金融机构违反个人存款实名制规定的，由中国人民银行给予警告，可以处1000元以上5000元以下的罚款；情节严重的，可以并处责令停业整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人依法给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

题目

金融机构违反个人存款实名制规定的，由中国人民银行给予警告，可以处1000元以上5000元以下的罚款；情节严重的，可以并处责令停业整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人依法给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

相似考题

1.办理人民币存取款业务的金融机构，不能为公众兑换残缺、污损的人民币，挑剔残缺、污损的人民币，可以根据《中华人民共和国人民币管理条例》第四十二条规定进行（）处罚。A.由中国人民银行给予警告，并处1000元以上50000元以下的罚款；对分管领导进行诫勉谈话。B.由中国人民银行给予警告，并处1000元以上50000元以下的罚款；对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分。C.由中国人民银行给予警告，并处1000元以上50000元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分。

2.金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的，应当进行以下处理:A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得B.给予警告，没收违法所得，并处违法所得C.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分D.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

3.金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务报表，按规定应给予以下哪几种处罚（）A、给予警告，并处以10万元以上50万元以下的罚款B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人，给予撤职直至开除的纪律处分C、情节严重的，责令其停业整顿，吊销经营金融业务许可证D、触犯刑律的，依法追究刑事责任

4.金融机构违反《个人存款账户实名制规定》,为个人立存款账户情节严重的,可以采取以下措施。()A、责令停业整顿B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分C、构成犯罪的，依法追究刑事责任D、处以经办人员罚款

参考答案和解析
正确答案:正确
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  • 第1题：

    境内机构违反外汇管理规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予处分；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    金融机构违反个人存款账户实名制规定的，将可能受到的处罚有（）。

    • A、由中国人民银行给予警告
    • B、可以处1000元以上5000元以下的罚款
    • C、情节严重的，可以责令停业整顿
    • D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分
    • E、屡次违反个人存款账户实名制规定的，可以处5000元以上20000元以下的罚款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    金融机构对外支付残缺、污损的人民币，（）处罚。

    • A、由中国人民银行给予警告；
    • B、处1000元以上5000元以下的罚款；
    • C、处1000元以上50000元以下的罚款；
    • D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分。

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    金融机构违反个人存款账户实名制规定的，情节严重可以并处责令停业整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予（）。

    • A、行政处分
    • B、纪律处分
    • C、警告
    • D、严重警告

    正确答案:B

  • 第5题：

    境内机构违反外汇管理规定的，可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予警告；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予处分，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    金融机构占压财政存款或者资金的，按照《金融违法行为处罚办法》规定应当（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
    • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记大过直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
    • C、情节严重的，暂停或者停止该项业务
    • D、构成非法吸收公众存款罪的，依法追究刑事责任

    正确答案:A

  • 第7题：

    存款行不按《个人定期存单质押贷款办法》的规定对质物进行确认，或者贷款行接受未经确认的个人定期储蓄存单质押的，由中国银行业监督管理委员会（）

    • A、给予警告，并处3万元以下的罚款，并责令对其主要负责人和直接责任人员依法给予行政处分
    • B、给予警告，并处3万元以下的罚款，并责令对其主要负责人和直接责任人员依法给予纪律处分
    • C、给予警告，并处5万元以下的罚款，并责令对其主要负责人和直接责任人员依法给予行政处分
    • D、给予警告，并处5万元以下的罚款，并责令对其主要负责人和直接责任人员依法给予纪律处分

    正确答案:A

  • 第8题：

    金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的，应当进行以下处理（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
    • B、给予警告，没收违法所得，并处违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上30万元以下的罚款
    • C、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
    • D、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    判断题
    境内机构违反外汇管理规定的，可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予警告；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予处分，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    境内机构违反外汇管理规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予处分；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构虚假出资或者抽逃出资的，可以进行如下处理（）。
    A

    责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额15％以上20％以下的罚款

    B

    对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予警告直至开除的纪律处分

    C

    情节严重的，暂停其经营该项业务

    D

    构成虚假出资、抽逃出资罪或者其他罪的，依法追究刑事责任


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构违反《个人存款账户实名制规定》第七条规定的，由中国人民银行给予警告，可以处（）的罚款；情节严重的，可以并处责令停业整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    A

    10000以上5000元以下

    B

    1000元以上5000元以下

    C

    1000元以上50000元以下


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构虚假出资或者抽逃出资的，责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额多少以上10％以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予什么纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予什么纪律处分；情节严重的，吊销该金融机构的什么证；构成虚假出资、抽逃出资罪或者其他罪的，依法追究刑事责任？


    正确答案: 5%、开除的、记过直至开除的、该金融机构的经营金融业务许可证。

  • 第14题：

    《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构虚假出资或者抽逃出资的，可以进行如下处理（）。

    • A、责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额15％以上20％以下的罚款
    • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予警告直至开除的纪律处分
    • C、情节严重的，暂停其经营该项业务
    • D、构成虚假出资、抽逃出资罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

    正确答案:D

  • 第15题：

    金融机构拒绝为公众兑换残缺、污损的人民币，（）处罚。

    • A、由中国人民银行给予警告；
    • B、处1000元以上5000元以下的罚款；
    • C、处1000元以上50000元以下的罚款；
    • D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分。

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    金融机构违反个人存款账户实名制规定的，情节严重可以并处责令（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分。

    • A、停业整顿
    • B、销户
    • C、吊销执照
    • D、经济处罚

    正确答案:A

  • 第17题：

    金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的，下列说法不正确的是（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
    • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分
    • C、对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
    • D、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

    正确答案:A

  • 第18题：

    金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的，应当进行以下处理（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
    • B、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上30万元以下的罚款
    • C、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
    • D、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    金融机构违反规定，为非法金融机构或者非法金融业务活动开立账户、办理结算或者提供贷款的，由监管部门（）。

    • A、责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    • B、责令改正，给予警告
    • C、没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款
    • D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分
    • E、构成犯罪的，依法追究刑事责任

    正确答案:A,C,D,E

  • 第20题：

    单选题
    金融机构违反个人存款账户实名制规定的，情节严重可以并处责令停业整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予（）。
    A

    行政处分

    B

    纪律处分

    C

    警告

    D

    严重警告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    金融机构违反个人存款实名制规定的，由中国人民银行给予警告，可以处1000元以上5000元以下的罚款；情节严重的，可以并处责令停业整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人依法给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构虚假出资或者抽逃出资的，依据《金融违法行为处罚办法》规定下列说法正确的是（）。
    A

    责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额5％以上10％以下的罚款

    B

    责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额15％以上30％以下的罚款

    C

    对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予警告直至开除的纪律处分

    D

    情节严重的，暂停金融许可事项


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    金融机构虚假出资或者抽逃出资的，责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额多少以上10％以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予什么纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予什么纪律处分；情节严重的，吊销该金融机构的什么证；构成虚假出资、抽逃出资罪或者其他罪的，依法追究刑事责任？

    正确答案： 5%、开除的、记过直至开除的、该金融机构的经营金融业务许可证。
    解析： 暂无解析

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