证券公司应当提前 （ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。 A．3 B．5 C．7 D．10

题目

证券公司应当提前 （ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。 A．3 B．5 C．7 D．10

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1.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.公司住所地证监局 Ⅲ.媒体所在地证监局 Ⅳ.证券交易所A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备. Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.公司住所地证监局 Ⅲ.媒体所在地证监局 Ⅳ.证券交易所A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3.证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。 Ⅰ. 中国证监会 Ⅱ. 公司住所地证监局 Ⅲ. 媒体所在地证监局 Ⅳ. 证券交易所A：Ⅰ.Ⅳ B：Ⅱ.Ⅲ C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4.证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3 B.5 C.7 D.10

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  • 第1题：

    按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。

    Ⅰ.公司法定代表人住所地证监局

    Ⅱ.媒体所在地证监局

    Ⅲ.公司住所地证监局

    Ⅳ.广告发布地证监局

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,IV
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

    答案：B
    解析：
    B
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条的规定：证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.6

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

  • 第3题：

    下列说法中，正确的是（ ）。
    ①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
    ②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益
    ③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
    ④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    业务推广和客户招揽环节的规范要求。禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益;证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备；证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

  • 第4题：

    证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

    A：3
    B：5
    C：7
    D：10

    答案：B
    解析：
    证券公司应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

  • 第5题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所 地证监局、媒体所在地证监局报备。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住 所地证监局、媒体所在地证监局报备。

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