非法金融活动的表现形式不包括（）。A、非法集资B、地下钱庄C、违规担保D、无照乱办金融

题目

非法金融活动的表现形式不包括（）。

  • A、非法集资
  • B、地下钱庄
  • C、违规担保
  • D、无照乱办金融
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1.银行业金融机构高管人员违规参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的,应采取以下哪种处理方式()?A.警告B.记大过C.降级D.取消从业资格

2.下列属于《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中涉及非法金融活动方面的是()。A.地下钱庄B.非法集资C.无照乱办金融D.违规设立员工持股计划

3.按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构应采取如下哪些措施加强员工行为排查?()A、严禁银行员工为揽存款充当地下钱庄资金捐客B、严禁银行员工为赚手续费充当地下钱庄资金捐客C、严格管理在银行驻点的第三方机构人员行为D、严禁银行网点为地下钱庄等非法组织提供经营场所或提供现金保管

4.涉嫌非法集资活动类案件包括?A.商业贿赂类案件B.银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等C.套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动D.网上银行诈骗E.盗刷银行卡及pos机套现

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  • 第1题：

    按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构、监管机构共同加强银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的风险防范措施包括()

    A、建立健全银行业金融机构反洗钱内部控制制度

    B、将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查范围

    C、严查员工行为

    D、一旦发现线索，银行业金融机构应依法协助、配合有关行政主管部门和公安机关打击地下钱庄活动


    答案：ABCD

  • 第2题：

    按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,在开展地下钱庄非法活动排查中,银行业金融机构要重点关注()的交易行为。

    A、注册资本较少

    B、现金交易、网银交易频繁

    C、交易对手多为个人账户

    D、结售汇业务频繁


    答案：ABCD

  • 第3题：

    按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的,对负有个人责任或直接领导责任的高级管理人员,可根据情况轻重及后果,取消其一定期限直至终身的任职资格。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第4题：

    按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的,监管部门可依法予以警告,情节严重的,可以没收违法所得或责令停业整顿。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第5题：

    一旦发现银行业金融机构参与地下钱庄非法活动，监管部门依法对其处以罚款；情节严重的，可以（）。


    正确答案:责令停业整顿或吊销其经营许可证

  • 第6题：

    涉嫌非法集资活动类案件包括（）。

    • A、商业贿赂类案件
    • B、银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等
    • C、套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动
    • D、网上银行诈骗
    • E、盗刷银行卡及pos机套现

    正确答案:B,C

  • 第7题：

    地下钱庄的非法金融业务只有清洗黑钱。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    非法金融业务活动，是指未经批准，擅自从事的下列活动（）。

    • A、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款
    • B、未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资；
    • C、非法发放贷款、办理结算
    • D、非法票据贴现、资金拆借、信托投资
    • E、非法金融租赁、融资担保、外汇买卖

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    多选题
    根据中国银监会防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动“三个严禁”的规定，银行网点不得为地下钱庄提供（）。
    A

    业务咨询

    B

    经营场所

    C

    现金保管

    D

    理财咨询


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    非法集资的形式不包括（）。
    A

    通过会员卡、消费卡的形式非法集资

    B

    利用民间“会”、“社”等组织或者地下钱庄进行非法集资

    C

    利用网络技术虚拟“电子商铺”投资委托经营、到期回购等方式进行非法集资

    D

    在依法设立的证券交易所公开发行股票、公司债券


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章、密钥等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动的；应给予解除劳动合同处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    非法金融活动的表现形式不包括（）。
    A

    非法集资

    B

    地下钱庄

    C

    违规担保

    D

    无照乱办金融


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的,监管部门可依法采取()措施。

    A、罚款

    B、没收违法所得

    C、责令停业整顿

    D、吊销经营许可证


    答案：ABCD

  • 第14题：

    A银行参与了地下钱庄活动,监管部门只能依据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定,对直接责任人的个人采取措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第15题：

    按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构机构网点可为地下钱庄提供现金保管。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第16题：

    以下哪几个现象涉及非法金融活动？（）

    • A、银行从业人员非法集资
    • B、无照乱办金融
    • C、银行从业人员民间借贷
    • D、银行为非法集资组织者提供资金
    • E、地下钱庄

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章、密钥等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动的；应给予解除劳动合同处理。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    以下哪些行为不属于内外勾结违法行为？（）

    • A、无照乱办金融
    • B、银行从业人员非法集资
    • C、监管部门有意接收被监管单位的虚假文件
    • D、监管部门向当事人泄露现场检查信息
    • E、银行从业人员民间借贷

    正确答案:A,B,E

  • 第19题：

    对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的高级管理人员，监管部门将对其诫勉谈话。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    判断题
    地下钱庄的非法金融业务只有清洗黑钱。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    填空题
    一旦发现银行业金融机构参与地下钱庄非法活动，监管部门依法对其处以罚款；情节严重的，可以（）。

    正确答案： 责令停业整顿或吊销其经营许可证
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下哪些行为不属于内外勾结违法行为？（）
    A

    无照乱办金融

    B

    银行从业人员非法集资

    C

    监管部门有意接收被监管单位的虚假文件

    D

    监管部门向当事人泄露现场检查信息

    E

    银行从业人员民间借贷


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下哪几个现象涉及非法金融活动？（）
    A

    银行从业人员非法集资

    B

    无照乱办金融

    C

    银行从业人员民间借贷

    D

    银行为非法集资组织者提供资金

    E

    地下钱庄


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

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