更多“下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。A.发行人的监事B.发行人的打字员C.持有公司10%股份的股东D.公司的实际控制人”相关问题
  • 第1题:

    证券交易内幕信息的知情人包括( )等。

    A.发行人的董事、监事、高级管理人员

    B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    C.公司的实际控制人

    D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。

    A.发行人的经理

    B.发行人的打字员

    C.持有公司10%股份的股东

    D.公司的实际控制人


    正确答案:B

  • 第3题:

    以下属于证券交易的内幕信息知情人的有( )。
    Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员
    Ⅱ.发行人控股的公司及其董、监、高
    Ⅲ.公司的实际控制人及其董、监、高
    Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东

    A:Ⅰ、Ⅱ
    B:Ⅱ、Ⅲ
    C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:E
    解析:
    《证券法》(2014年修订)第74条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第4题:

    《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是(  )。


    A.发行人的董事

    B.持有公司4%股份的股东

    C.发行人控股的公司的董事

    D.持有公司5%以上股份的股东

    答案:B
    解析:
    《证券法》第七十四条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选B。

  • 第5题:

    下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。
    A.发行人的监事 B.发行人的打字员
    C.持有公司10%股份的股东 D.公司的实际控制人


    答案:B
    解析:
    。证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人的蕈事、监事、高级管理人员;②持有公司5 %以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第6题:

    下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
    Ⅰ.发行人的董事;
    Ⅱ.持有公司1%以上股份的股东;
    Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人;
    Ⅳ.保荐人。


    A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案:C
    解析:
    根据《证券法》第74条的规定,证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第7题:

    下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。

    A: 发行人的监事
    B: 持有公司3%股份的股东
    C: 保荐人
    D: 公司的实际控制人

    答案:B
    解析:
    根据《证券法》第74条的规定,证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人的董事、
    监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
    ,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、
    监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤
    证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
    ;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、
    证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券
    监督管理机构规定的其他人。

  • 第8题:

    根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。
    Ⅰ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员
    Ⅲ.非法获得内幕信息的人
    Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人包括:(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

  • 第9题:

    证券交易内幕信息的知情人包括()。

    • A、发行人的监事
    • B、持有公司5%以上股份的股东
    • C、发行人控股的公司高级管理人员
    • D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题:

    下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

    • A、发行人的经理
    • B、发行人的打字员
    • C、持有公司10%股份的股东
    • D、公司的实际控制人

    正确答案:B

  • 第11题:

    单选题
    以下属于证券交易的内幕信息知情人的有()。 Ⅰ 发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ 发行人控股的公司及其董、监、高 Ⅲ 公司的实际控制人及其董、监、高 Ⅳ 持有公司5%以上股份的股东
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: E
    解析: 《证券法》第51条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;(六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;(八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;(九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第12题:

    单选题
    下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()
    A

    发行人的监事

    B

    发行人的中层管理人员

    C

    持有公司10%股份的股东

    D

    公司的实际控制人


    正确答案: C
    解析: 发行人的高级管理人员是内幕信息知情人。

  • 第13题:

    下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。

    A.发行人的员工

    B.发行人的经理

    C.公司的实际控制人

    D.持有公司10%股份的股东


    正确答案:A

  • 第14题:

    《中华人民共和国证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。
    A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    B.发行人的董事、监事、高级管理人员
    C.非法获得内幕信息的人
    D.持有公司5%以上股份的股东


    答案:A,B,D
    解析:
    《中华人民共和国证券法》规定证券交易内幕信息的知情人包括:(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员;(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

  • 第15题:

    根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于公司内幕信息的知情人的是( )。

    A.发行人的董事
    B.持有公司5%以上股份的法人股东中的董事
    C.发行人的保荐人
    D.发行人实际控制的公司的财务科副科长

    答案:D
    解析:
    本题考核内幕信息知情人。根据规定,发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息的知情人。因为财务科副科长不是高级管理人员,所以选项D不属于内幕信息的知情人。

  • 第16题:

    以下属于证券交易的内幕信息知情人的有(  )

    A.发行人的董事、监事、高级管理人员
    B.发行人控股的公司及其董、监、高
    C.公司的实际控制人及其董、监、高
    D.持有公司5%以上股份的股东

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《证券法》第七十四条:“证券交易内幕信息的知情人包括:
    (一)发行人的董事、监事、高级管理人员;
    (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
    (三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
    (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员:
    (五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
    (六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员:
    (七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。”

  • 第17题:

    我国《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是:

    A. 发行人的董事
    B. 持有公司4%股份的股东
    C. 发行人控股的公司的董事
    D. 持有公司5%以上股份的股东的董事

    答案:B
    解析:
    答案为B。

  • 第18题:

    下列选项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
    ①发行人的董事
    ②持有公司5%以上股份的股东
    ③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    ④发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    证券交易内幕信息的知情人包括:
    (一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;
    (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
    (三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
    (四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;
    (五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;
    (六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
    (七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
    (八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
    (九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第19题:

    下列选项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
    Ⅰ.发行人的董事;
    Ⅱ.持有公司10%以上股份的股东;
    Ⅲ.发行人子公司的总经理;
    Ⅳ.承销的证券公司相关人员。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》第74条的规定,证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督
    管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第20题:

    证券交易内幕信息的知情人不包括( )。

    A: 发行人的董事
    B: 持有公司3%以上股份的股东
    C: 公司的实际控制人
    D: 保荐人

    答案:B
    解析:
    《证券法》第74条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:发行人的董事、监事、
    高级管理人员;公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、
    高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
    由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
    证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
    ;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、
    证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第21题:

    下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()

    • A、发行人的监事
    • B、发行人的中层管理人员
    • C、持有公司10%股份的股东
    • D、公司的实际控制人

    正确答案:B

  • 第22题:

    多选题
    根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于证券交易内幕信息知情人的有()
    A

    持有公司10%股份的股东

    B

    持有公司5%股份的股东的总经理

    C

    公司的实际控制人的监事

    D

    发行人控股的公司的董事


    正确答案: B,A
    解析: (1)选项ABC://持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员(包括总经理),公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,属于内幕信息的知情人员;
    (2)选项D://发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息的知情人员。

  • 第23题:

    单选题
    以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,正确的是()。Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.公司的实际控制人 Ⅲ.发行人控股公司的监事 Ⅳ.持有公司3%以上股份的自然人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析: 《证券法》第五十一条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;(选项Ⅰ正确)(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(选项Ⅳ错误,选项Ⅱ正确)(三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;(选项Ⅲ正确)(四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;(六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;(八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;(九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。故A项正确。

  • 第24题:

    多选题
    根据《证券法》的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有()。
    A

    甲为发行人的副经理

    B

    乙为持有公司5%以上股份的股东的监事

    C

    丙为发行人控股公司的董事

    D

    丁为发行人的实际控制人的监事


    正确答案: D,A
    解析: (1)选项A:属于发行人的董事、监事、高级管理人员
    (2)选项B:属于持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
    (3)选项C://属于发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    (4)选项D://属于公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。