证券登记公司属于（）。A、证券承销商B、证券经纪商C、中介机构D、监管机构和自律组织

题目

证券登记公司属于（）。

  • A、证券承销商
  • B、证券经纪商
  • C、中介机构
  • D、监管机构和自律组织
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1.我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得（ ）。A．从证券登记结算公司的收益中提取B．从证券登记结算公司的资本金中提取C．从证券登记结算公司的业务收入中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

2.2001年3月30日，（ ）成立，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成A. 中央证券登记结算有限公司B. 深圳证券登记结算公司C 上海证券登记结算公司D. 中国证券登记结算有限责任公司

3.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。( )

4.目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者

参考答案和解析
正确答案:D
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  • 第1题：

    下列不属于证券登记结算公司业务的是( )．

    A．证券账户设立

    B．证券的托管

    C．证券持有人名册登记

    D．发表证券投资咨询报告


    正确答案：D
    20.D【解析】证券登记结算公司业务包括：证券账户、结算账户的设立和管理；证券存管与过户；证券持有人名册登记及权益登记；清算、交收管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  • 第2题：

    投资者证券账户由( )负责开立。

    A．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

    B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

    C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

    D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构


    正确答案：BCD
    BCD
    【解析】投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。

  • 第3题：

    下列不属于我国的证券机构的是()。

    A:证券公司
    B:证券登记结算机构
    C:信托投资公司
    D:证券交易所

    答案：C
    解析：
    我国证券机构主要包括证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券投资咨询公司、投资基金管理公司。

  • 第4题：

    证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。

    A:存管银行
    B:客户
    C:证券公司
    D:登记结算公司

    答案：C
    解析：
    证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

  • 第5题：

    我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。

    A:从证券登记结算公司的业务收入中提取
    B:从证券登记结算公司的收益中提取
    C:从证券登记结算公司的资本金中提取
    D:由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

    答案：C
    解析：
    证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取。

  • 第6题：

    根据中国现有的案例来看，证券交易中的信息归属于（）

    • A、证券公司
    • B、上市公司
    • C、证券交易所
    • D、中国证券登记结算公司

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券登记结算公司性质上属于__________（）

    • A、证券服务机构
    • B、证券经营机构
    • C、证券管理机构
    • D、自律性组织

    正确答案:A

  • 第8题：

    不属于证券中介机构的是（）。

    • A、证券公司
    • B、证券投资咨询公司
    • C、证券登记结算公司
    • D、证券交易所

    正确答案:D

  • 第9题：

    属于证券服务机构的公司有（）。

    • A、证券公司
    • B、证券登记结算公司
    • C、证券投资咨询公司
    • D、保险公司

    正确答案:B,C

  • 第10题：

    《证券账户管理规则》规定，由（）对证券账户实施统一管理。

    • A、中国证券登记结算有限责任公司
    • B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
    • C、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
    • D、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    根据中国现有的案例来看，证券交易中的信息归属于（）
    A

    证券公司

    B

    上市公司

    C

    证券交易所

    D

    中国证券登记结算公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （  ）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
    A

    中央证券登记结算有限责任公司

    B

    深圳证券登记结算公司

    C

    上海证券登记结算公司

    D

    中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    《证券账户管理规则》规定，（ ）对证券账户实施统一管理。 A．中国证券登记结算有限责任公司 B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构


    正确答案：A
    【考点】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。

  • 第14题：

    根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（ ）对证券账户实施统一管理。

    A．中国证券登记结算有限责任公司

    B．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

    C．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

    D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司


    正确答案：A
    A
    根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。

  • 第15题：

    ()的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

    A:中央证券登记结算有限责任公司
    B:深圳证券登记结算公司
    C:上海证券登记结算公司
    D:中国证券登记结算有限责任公司

    答案：D
    解析：
    2010年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海交易所和深圳交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。故选D。

  • 第16题：

    根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是()。

    A:证券交易所根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
    B:证券公司可根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
    C:证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
    D:证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

    答案：D
    解析：
    根据有关规定，证券发行人申请办理送股（公积金转增股本）登记，应向中国证券登记结算公司提供派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及其他要求的材料。中国证券登记结算有限责任公司对证券发行人的申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于权益登记日登记送股。

  • 第17题：

    目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的()以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

    A:《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》
    B:《中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例》
    C:《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
    D:《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》

    答案：A
    解析：
    目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

  • 第18题：

    根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。

    • A、证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
    • B、证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
    • C、证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
    • D、证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

    正确答案:A

  • 第19题：

    证券登记结算公司的名称中应当标明（）字样

    • A、有限责任公司
    • B、证券登记结算
    • C、股份有限公司
    • D、证券公司

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券公司柜台交易的产品可由证券公司负责登记托管，可不可以由中国证券登记结算有限责任公司登记托管？


    正确答案: 证券公司柜台交易的产品可由证券公司负责登记托管，也可由中国证券登记结算有限责任公司登记托管。

  • 第21题：

    不属于证券登记结算有限责任公司的职能的是（）

    • A、证券账户、结算账户的设立和管理
    • B、接受上市申请、安排证券上市
    • C、证券的存管和过户
    • D、证券持有人名册登记及权益登记

    正确答案:B

  • 第22题：

    下列不属于证券登记结算公司业务的是（　）。

    • A、证券账户设立
    • B、证券的托管
    • C、证券持有人名册登记
    • D、发表证券投资咨询报告

    正确答案:D

  • 第23题：

    多选题
    属于证券服务机构的公司有（）。
    A

    证券公司

    B

    证券登记结算公司

    C

    证券投资咨询公司

    D

    保险公司


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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