金融机构违反《个人存款账户实名制规定》,为个人立存款账户情节严重的,可以采取以下措施。()A、责令停业整顿B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分C、构成犯罪的，依法追究刑事责任D、处以经办人员罚款

题目
金融机构违反《个人存款账户实名制规定》,为个人立存款账户情节严重的,可以采取以下措施。()

A、责令停业整顿

B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分

C、构成犯罪的，依法追究刑事责任

D、处以经办人员罚款

相似考题

1.银行在银行结算账户的开立中，明知或应知是单位资金，而允许以自然人名称开立账户存储，对该行为的处罚是（ ）。A．对银行给予警告。并处以5万元以上30万元以下的罚款B．对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分C．情节严重的，中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准，责令该银行停业整顿或者吊销经营金融业务许可证D．构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任

2.金融机构占压财政存款或者资金的，按照《金融违法行为处罚办法》规定应当（ ）。A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记大过直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分C.情节严重的，暂停或者停止该项业务D.构成非法吸收公众存款罪的，依法追究刑事责任

3.银行在银行结算账户的开立中，明知或应知是单位资金，而允许以自然人名称开立账户存储，对该行为的处罚有()。A:对银行给予警告，并处以5万元以上30万元以下的罚款B:对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规给予纪律处分C:情节严重的，中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准，责令该银行停业整顿或者吊销经营金融业务许可证D:构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任

4.金融机构违反《金融机构反洗钱规定》,由中国人民银行采取下列哪些措施。()A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分D、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员给予纪律处分

更多“金融机构违反《个人存款账户实名制规定》,为个人立存款账户情节严重的,可以采取以下措施。() A、责令停业整顿B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分C、构成犯罪的，依法追究刑事责任D、处以经办人员罚款”相关问题

  • 第1题：

    银行在银行结算账户的开立中，明知或应知是单位资金，而允许以自然人名称开立账户存储，对该行为的处罚是()。

    A、对银行给予警告，并处以5万元以上30万元以下的罚款
    B、对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予处分
    C、情节严重的，中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准，责令该银行停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
    D、构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考核违反银行结算账户管理制度的罚则。

  • 第2题：

    境内机构违反外汇管理规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予处分；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    金融机构违反个人存款账户实名制规定的，将可能受到的处罚有（）。

    • A、由中国人民银行给予警告
    • B、可以处1000元以上5000元以下的罚款
    • C、情节严重的，可以责令停业整顿
    • D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分
    • E、屡次违反个人存款账户实名制规定的，可以处5000元以上20000元以下的罚款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    金融机构违反个人存款实名制规定的，由中国人民银行给予警告，可以处1000元以上5000元以下的罚款；情节严重的，可以并处责令停业整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人依法给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    金融机构违反个人存款账户实名制规定的，情节严重可以并处责令（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分。

    • A、停业整顿
    • B、销户
    • C、吊销执照
    • D、经济处罚

    正确答案:A

  • 第6题：

    境内机构违反外汇管理规定的，可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予警告；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予处分，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    金融机构违反规定，为非法金融机构或者非法金融业务活动开立账户、办理结算或者提供贷款的，由监管部门（）。

    • A、责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    • B、责令改正，给予警告
    • C、没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款
    • D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分
    • E、构成犯罪的，依法追究刑事责任

    正确答案:A,C,D,E

  • 第8题：

    多选题
    银行在银行结算账户的开立中，明知是单位资金，而允许以自然人名称开立账户存储的，处罚为（）
    A

    给予警告，处以5000元以上3万元以下的罚款

    B

    对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分

    C

    情节严重的，责令该银行停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

    D

    构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据规定，银行在银行结算账户的使用中，超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料，应给予的处罚有（）。
    A

