下列哪个不属于证券发行人或单位（）。A、政府B、个人C、金融机构D、企业

题目

下列哪个不属于证券发行人或单位（）。

  • A、政府
  • B、个人
  • C、金融机构
  • D、企业
相似考题

1.下列相关机构或人员中，成为证券公司营销的组织实施者的是( )。A．证券交易所B．证券公司C．证券经纪人D．证券发行人

2.下列不属于证券发行市场的主要组成部分的是( )。A．证券发行人B．证券投资者C．证券监管机构D．证券中介机构

3.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券． ( )

4.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。A．发行人的监事B．发行人的打字员C．持有公司10%股份的股东D．公司的实际控制人

参考答案和解析
正确答案:B
更多“下列哪个不属于证券发行人或单位（）。”相关问题

  • 第1题：

    下列不属于股票间接发行好处的是( )。

    A．筹资时间较短

    B．可节约证券发行成本

    C．提高发行人的知名度

    D．发行人风险较小


    正确答案：B
    解析：股票间接发行的好处是提高发行人的知名度、筹资时间较短、发行人风险也较小，股票间接发行的不足之处是发行人支付一定的发行费用，所以B选项认为“节约证券发行成本”是错误的。

  • 第2题：

    在客户融资融券期间，客户融入证券后、归还证券前，在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿( )。

    A、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。

    B、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。

    C、证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。

    D、证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，证券登记结算公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    下列不属于股票间接发行好处的是

    A提高发行人的知名度

    B可节约证券发行成本

    C筹资时间较短

    D发行人风险较小

     


    选 B
    解析：股票间接发行的好处是提高发行人的知名度、筹资时间较短、发行人风险也较小，不足是发行人支付一定的发行费用。直接发行的好处是可节约证券发行成本，不足
    是发行风险完全由发行公司自行承担。

  • 第5题：

    《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是（　　）。


    A.发行人的董事

    B.持有公司4%股份的股东

    C.发行人控股的公司的董事

    D.持有公司5%以上股份的股东

    答案：B
    解析：
    《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员；(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选B。

  • 第6题：

    下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能？（）

    A:证券交易所上市证券的清算和交收
    B:组织、监督证券交易
    C:受发行人的委托派发证券权益
    D:证券账户、结算账户的设立

    答案：B
    解析：
    证券登记结算机构应履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立和管理；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记及权益登记；④证券和资金的清算交收及相关管理；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；⑦中国证监会批准的其他业务。B项为证券交易所的职能

  • 第7题：

    客户融入证券后、归还证券前，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，可以以现金结算方式予以补偿。()


    答案：对
    解析：
    证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。

  • 第8题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人员的是 （ ）

    A.发行人的董事会秘书甲
    B.持有发行人 8%股份的股东乙
    C.发行人投资参股 10%公司的董事丙
    D.为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丁

    答案：C
    解析：
    A 选项错误，发行人的董秘属于高级管理人员，属于内幕信息知情人；B 选项 错误，持股发行人 5%以上股份的股东属于内幕信息知情人；C 选项正确，发行人控股公司及 其董监高属于内幕信息知情人，此处丙仅为发行人参股 10%公司的董事；D 选项错误，为发 行人重大资产重组进行审计的注册会计师丁属于内幕信息知情人。

  • 第9题：

    客户融入证券后、归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

    • A、证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
    • B、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
    • C、证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
    • D、证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    证券评级机构的监事可以在受评级机构或受评级证券发行人兼职。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是(   )。
    A

    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B

    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

    C

    证券发行人负责证券发行的主承销工作

    D

    保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
    A

    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B

    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

    C

    证券发行人负责证券发行的主承销工作

    D

    保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户融人证券后、归还证券前，在下列（ ）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿 C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理 D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P249。

  • 第14题：

    在客户融资融券期间，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，证券公司客户信用交易担保证券账户没有配股权或优先认购权。( )


    正确答案：×

  • 第15题：

    有下列（ ）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。

    A．证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一

    B．发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一

    C．发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一

    D．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    我国《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是 （ ）

    A．发行人的董事

    B．持有公司4％股份的股东

    C．发行人控股的公司的董事

    D．持有公司5％以上股份的股东的董事


    正确答案：B
    93．B【解析】《证券法》第76条规定：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。一般认为交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事，监事，高级管理人员；持有公司5％以上股份的股东及其董事，监事，高级管理人员，公司的实际控制人。因此选B。

  • 第17题：

    下列关于证券承销的说法，错误的是（ ）?

    A：证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
    B：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
    C：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
    D：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

    答案：C
    解析：
    证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。
    证券承销业务采取代销或者包销方式。
    证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
    证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

  • 第18题：

    证券发行人派发红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司信用交易证券交收账户的实际余额派发现金红利或利息。()


    答案：错
    解析：
    证券发行人派发红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。故本题说法错误。

  • 第19题：

    下列有关证券发行人派发红利的处理说明正确的有()。

    A:证券发行人派发现金股利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金股利或利息
    B:涉及的利息税由登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算
    C:证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户
    D:证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

    答案：B,C,D
    解析：
    A项应为证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。

  • 第20题：

    (2019年)下列关于证券承销的说法，错误的是（）

    A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
    B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
    C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
    D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

    答案：C
    解析：
    证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

  • 第21题：

    下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）

    • A、发行人的监事
    • B、发行人的中层管理人员
    • C、持有公司10%股份的股东
    • D、公司的实际控制人

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    下列哪个不属于证券发行人或单位（）。
    A

    政府

    B

    个人

    C

    金融机构

    D

    企业


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）
    A

    发行人的监事

    B

    发行人的中层管理人员

    C

    持有公司10%股份的股东

    D

    公司的实际控制人


    正确答案： B
    解析： 发行人的高级管理人员是内幕信息知情人。

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