《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份识别措施。A、一次性的B、间隔的C、持续的D、定期的

题目

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份识别措施。

  • A、一次性的
  • B、间隔的
  • C、持续的
  • D、定期的
相似考题

1.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，银行在与客户的业务存续期间应当采取()客户身份识别措施。A一次性的B间隔的C持续的D定期的

2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?

3.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续客户身份识别措施。()此题为判断题(对，错)。

4.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取()客户身份识别措施A.一次性的B.间隔的C.持续的D.定期的

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  • 第1题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中对建立业务关系和提供限额以上一次性金融服务的客户身份识别有什么要求?


    答案：政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。

  • 第2题：

    在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的()措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。

    A、客户身份识别

    B、客户身份资料

    C、交易记录保存

    D、大额交易记录


    参考答案：A

  • 第3题：

    按照反洗钱规定，下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有?()A、在与客户的业务关系存续期间，要采取持续的客户身份识别措施，及时提示客户更新资料信息。B、在与客户建立业务关系时，无须进行客户身份识别。C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。D、以上说法都不对。


    正确答案：A

  • 第4题：

    各行应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、1

    正确答案:B

  • 第5题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，如果符合下列哪几个条件，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序（）

    • A、销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
    • B、销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度
    • C、销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
    • D、金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息

    正确答案:A,D

  • 第6题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少？


    正确答案: （1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

  • 第7题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存警理办法》规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份识别措施。

    • A、一次性的
    • B、间隔的
    • C、持续的
    • D、定期的

    正确答案:C

  • 第9题：

    判断题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存警理办法》规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份识别措施。
    A

    一次性的

    B

    间隔的

    C

    持续的

    D

    定期的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份识别措施。
    A

    一次性的

    B

    间隔的

    C

    持续的

    D

    定期的


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,在与客户的业务存续期间,应当采取()客户身份识别措施

    A.一次性的

    B.间隔的

    C.定期的

    D.持续的


    答案：D

  • 第14题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。()


    答案：对

  • 第15题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况。

    • A、适当
    • B、持续
    • C、定期
    • D、不定期

    正确答案:B

  • 第16题：

    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。


    正确答案:5年

  • 第17题：

    从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

    • A、投资业务
    • B、汇兑业务
    • C、支付清算业务
    • D、基金销售业务

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）情况，及时提示客户更新资料信息。

    • A、财务状况
    • B、资金构成
    • C、经营活动
    • D、金融交易

    正确答案:C,D

  • 第19题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

    • A、安全
    • B、准确
    • C、完整
    • D、保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种？


    正确答案: （1）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。（2）回访客户。（3）实地查访。（4）向公安、工商行政管理等部门核实。（5）其他可依法采取的措施。

  • 第21题：

    多选题
    从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
    A

    投资业务

    B

    汇兑业务

    C

    支付清算业务

    D

    基金销售业务


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况。
    A

    适当

    B

    持续

    C

    定期

    D

    不定期


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种？

    正确答案： （1）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。（2）回访客户。（3）实地查访。（4）向公安、工商行政管理等部门核实。（5）其他可依法采取的措施。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）情况，及时提示客户更新资料信息。
    A

    财务状况

    B

    资金构成

    C

    经营活动

    D

    金融交易


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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