以下对基金销售人员的说法错误的是（）。A、基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料B、基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏C、基金销售人员在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，但可以预测所推介基金的未来业绩D、基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

题目

以下对基金销售人员的说法错误的是（）。

  • A、基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
  • B、基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
  • C、基金销售人员在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，但可以预测所推介基金的未来业绩
  • D、基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
相似考题

1.关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

2.关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 ⅣB、 Ⅰ 、Ⅱ 、ⅢC 、Ⅰ、 ⅡD 、Ⅰ 、Ⅲ

3.关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（ ）A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员 B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。 C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制 D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统—办理执业注册、后续培训和执业年检

4.关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是( )A.基金销售应提供持续的服务B.销售人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具C.对基金产品进行收益承诺D.应遵守基金销售的相关规定

更多“以下对基金销售人员的说法错误的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（ ）。
    Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训；
    Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督；
    Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金；
    Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    "第一，基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。第二，基金销售机构应建立员工培训制度,通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。第三，基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理挡案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。第四，基金销售机构应建立科学合理的销售缋效评价体系，健全激励、约束机制。第五，基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。第六，基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。第七，基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。第八，基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

  • 第2题：

    (2017年)某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（ ）。
    Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训
    Ⅱ．定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督
    Ⅲ．委托有从业资质的人员代理销售基金
    Ⅳ．销售人员以个人名义完成执业注册登记

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金销售机构人员需由所在机构进行执业登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第3题：

    (2017年)关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。

    A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册
    C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：C
    解析：
    基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记。未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第4题：

    关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。

    A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    C．基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
    D．未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

    答案：B
    解析：
    B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第5题：

    关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：B
    解析：
    基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专戲口识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第6题：

    (2017年)下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（ ）。

    A.基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定
    B.基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介
    C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
    D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

    答案：B
    解析：
    基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应尊重投资者的意愿。

  • 第7题：

    单选题
    下列关于基金销售人员基金行为规范的说法，不正确的是（  ）。
    A

    基金销售人员在向投资推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

    B

    基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

    C

    基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定

    D

    基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    以下关于基金销售适用性的指导原则，说法错误的是（）。
    A

    当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金管理人的合法利益

    B

    基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务中

    C

    基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施

    D

    基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售人员不得对不同投资者违规收取不同费率的费用Ⅱ.基金销售人员不得承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ.基金销售人员不得账外暗中给予他人财物Ⅳ.基金销售人员不得与投资者约定利益分成或亏损分担
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于基金销售机构人员的管理和培训，以下说法中错误的是（ ）。
    A

    基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制

    B

    基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录

    C

    对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检

    D

    基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考虑应聘人员


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（  ）。
    A

    了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

    B

    了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度

    C

    了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力

    D

    了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，错误的是（ ）。
    A

    基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

    B

    基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定

    C

    基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并主观介绍基金的风险收益特征

    D

    基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用
    B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
    C.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
    D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

    答案：A
    解析：
    基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。

  • 第14题：

    关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（ ）

    A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
    B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
    C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
    D.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用

    答案：D
    解析：
    基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。

  • 第15题：

    关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。

    A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
    B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
    C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
    D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料

    答案：D
    解析：
    基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。

  • 第16题：

    (2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：A
    解析：
    基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。基金销售人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第17题：

    (2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
    B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
    C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录
    D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检

    答案：D
    解析：
    基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。第一，基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。第二，基金销售机构应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。第三，基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。第四，基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制。第五，基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。第六，基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。第七，基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的 基本资料和培训情况等。第八，基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、 所在营业网点等信息。

  • 第18题：

    以下关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是()。

    A:基金销售机构未经公告，不得对不同投资人适用不同费率
    B:基金行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用中相关费率的上限与下限
    C:《证券投资基金销售管理办法》规定了基金销售中相关费率的最高标准
    D:基金销售活动中收取的费用种类、收取方式、费率标准应当在基金合同中约定，并在招募说明书中说明

    答案：B
    解析：
    行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准。《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。

  • 第19题：

    单选题
    下列关于基金销售机构人员管理和培训的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员Ⅱ.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录Ⅲ.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系、健全激励、约束机制Ⅳ.基金销售机构对于所属已获得销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于基金销售从业人员管理，以下表述错误的是（  ）。
    A

    销售人员培训情况应当记录并存档

    B

    销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况

    C

    销售人员应个人进行执业注册登记

    D

    销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下关于基金销售人员基本行为规范的说法，错误的是（）
    A

    基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

    B

    基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

    C

    基金销售员分发或公布的基金宣传材料可以包括个人制作的材料

    D

    基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    B

    从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格

    C

    基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记

    D

    未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动


    正确答案： B
    解析：
    B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第23题：

    单选题
    关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（）。
    A

    对基金产品进行收益承诺

    B

    应遵守基金销售的相关规定

    C

    营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具

    D

    基金营销应提供持续的服务


    正确答案： B
    解析：

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