员工发生异常行为，对建设银行资金资产、声誉造成损失的，员工（）承担相应管理责任。A、本人B、所在机构负责人C、所在部门负责人D、直接上司

题目

员工发生异常行为，对建设银行资金资产、声誉造成损失的，员工（）承担相应管理责任。

  • A、本人
  • B、所在机构负责人
  • C、所在部门负责人
  • D、直接上司
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1.操作风险的( )主要是指因商业银行员工发生内部欺诈，失职违规，以及员工的知识技能匮乏，核心员工流失，商业银行违反工法等造成损失或者不良影响的风险。A．人员因素B．内部流程C．声誉风险D．系统缺陷

2.员工违规给建设银行造成（）或财产损失的，应承担经济赔偿责任。A、印章丢失B、资金C、声誉风险D、信用风险

3.根据《交通银行员工失范行为管理办法》，员工失范行为分为重大失范、严重失范、一般失范，其中重大失范是指：（）A、员工违反国家法律法规或行纪行规，其行为已经造成银行直接经济损失的B、员工违反行纪行规，行为可能对银行经营、资产、声誉等带来损失的C、员工行为不符合交通银行员工行为准则或社会道德要求，暂不构成对银行资产、经营、声誉等损失的D、员工违反国家法律法规，行为已经涉及犯罪的

4.商业银行操作风险事件是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素所造成财务损失或影响银行声誉、客户和员工的操作事件。

参考答案和解析
正确答案:B,C
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  • 第1题：

    员工异常行为排查重点关注员工以下两类行为：（）

    • A、涉嫌案件的行为
    • B、可能造成损失的行为
    • C、存在隐患可能诱发案件的行为
    • D、风险较大的行为

    正确答案:A,C

  • 第2题：

    新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定，员工违规给建设银行造成资金或财产损失的，应承担（）。

    • A、记过处分
    • B、撤职处理
    • C、积分处理
    • D、经济赔偿责任

    正确答案:D

  • 第3题：

    《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》所称不良后果是指：因违规行为发生（）案件的；造成（）资金风险或损失的；对中国农业银行形象、声誉在社会上造成一定负面影响的。

    • A、50万元（不含）以下
    • B、50万元（不含）以上
    • C、100万元（含）以上
    • D、100万元（不含）以下

    正确答案:A,D

  • 第4题：

    《中国建设银行员工职业操守》指定的目的是规范中国建设银行员工的（），教育和引导员工自我约束，提高员工职业素质和职业道德水准.

    • A、从业行为
    • B、履职能力
    • C、职业行为

    正确答案:C

  • 第5题：

    单选题
    新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定，有下列（）情节之一的，应从重处理。
    A

    因违规引发案件、重大事故

    B

    因违规造成建设银行重大财产损失或重大风险

    C

    因违规严重损害建设银行声誉

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    对他人违反规章制度、危害建设银行资产、信用的行为，员工应该（）。
    A

    堵截

    B

    熟视无睹

    C

    检举

    D

    别人的行为与我无关

    E

    抵制


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    《中国建设银行员工职业操守》指定的目的是规范中国建设银行员工的（），教育和引导员工自我约束，提高员工职业素质和职业道德水准.
    A

    从业行为

    B

    履职能力

    C

    职业行为


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    员工发生异常行为，对建设银行资金资产、声誉造成损失的，员工（）承担相应管理责任。
    A

    本人

    B

    所在机构负责人

    C

    所在部门负责人

    D

    直接上司


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对建行员工违反规章制度的行为，建行将会根据什么文件的规定给予相应处理？（）
    A

    《中国建设银行领导人员问责办法》

    B

    《中国建设银行员工职业操守》

    C

    《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》

    D

    《中国建设银行员工从业禁止若干规定》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行发生火灾，会造成以下哪些损失（）
    A

    资金

    B

    员工及客户人身的重大损失

    C

    财产

    D

    银行的形象和社会声誉


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    商业银行操作风险事件是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素所造成财务损失或影响银行声誉、客户和员工的操作事件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《交通银行员工失范行为管理办法》，员工失范行为分为重大失范、严重失范、一般失范，其中重大失范是指：（）
    A

    员工违反国家法律法规或行纪行规，其行为已经造成银行直接经济损失的

    B

    员工违反行纪行规，行为可能对银行经营、资产、声誉等带来损失的

    C

    员工行为不符合交通银行员工行为准则或社会道德要求，暂不构成对银行资产、经营、声誉等损失的

    D

    员工违反国家法律法规，行为已经涉及犯罪的


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定，有下列（）情节之一的，应从重处理。

    • A、因违规引发案件、重大事故
    • B、因违规造成建设银行重大财产损失或重大风险
    • C、因违规严重损害建设银行声誉
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第14题：

    银行发生火灾，会造成以下哪些损失（）

    • A、资金
    • B、员工及客户人身的重大损失
    • C、财产
    • D、银行的形象和社会声誉

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》所称情节轻微是指（）

    • A、因违规行为发生50万元（不含）以下案件的
    • B、初次违规，且未造成损失的
    • C、造成100万元（不含）以下资金风险或损失的
    • D、对中国农业银行形象、声誉在社会上造成一定负面影响的

    正确答案:B

  • 第16题：

    下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害（）

    • A、员工本身涉及集资纠纷，触犯刑法
    • B、给经营机构带来声誉风险与经计损失
    • C、员工自身可能被客户或机构要求赔偿
    • D、飞单并不会造成重大危害

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    单选题
    《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》所称不良后果不包括（）
    A

    因违规行为发生50万元（不含）以下案件的

    B

    受到政府、监管部门通报批评、责令整改或处罚的

    C

    造成100万元（不含）以下资金风险或损失的

    D

    对中国农业银行形象、声誉在社会上造成一定负面影响的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    以下哪些属于重要空白凭证业务的声誉风险（）。
    A

    因重空被盗造成客户资金损失，导致银行面临法律诉讼

    B

    因重空被盗造成客户资金损失，导致银行面临监管处罚

    C

    因重空被盗造成客户资金损失，导致客户对银行信任度下降

    D

    因重空被盗造成客户资金损失，导致银行声誉受到严重损害


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害（）
    A

    员工本身涉及集资纠纷，触犯刑法

    B

    给经营机构带来声誉风险与经计损失

    C

    员工自身可能被客户或机构要求赔偿

    D

    飞单并不会造成重大危害


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定，员工违规给建设银行造成资金或财产损失的，应承担（）。
    A

    记过处分

    B

    撤职处理

    C

    积分处理

    D

    经济赔偿责任


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《中国建设银行员工从业禁止若干规定》，禁止员工实施以下行为（）。
    A

    泄露国家秘密或建设银行商业秘密给，建设银行利益和声誉造成损害

    B

    利用本人或本人控制的账户归集或过渡银行和客户资金、套取现金、虚增存款、调剂库存

    C

    私刻、盗用银行或客户印章，私自留存银行废止印章

    D

    使用自己的银行卡在ATM取款


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    员工违规给建设银行造成（）或财产损失的，应承担经济赔偿责任。
    A

    印章丢失

    B

    资金

    C

    声誉风险

    D

    信用风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    柜员有权利也有义务抵制、制止或举报可能造成农业银行声誉或资金损失的行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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