以下哪一项不属于银行承兑汇票受理调查环节的风险防控措施？（）A、认真核查经办人身份B、严格调查客户准入条件C、严格调查承兑汇票用途D、认真调查保证人保证能力、抵质押担保情况

题目

以下哪一项不属于银行承兑汇票受理调查环节的风险防控措施？（）

  • A、认真核查经办人身份
  • B、严格调查客户准入条件
  • C、严格调查承兑汇票用途
  • D、认真调查保证人保证能力、抵质押担保情况
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1.常见的风险防控措施有：()、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。A.安全防控措施B.危险防控措施C.风险防控措施D.工艺防控措施

2.票据受理与审核的风险防控措施有哪些?

3.以下哪一项不属于银行承兑汇票受理调查环节的风险点?A 申请额度B 到期支付能力C 签发用途D 准入条件

4.如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施?

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  • 第1题：

    银行风险的防控措施有哪些?


    正确答案：(1)完善公司(法人)治理机制(2)建立健全案件防控责任制度(3)加强内部控制体系建设(4)下大力气狠抓执行力建设(5)增强稽核和业务检查的有效性(6)建立案件责任追究制度(7)强化科技系统技防功能(8)建立科学的激励约束机制(9)培育良好的企业文化、风险文化、合规文化(10)加强对案防工作的监管

  • 第2题：

    简述银行案件风险定义及其防控措施。


    正确答案: 定义及其防控措施（银行案件风险属于操作风险范畴，是银行发生工作人员违法违规违纪或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。银行案件风险的防控措施包括：
    1、完善公司法人治理机制
    2、建立健全案件风险防控责任制度
    3、加强内部控制体系建设
    4、下大力气狠抓执行力建设
    5、增强稽核和业务检查的有效性
    6、建立案件责任追究制度
    7、强化科技系统技防能力
    8、建立科学的激励约束机制
    9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化
    10、加强对案防工作的监管

  • 第3题：

    你知道制定风险防控措施需把握哪些环节吗？


    正确答案: 在确定风险岗位和风险人群的基础上，要抓好针对性防控措施的制定。制定防控措施，要注意把握以下几个环节：一是对已有的制度措施进行梳理。对过时的制度措施要摒弃，对内容不完善的要进一步健全完善；二是对缺失的制度措施一定要及时建立；三是制定的制度措施一定要实，要有很强的针对性和操作性，确保制度措施能够管得住事，管得住人。

  • 第4题：

    以下关于《评审委员会评审表》中“风险点及防控措施”的填写要求最准确的是（）。

    • A、风险点及对应的防控措施
    • B、被评定为三级以上的风险点及采取的风险防控措施
    • C、被评定为五级以上的风险点及采取的风险防控措施
    • D、所有风险点及采取的风险防控措施

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列哪一项不属于操作风险防控“六个重点环节”的主要内容？（）

    • A、主管授权
    • B、印鉴密押
    • C、空白凭证
    • D、金库尾箱

    正确答案:A

  • 第6题：

    以下不属于目前农业银行商户收单业务的基本环节的是（）。

    • A、商户准入
    • B、终端管理
    • C、风险防控
    • D、外包管理

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    以下哪一项不属于银行承兑汇票挂失止付和解除挂失止付的风险点？（）
    A

    受理了要素填写不全的挂失止付通知书，受理了非本机构承兑或已经付款的银行承兑汇票挂失。

    B

    借据合计金额超过对应借款合同的金额。

    C

    挂失止付通知书没有与卡底一并留存造成挂失后支付。

    D

    解除挂失止付时，没有按照有关的解挂止付规定办理，导致支付风险。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    以下关于《评审委员会评审表》中“风险点及防控措施”的填写要求最准确的是（）。
    A

    风险点及对应的防控措施

    B

    被评定为三级以上的风险点及采取的风险防控措施

    C

    被评定为五级以上的风险点及采取的风险防控措施

    D

    所有风险点及采取的风险防控措施


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下哪一项不属于银行承兑汇票受理调查环节的风险点？
    A

