银行业金融机构高管人员违规参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的,应采取以下哪种处理方式()?A.警告B.记大过C.降级D.取消从业资格

题目
银行业金融机构高管人员违规参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的,应采取以下哪种处理方式()?

A.警告

B.记大过

C.降级

D.取消从业资格

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1.涉嫌非法集资活动类案件包括?A.商业贿赂类案件B.银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等C.套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动D.网上银行诈骗E.盗刷银行卡及pos机套现

2.网点违规自制格式和内容的业务协议和凭证,不得用印,可能包含()、()、()等违规事项()。A、违规担保B、非法集资C、承诺保证收益D、格式不符合要求

3.按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高级管理人员违规参与非法融资活动的,可视情节轻重,采取罚款、调离岗位直至取消高级管理人员任职资格的措施。()此题为判断题(对，错)。

4.涉嫌非法集资活动类案件。银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等,套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第二类案件进行统计。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保,不得向民间借贷资金提供担保。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第2题：

    有下列( )行为的，给予有关人员记大过至开除处分。

    A、利用职务便利办理本人或近亲属虚假用途的贷款，再以高利转贷他人的;

    B、自办或参与经营担保公司、典当行、小额贷款公司以及各类投资理财类公司等机构的;

    C、利用银行员工身份，在银行经营场所，借用或盗用银行信用进行民间借贷、违规担保和集资活动的;

    D、组织、参与购物返利网等非法融资行为的。


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式()

    A.警告

    B.记大过

    C.降级

    D.取消任职资格


    正确答案：D

  • 第4题：

    对员工违规直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的,一律取消从业任职资格。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第5题：

    银行业金融机构应重点关注银行业外部风险的主要来源包括：()

    A.小贷公司

    B.证券公司

    C.担保机构

    D.民间融资

    E.非法集资


    正确答案：ACDE

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