    给予警告并处以5000元以上3万元以下的罚款

    B

    对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分

    C

    情节严重的，中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准

    D

    构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任


    正确答案： D,A
    解析： 银行在银行结算账户的使用中，有下列所列行为之一的，给予警告，并处以5000元以上3万元以下的罚款；对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分；情节严重的，中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准，构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任：（1）提供虚假开户申请资料欺骗中国人民银行许可开立基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户。（2）开立或撤销单位银行结算账户，未按规定在其基本存款账户开户登记证上予以登记、签章或通知相关开户银行。（3）违反规定办理个人银行结算账户转账结算。（4）为储蓄账户办理转账结算。（5）违反规定为存款人支付现金或办理现金存人。（6）超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料。

  • 第10题：

    判断题
    金融机构违反个人存款实名制规定的，由中国人民银行给予警告，可以处1000元以上5000元以下的罚款；情节严重的，可以并处责令停业整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人依法给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行违反规定为存款人支付现金或办理现金存入行为，给予（）
    A

    警告

    B

    5000元以上2万元以下的罚款

    C

    对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分

    D

    情节严重的，中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准。


    正确答案： A,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构违反《个人存款账户实名制规定》第七条规定的，由中国人民银行给予警告，可以处（）的罚款；情节严重的，可以并处责令停业整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    A

    10000以上5000元以下

    B

    1000元以上5000元以下

    C

    1000元以上50000元以下


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    电信管理机构和其他有关主管部门及其工作人员，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，疏于对互联网信息服务的监督管理，对其的追究措施有（）

    • A、造成严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任
    • B、尚不构成犯罪的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予降级、撤职直至开除的行政处分
    • C、尚不构成犯罪的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以给予劝退并处以1万元以下罚款
    • D、尚不构成犯罪的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以给予劝退并处以5000元以上，1万元以下罚款

    正确答案:A,B

  • 第14题：

    金融机构虚假出资或者抽逃出资的，责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额多少以上10％以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予什么纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予什么纪律处分；情节严重的，吊销该金融机构的什么证；构成虚假出资、抽逃出资罪或者其他罪的，依法追究刑事责任？


    正确答案: 5%、开除的、记过直至开除的、该金融机构的经营金融业务许可证。

  • 第15题：

    《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构虚假出资或者抽逃出资的，可以进行如下处理（）。

    • A、责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额15％以上20％以下的罚款
    • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予警告直至开除的纪律处分
    • C、情节严重的，暂停其经营该项业务
    • D、构成虚假出资、抽逃出资罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

    正确答案:D

  • 第16题：

    金融机构违反个人存款账户实名制规定的，情节严重可以并处责令停业整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予（）。

    • A、行政处分
    • B、纪律处分
    • C、警告
    • D、严重警告

    正确答案:B

  • 第17题：

    银行在银行结算账户的开立中，明知是单位资金，而允许以自然人名称开立账户存储的，处罚为（）。

    • A、给予警告，处以5000元以上3万元以下的罚款
    • B、对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分
    • C、情节严重的，责令该银行停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
    • D、构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    金融机构占压财政存款或者资金的，按照《金融违法行为处罚办法》规定应当（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
    • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记大过直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
    • C、情节严重的，暂停或者停止该项业务
    • D、构成非法吸收公众存款罪的，依法追究刑事责任

    正确答案:A

  • 第19题：

    银行在银行结算账户的开立中的发生违规行为应受的处罚有（）。

    • A、对银行给予警告，并处以5万元以上30万元以下的罚款
    • B、对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人按规定给予纪律处分
    • C、情节严重的，中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准、责令该银行停业整顿或者吊销金融业务许可证
    • D、构成犯罪的移交司法机关依法追究刑事责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    金融机构违反个人存款账户实名制规定的，情节严重可以并处责令停业整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予（）。
    A

    行政处分

    B

    纪律处分

    C

    警告

    D

    严重警告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    境内机构违反外汇管理规定的，可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予警告；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予处分，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    境内机构违反外汇管理规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予处分；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    金融机构虚假出资或者抽逃出资的，责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额多少以上10％以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予什么纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予什么纪律处分；情节严重的，吊销该金融机构的什么证；构成虚假出资、抽逃出资罪或者其他罪的，依法追究刑事责任？

    正确答案： 5%、开除的、记过直至开除的、该金融机构的经营金融业务许可证。
    解析： 暂无解析

相关内容