D
    解析： 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十五条，期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则．落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。故本题答案为B。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当要求公司（）加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。
    A

    业务管理部门

    B

    履行内部控制监督职责的部门

    C

    营业部

    D

    客户服务部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容