以下关于股金信息录入与股金证出具的风险防控措施表述不妥当的是（）A、严格岗位制约，实行双人复核制度B、股金业务的撤销与抹账要实行严格的授权管理C、交还社员的股金证应专门指定一人办理交接D、在营业场所张贴明显提示，加强公众风险防范教育

题目

以下关于股金信息录入与股金证出具的风险防控措施表述不妥当的是（）

  • A、严格岗位制约，实行双人复核制度
  • B、股金业务的撤销与抹账要实行严格的授权管理
  • C、交还社员的股金证应专门指定一人办理交接
  • D、在营业场所张贴明显提示，加强公众风险防范教育
相似考题

1.挂失补发的股金证应重新编号,并注明()字样及原股金证编号;同时在明细账中修改股金证信息。A.挂失时间B.挂失日期C.挂失编号D.挂失补发

2.以下对于股金信息录入与股金证出具的风险防范措施得当的是（）A、严格岗位制约，实行双人复核制B、股金业务的撤销与抹账要实行严格的授权管理C、交还股东股金证时，指定一人交接，并由股东签名确认D、业务主管要对股金业务明细进行逐笔勾对，确保留档资料的完整性

3.以下关于募集股金的做法错误的是（）A、对增资扩股等重要事项的信息进行披露与公告B、认真审查申请人身份、入股资格及入股资金来源C、将股金证纳入重要空白凭证管理D、由员工收集申请人的入股手续及协议

4.柜员尾箱核对的风险防控措施是（）A、库存现金清点，账账、账款相符B、抵（质）押物权证，账账、账实相符C、严格按柜员尾箱程序调缴现金，保证账账、账款相符D、杜绝用白条、发票、股金证、应收账款等抵库行为

参考答案和解析
正确答案:B
更多“以下关于股金信息录入与股金证出具的风险防控措施表述不妥当的是（）”相关问题

  • 第1题：

    分红失败的，股东持（）及（）到开户的股金代理机构或股金发行机构柜台领取红利。

    • A、股金证
    • B、股金分红存折
    • C、有效身份证件
    • D、单位出具的股金证明

    正确答案:A,C

  • 第2题：

    下列哪一个是募股的主要风险点（）

    • A、股金吸纳
    • B、股东信息录入
    • C、密码设臵
    • D、股金证打印

    正确答案:A

  • 第3题：

    下列关于股金账户销户的业务流程，说法不正确的一项是（）

    • A、客户须持股金证、身份证等相关证件前来柜台申请办理股金账户销户。
    • B、客户须填写股金账户销户申请书。
    • C、柜员审核客户证件等信息，经审核无误后，则可为客户办理股金账户销户。
    • D、柜员打印股金证、批量开户明细、股金分红账户关联明细。

    正确答案:D

  • 第4题：

    办理股金的转让/继承/赠与必须符合的条件是（）

    • A、客户转让后的总股数、总金额没有限制
    • B、录入的交易信息是否正确、齐全，系统显示的股金账户信息是否与转让方信息吻合
    • C、必须凭转出股金证和转让协议/继承证明/赠与证明文件方能办理
    • D、是否有信用社有权部门同意转让的审批意见

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    股金证纳入重要空白凭证管理，下面关于股金证说法正确的是（）.

    • A、股金证上记载的内容采用系统打印方式
    • B、空白股金证由凭证管理员集中保管
    • C、股金证，按号码顺序使用
    • D、股金证允许重打印

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    下列关于股金账户开立及入股的后续处理，操作错误的一项是（）

    • A、通知客户持有关证件前来柜台领取股金证。
    • B、按要求整理股金资料，股金档案作永久性进行保管。
    • C、股金档案的移交必须办理好交接手续。
    • D、交易返回，查看需要修改的账户已成功。

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    下列关于股金账户销户的业务流程，说法不正确的一项是（）
    A

    客户须持股金证、身份证等相关证件前来柜台申请办理股金账户销户。

    B

    客户须填写股金账户销户申请书。

    C

    柜员审核客户证件等信息，经审核无误后，则可为客户办理股金账户销户。

    D

    柜员打印股金证、批量开户明细、股金分红账户关联明细。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    办理股金的转让/继承/赠与必须符合的条件是（）
    A