    申请额度

    B

    到期支付能力

    C

    签发用途

    D

    准入条件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    票据受理与审核的风险防控措施有哪些？

    正确答案： （1）柜面受理人员要认真核对客户账户信息或经办人身份，认真核对收款人的账号、户名。
    （2）经办人员受理业务时，应认真审核票据的真伪，按照制度规定审验、核对票据是否符合有关规定。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列哪一项不属于操作风险防控“六个重点环节”的主要内容？（）
    A

    主管授权

    B

    印鉴密押

    C

    空白凭证

    D

    金库尾箱


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于对银行承兑汇票保证金风险防控要求的是（）。
    A

    来源合法、合规

    B

    比例符合要求

    C

    专户管理

    D

    币种仅限于人民币


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下不属于个人汽车贷款操作风险的防控措施的是()

    A:掌握个人汽车贷款业务的规章制度
    B:规范业务操作
    C:熟悉关于操作风险的管理政策
    D:详细调查客户的还款能力

    答案：D
    解析：
    D选项是个人汽车贷款信用风险的防控措施。

  • 第14题：

    针对经营风险防控，依据识别和分析经营风险，制定（）措施。

    • A、岗位风险防控
    • B、廉政风险防控
    • C、安全风险防控
    • D、经营风险防控

    正确答案:D

  • 第15题：

    常见的风险防控措施有：（）、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。 

    • A、安全防控措施
    • B、危险防控措施
    • C、风险防控措施
    • D、工艺防控措施

    正确答案:D

  • 第16题：

    以下哪一项不属于票据贴现调查环节的风险防控措施？（）

    • A、内外勾结进行虚假查询、伪造纳税发票和交易证明
    • B、未按规定验票，造成伪造、变造、克隆的假银行承兑汇票贴现
    • C、违法票据查询查复制度，对查询结果不确定的未采取进一步措施确认
    • D、超权限、逆程序审批

    正确答案:D

  • 第17题：

    以下不属于商户收单业务基本环节的是（）。

    • A、市场拓展
    • B、同业交换
    • C、交易处理
    • D、风险防控

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    以下不属于目前农业银行商户收单业务的基本环节的是（）。
    A

    商户准入

    B

    终端管理

    C

    风险防控

    D

    外包管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    问答题
    简述银行案件风险定义及其防控措施。

    正确答案： 定义及其防控措施（银行案件风险属于操作风险范畴，是银行发生工作人员违法违规违纪或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。银行案件风险的防控措施包括：
    1、完善公司法人治理机制
    2、建立健全案件风险防控责任制度
    3、加强内部控制体系建设
    4、下大力气狠抓执行力建设
    5、增强稽核和业务检查的有效性
    6、建立案件责任追究制度
    7、强化科技系统技防能力
    8、建立科学的激励约束机制
    9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化
    10、加强对案防工作的监管
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下哪一项不属于票据贴现调查环节的风险防控措施？（）
    A

    内外勾结进行虚假查询、伪造纳税发票和交易证明

    B

    未按规定验票，造成伪造、变造、克隆的假银行承兑汇票贴现

    C

    违法票据查询查复制度，对查询结果不确定的未采取进一步措施确认

    D

    超权限、逆程序审批


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下哪一条不属于银行承兑汇票签订合同环节的风险防控措施？（）
    A

    合同签订当事人必须在金融机构的办公场所当面签订合同

    B

    有权签字人要出具有效的身份证明文件

    C

    对采取组合担保方式的，要在合同中准确界定相关当事人的法律责任

    D

    合同签订后要到抵质押登记部门办理登记手续


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下哪一项不属于银行承兑汇票受理调查环节的风险防控措施？（）
    A

    认真核查经办人身份

    B

    严格调查客户准入条件

    C

    严格调查承兑汇票用途

    D

    认真调查保证人保证能力、抵质押担保情况


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下不属于商户收单业务基本环节的是（）。
    A

    市场拓展

    B

    同业交换

    C

    交易处理

    D

    风险防控


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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