以下对于股金募集时的风险表现表述正确的是（）A、内部人员以增资本扩股名义，利用盗用、伪造、作废的股金证私自吸收股金B、内部人员利用职务便利，假冒他人身份、伪造入股资料C、申请人以贷款或非法获取的资金入股D、内部人员在客户办理存款过程中，以高回报率诱导客户将现金或存款转为股金，向客户出具作废或盗用的股金证，侵占客户资金

题目

以下对于股金募集时的风险表现表述正确的是（）

  • A、内部人员以增资本扩股名义，利用盗用、伪造、作废的股金证私自吸收股金
  • B、内部人员利用职务便利，假冒他人身份、伪造入股资料
  • C、申请人以贷款或非法获取的资金入股
  • D、内部人员在客户办理存款过程中，以高回报率诱导客户将现金或存款转为股金，向客户出具作废或盗用的股金证，侵占客户资金
相似考题

1.以下属于私募基金的一般风险的是( )。A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险

2.有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ） A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行 B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，可以免除旅行风险提醒义务 C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而自曝集机构承担履行 D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品

3.以下关于股金信息录入与股金证出具的风险防控措施表述不妥当的是（）A、严格岗位制约，实行双人复核制度B、股金业务的撤销与抹账要实行严格的授权管理C、交还社员的股金证应专门指定一人办理交接D、在营业场所张贴明显提示，加强公众风险防范教育

4.下列关于建设工程决策阶段和实施阶段风险类型的表述中，对于业主来说，正确的是()A:决策阶段和实施阶段的风险均为纯风险B:决策阶段和实施阶段的风险均为投机风险C:决策阶段的风险主要表现为纯风险，实施阶段的风险主要表现为投机风险D:决策阶段的风险主要表现为投机风险，实施阶段的风险主要表现为纯风险

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“以下对于股金募集时的风险表现表述正确的是（）”相关问题

  • 第1题：

    以下对于股金信息录入与股金证出具的风险防范措施得当的是（）

    • A、严格岗位制约，实行双人复核制
    • B、股金业务的撤销与抹账要实行严格的授权管理
    • C、交还股东股金证时，指定一人交接，并由股东签名确认
    • D、业务主管要对股金业务明细进行逐笔勾对，确保留档资料的完整性

    正确答案:A,B,D

  • 第2题：

    有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。

    • A、募集机构在募集过程中充分履行风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
    • B、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
    • C、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
    • D、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务

    正确答案:C

  • 第3题：

    关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定 Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系 Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第4题：

    进行股金转股票的后续处理时，以下哪些操作是不正确的？（）

    • A、通知客户持有关证件前来柜台领取股票证。
    • B、按要求整理股金资料，股金档案作永久性进行保管。
    • C、股金档案的移交必须办理好交接手续。
    • D、股金管理部门及时将股金转股票方案上报省联社备案。

    正确答案:D

  • 第5题：

    新系统从（）都纳入股金业务管理。

    • A、预约募集股金
    • B、开立股金账户
    • C、股金转让
    • D、账户管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    单选题
    关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定 Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系 Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    以下属于私募基金的-般风险的是（）。
    A

    外包事项所涉风险

    B

    基金委托募集所涉风险

    C

    募集失败风险

    D

    基金未托管所涉风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    股金限额维护所维护的内容有（）。
    A

    发行期限

    B

    募集股金总额

    C

    单一客户入股最大限额

    D

    整体客户入股最低限额


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。
    A

    募集机构在募集过程中充分履行风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品

    B

    募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行

    C

    募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行

    D

    募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下关于股金信息录入与股金证出具的风险防控措施表述不妥当的是（）
    A

    严格岗位制约，实行双人复核制度

    B

    股金业务的撤销与抹账要实行严格的授权管理

    C

    交还社员的股金证应专门指定一人办理交接

    D

    在营业场所张贴明显提示，加强公众风险防范教育


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    新系统从（）都纳入股金业务管理。
    A

    预约募集股金

    B

    开立股金账户

    C

    股金转让

    D

    账户管理


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于股金分红的后续处理，现金分红和股金配送出现失败时，业务部门打印现金分红和股金配送失败的股金分红明细报表，报表需要包括以下哪些字段（）
    A

