未按要求履行报备程序并取得（）同意，咨询机构不得在证券节目中播出电话、传真、短信及网址等联络方式。A、节目所在地证监局B、注册地证监局C、机构所在地证监局D、证监会

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

第6题：

第7题：

第8题：

证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。

• A、中国证监会
• B、证券公司住所地证监局
• C、证券公司所在省证监局
• D、中国人民银行

第9题：

证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第10题：

证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

第18题：

第19题：

未按要求履行报备程序并取得（）同意，咨询机构不得在证券节目中播出电话、传真、短信及网址等联络方式。

• A、节目所在地证监局
• B、注册地证监局
• C、机构所在地证监局
• D、证监会

第20题：

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。

• A、证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
• B、证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
• C、证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
• D、证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

第21题：

证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第22题：

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司通过广播、电视、网络等对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

• A、7
• B、3
• C、2
• D、5

第23题：

第24题：