    客户转让后的总股数、总金额没有限制

    B

    录入的交易信息是否正确、齐全，系统显示的股金账户信息是否与转让方信息吻合

    C

    必须凭转出股金证和转让协议/继承证明/赠与证明文件方能办理

    D

    是否有信用社有权部门同意转让的审批意见


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下对于股金信息录入与股金证出具的风险防范措施得当的是（）
    A

    严格岗位制约，实行双人复核制

    B

    股金业务的撤销与抹账要实行严格的授权管理

    C

    交还股东股金证时，指定一人交接，并由股东签名确认

    D

    业务主管要对股金业务明细进行逐笔勾对，确保留档资料的完整性


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列哪一个是募股的主要风险点（）
    A

    股金吸纳

    B

    股东信息录入

    C

    密码设臵

    D

    股金证打印


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    关于股金分红的后续处理，现金分红和股金配送出现失败时，业务部门打印现金分红和股金配送失败的股金分红明细报表，报表需要包括以下哪些字段（）
    A

    股金一本通

    B

    子账户

    C

    股金类型

    D

    分红金额

    E

    分红日期


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    股东可申请换发股金证的情况有（）。
    A

    股金证打印记录满页

    B

    股金证丢失

    C

    股东资料变更

    D

    股金证结清冲正


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下对于股金募集时的风险表现表述正确的是（）

    • A、内部人员以增资本扩股名义，利用盗用、伪造、作废的股金证私自吸收股金
    • B、内部人员利用职务便利，假冒他人身份、伪造入股资料
    • C、申请人以贷款或非法获取的资金入股
    • D、内部人员在客户办理存款过程中，以高回报率诱导客户将现金或存款转为股金，向客户出具作废或盗用的股金证，侵占客户资金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    办理股金入股业务中，不属于经办柜员的是（）

    • A、受理
    • B、审核
    • C、录入信息
    • D、授权

    正确答案:D

  • 第15题：

    以下哪一项属于股金分红管理的主要风险点？（）

    • A、分红宣传工作不到位，部分地方及行业媒体关注但未被外部披露的合规风险事件，导致客户投诉增加，客户流失。
    • B、股金档案管理不规范，造成股金档案遗失。
    • C、部分转股后，资格股剩余股数以及投资股股数必须符合规定的最低股数。
    • D、批量转股日前，未确认所有股金账户的转股标志均已通过股金账户信息修改交易完成修改，导致批量转股全部不成功。

    正确答案:A

  • 第16题：

    录入股金开户审核的信息包括哪些（）

    • A、客户名称
    • B、证件类型、证件号码
    • C、地址、联系方式
    • D、股金账户名称及账号等是否正确

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    股东可申请换发股金证的情况有（）。

    • A、股金证打印记录满页
    • B、股金证丢失
    • C、股东资料变更
    • D、股金证结清冲正

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    多选题
    只能在原股金代理机构办理的业务是（）。
    A

    股金证挂失

    B

    股金证结清冲正换发

    C

    股金证满页换发

    D

    股金证变更股东资料


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    以下对于股金募集时的风险表现表述正确的是（）
    A

    内部人员以增资本扩股名义，利用盗用、伪造、作废的股金证私自吸收股金

    B

    内部人员利用职务便利，假冒他人身份、伪造入股资料

    C

    申请人以贷款或非法获取的资金入股

    D

    内部人员在客户办理存款过程中，以高回报率诱导客户将现金或存款转为股金，向客户出具作废或盗用的股金证，侵占客户资金


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    分红失败的，股东持（）及（）到开户的股金代理机构或股金发行机构柜台领取红利。
    A

    股金证

    B

    股金分红存折

    C

    有效身份证件

    D

    单位出具的股金证明


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下关于股金信息录入与股金证出具的风险防控措施表述不妥当的是（）
    A

    严格岗位制约，实行双人复核制度

    B

    股金业务的撤销与抹账要实行严格的授权管理

    C

    交还社员的股金证应专门指定一人办理交接

    D

    在营业场所张贴明显提示，加强公众风险防范教育


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    录入股金开户审核的信息包括哪些（）
    A

    客户名称

    B

    证件类型、证件号码

    C

    地址、联系方式

    D

    股金账户名称及账号等是否正确


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    股金证纳入重要空白凭证管理，下面关于股金证说法正确的是（）.
    A

    股金证上记载的内容采用系统打印方式

    B

    空白股金证由凭证管理员集中保管

    C

    股金证，按号码顺序使用

    D

    股金证允许重打印


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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