    股金一本通

    B

    子账户

    C

    股金类型

    D

    分红金额

    E

    分红日期


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下关于募集股金的做法错误的是（）

    • A、对增资扩股等重要事项的信息进行披露与公告
    • B、认真审查申请人身份、入股资格及入股资金来源
    • C、将股金证纳入重要空白凭证管理
    • D、由员工收集申请人的入股手续及协议

    正确答案:D

  • 第14题：

    以下属于私募基金的-般风险的是（）。

    • A、外包事项所涉风险
    • B、基金委托募集所涉风险
    • C、募集失败风险
    • D、基金未托管所涉风险

    正确答案:C

  • 第15题：

    下列对于“不确定性”与“风险”性质的表述，不正确的是（）。

    • A、风险的表现具有层次性
    • B、风险具有可变性
    • C、不确定性是主观因素
    • D、风险是客观存在的

    正确答案:C

  • 第16题：

    关于股金分红的后续处理，以下哪些操作是正确的（）

    • A、现金分红和股金配送出现失败时，业务部门打印现金分红和股金配送失败的股金分红明细报表。
    • B、经社员代表大会审议通过确定具体的分红方案后，办公室负责将分红日期、利率对外公告，同时做好相关宣传工作。
    • C、相关业务部门对股金分红方案的相关内容完善其会议记录。
    • D、股金管理部门及时将股金分红方案上报省联社备案。
    • E、通知客户持有关证件前来柜台领取股金证。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    股金限额维护所维护的内容有（）。

    • A、发行期限
    • B、募集股金总额
    • C、单一客户入股最大限额
    • D、整体客户入股最低限额

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    下列对于“不确定性”与“风险”性质的表述，不正确的是（）。
    A

    风险的表现具有层次性

    B

    风险具有可变性

    C

    不确定性是主观因素

    D

    风险是客观存在的


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    以下对于股金募集时的风险表现表述正确的是（）
    A

    内部人员以增资本扩股名义，利用盗用、伪造、作废的股金证私自吸收股金

    B

    内部人员利用职务便利，假冒他人身份、伪造入股资料

    C

    申请人以贷款或非法获取的资金入股

    D

    内部人员在客户办理存款过程中，以高回报率诱导客户将现金或存款转为股金，向客户出具作废或盗用的股金证，侵占客户资金


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    进行股金转股票的后续处理时，以下哪些操作是不正确的？（）
    A

    通知客户持有关证件前来柜台领取股票证。

    B

    按要求整理股金资料，股金档案作永久性进行保管。

    C

    股金档案的移交必须办理好交接手续。

    D

    股金管理部门及时将股金转股票方案上报省联社备案。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下对于股金信息录入与股金证出具的风险防范措施得当的是（）
    A

    严格岗位制约，实行双人复核制

    B

    股金业务的撤销与抹账要实行严格的授权管理

    C

    交还股东股金证时，指定一人交接，并由股东签名确认

    D

    业务主管要对股金业务明细进行逐笔勾对，确保留档资料的完整性


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下关于募集股金的做法错误的是（）
    A

    对增资扩股等重要事项的信息进行披露与公告

    B

    认真审查申请人身份、入股资格及入股资金来源

    C

    将股金证纳入重要空白凭证管理

    D

    由员工收集申请人的入股手续及协议


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    不定项题
    以下关于农村资金互助社的表述正确的有（  ）。
    A

    单个农民人股互助社，其持股比例不得超过互助社股金总额的10%

    B

    互助社社员可以以所持本社股金为自己或他人担保

    C

    互助社社员的股金和积累不得转让、赠予

    D

    互助社的理事、监事和经理持有的股金和积累在任职期内可以转让


    正确答案： B
    解析：

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