中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的是董事长（理事长）

题目

中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的是董事长（理事长）

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1.法人农村中小金融机构案件防控的第一责任人是()A、主任(行长)B、理(董)事长C、监事长D、分管负责人

2.中小金融机构案件防控治理长效机制，是以现代商业银行（）为标杆。A、经营目标B、内控目标C、安全目标D、效益目标

3.农村中小金融机构案件防控第一责任人是（）A、理（董）事长B、监事长C、主任D、总经理

4.农村中小金融机构案件防控长效机制建设坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。()

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  • 第1题：

    银监会于2009年再次提出了农村中小金融机构案件防控治理三年（2009-2011）规划，并决定从2010年第四季度开始，用一年多的时间，对县（市）级及以下农村中小金融机构从业人员全面开展一轮案件风险防控培训（）


    正确答案:正确

  • 第2题：

    下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容（）

    • A、公司治理
    • B、外部环境
    • C、技术防范
    • D、信息披露

    正确答案:B

  • 第3题：

    机构案件防控（）指中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。

    • A、间接责任人
    • B、机构经营管理责任人
    • C、直接责任人
    • D、第一责任人

    正确答案:D

  • 第4题：

    经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。

    • A、规范化
    • B、制度化
    • C、长期化
    • D、常态化

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》所称案件间接责任人包括（）。

    • A、案件防控第一责任人
    • B、机构经营管理责任人
    • C、其他间接责任人
    • D、农村中小金融机构理事长或董事长
    • E、在其职责范围内，因故意、过失或不尽职，对应制约、管理或监督的工作不履行或不正确履行职责，或者知情不报，未能有效防范案件发生，对造成案件风险或者不良后果负间接责任的其他工作

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村中小金融机构案件防控第一责任人是（）。

    • A、理事长或董事长
    • B、行长或主任
    • C、部分负责人
    • D、案件当事人

    正确答案:A

  • 第7题：

    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村合作金融机构行长或主任为案件防控第一责任人，全面承担案件防控责任。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    判断题
    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村合作金融机构行长或主任为案件防控第一责任人，全面承担案件防控责任。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村中小金融机构案件防控第一责任人是（）。
    A

    理事长或董事长

    B

    行长或主任

    C

    部分负责人

    D

    案件当事人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。
    A

    规范化

    B

    制度化

    C

    长期化

    D

    常态化


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    机构案件防控（）指中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。
    A

    间接责任人

    B

    机构经营管理责任人

    C

    直接责任人

    D

    第一责任人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    农村中小法人金融机构中对案件防控治理承担首要责任的是（）。
    A

    理事长或董事长

    B

    行长或主任

    C

    监事长

    D

    银行业金融机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。

    • A、查、防、控、堵、教
    • B、查、控、堵、罚、教
    • C、查、控、堵、惩、教
    • D、查、防、堵、惩、教

    正确答案:D

  • 第14题：

    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，间接责任人划分为（）。

    • A、机构案件防控第一责任人
    • B、机构经营管理责任人
    • C、其他间接责任人
    • D、案件防控当事人

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）

    • A、案件防控工作形势依然严峻
    • B、防控案件风险难度加大
    • C、内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
    • D、案件治理长效机制扎实起步

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    农村信用社法人机构案件防控的第一责任人是（）

    • A、董事长
    • B、行长
    • C、监事长
    • D、纪委书记

    正确答案:A

  • 第17题：

    《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，乡镇农村中小法人金融机构发生案件的，给予案件防控第一责任人（）以上处分。

    • A、记过
    • B、警告
    • C、开除
    • D、开除留用

    正确答案:A

  • 第18题：

    农村中小法人金融机构中对案件防控治理承担首要责任的是（）。

    • A、理事长或董事长
    • B、行长或主任
    • C、监事长
    • D、银行业金融机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。
    A

    查、防、控、堵、教

    B

    查、控、堵、罚、教

    C

    查、控、堵、惩、教

    D

    查、防、堵、惩、教


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）
    A

    案件防控工作形势依然严峻

    B

    防控案件风险难度加大

    C

    内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足

    D

    案件治理长效机制扎实起步


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的是董事长（理事长）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    银监会于2009年再次提出了农村中小金融机构案件防控治理三年（2009-2011）规划，并决定从2010年第四季度开始，用一年多的时间，对县（市）级及以下农村中小金融机构从业人员全面开展一轮案件风险防控培训（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，间接责任人划分为（）。
    A

    机构案件防控第一责任人

    B

    机构经营管理责任人

    C

    其他间接责任人

    D

    案件防控当事人


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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