农村中小金融机构案件防控第一责任人是（）A、理（董）事长B、监事长C、主任D、总经理

题目

农村中小金融机构案件防控第一责任人是（）

  • A、理（董）事长
  • B、监事长
  • C、主任
  • D、总经理
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1.法人农村中小金融机构案件防控的第一责任人是()A、主任(行长)B、理(董)事长C、监事长D、分管负责人

2.按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，乡镇农村中小金融机构发生涉案金额（）以上责任性案件的，案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。A、20万B、30万C、40万D、50万

3.机构案件防控（）指中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。A、间接责任人B、机构经营管理责任人C、直接责任人D、第一责任人

4.按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，间接责任人划分为（）。A、机构案件防控第一责任人B、机构经营管理责任人C、其他间接责任人D、案件防控当事人

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  • 第1题：

    下列哪项属于案件责任追究的直接责任人（）

    • A、机构案件防控第一责任人
    • B、机构经营管理责任人
    • C、与外部人员合伙实施侵犯客户资金的涉嫌违法犯罪人
    • D、中小金融机构高级管理人员

    正确答案:C

  • 第2题：

    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，发生损失金额（）以上责任性案件的，县（市）层级农村中小金融机构案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职；发生损失金额（）以上责任性案件的，市、地层级农村中小金融机构或管理机构案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。（）

    • A、100万、500万
    • B、200万、1000万
    • C、10万、100万
    • D、100万、1000万

    正确答案:D

  • 第3题：

    《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的农村中小金融机构从业人员，包括（）、（）。


    正确答案:直接责任人；间接责任人

  • 第4题：

    《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，乡镇农村中小法人金融机构发生案件的，给予案件防控第一责任人（）以上处分。

    • A、记过
    • B、警告
    • C、开除
    • D、开除留用

    正确答案:A

  • 第5题：

    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村中小金融机构案件防控第一责任人是（）。

    • A、理事长或董事长
    • B、行长或主任
    • C、部分负责人
    • D、案件当事人

    正确答案:A

  • 第6题：

    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村合作金融机构行长或主任为案件防控第一责任人，全面承担案件防控责任。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    单选题
    下列哪项属于案件责任追究的直接责任人（）
    A

    机构案件防控第一责任人

    B

    机构经营管理责任人

    C

    与外部人员合伙实施侵犯客户资金的涉嫌违法犯罪人

    D

    中小金融机构高级管理人员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    农村中小金融机构案件防控工作目标有（　）
    A

    建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系

    B

    全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制

    C

    实现辖内农村中小金融机构健康有序运营

    D

    彻底杜绝各类操作风险


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的农村中小金融机构从业人员，包括（）。
    A

    案件当事人

    B

    直接责任人

    C

    间接责任人

    D

    或有责任人


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，发生损失金额（）以上责任性案件的，县（市）层级农村中小金融机构案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职；发生损失金额（）以上责任性案件的，市、地层级农村中小金融机构或管理机构案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。（）
    A

    100万、500万

    B

    200万、1000万

    C

    10万、100万

    D

    100万、1000万


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，乡镇农村中小金融机构发生涉案金额（）以上责任性案件的，案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。
    A

    20万

    B

    30万

    C

    40万

    D

    50万


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    农村中小金融机构案件责任追究指导意见所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的农村中小金融机构从业人员，包括：直接责任人、间接责任人。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    农村中小金融机构案件防控工作目标有（　）

    • A、建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系
    • B、全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制
    • C、实现辖内农村中小金融机构健康有序运营
    • D、彻底杜绝各类操作风险

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》所称案件间接责任人包括（）。

    • A、案件防控第一责任人
    • B、机构经营管理责任人
    • C、其他间接责任人
    • D、农村中小金融机构理事长或董事长
    • E、在其职责范围内，因故意、过失或不尽职，对应制约、管理或监督的工作不履行或不正确履行职责，或者知情不报，未能有效防范案件发生，对造成案件风险或者不良后果负间接责任的其他工作

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，县（市）农村中小统一法人金融机构发生涉案金额（）案件的，给予案件防控第一责任人记过以上处分，给予主要负责人记大过以上处分、分管负责人撤职以上处分、相关负责人记过以上处分。

    • A、100万元
    • B、200万元
    • C、500万元
    • D、1000万元

    正确答案:A

  • 第17题：

    农村中小金融机构案件责任追究指导意见所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的农村中小金融机构从业人员，包括：直接责任人、间接责任人。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    判断题
    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村合作金融机构行长或主任为案件防控第一责任人，全面承担案件防控责任。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村中小金融机构案件防控第一责任人是（）。
    A

    理事长或董事长

    B

    行长或主任

    C

    部分负责人

    D

    案件当事人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    农村中小金融机构案件防控第一责任人是（）
    A

    理（董）事长

    B

    监事长

    C

    主任

    D

    总经理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，县（市）农村中小统一法人金融机构发生涉案金额（）案件的，给予案件防控第一责任人记过以上处分，给予主要负责人记大过以上处分、分管负责人撤职以上处分、相关负责人记过以上处分。
    A

    100万元

    B

    200万元

    C

    500万元

    D

    1000万元


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    机构案件防控（）指中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。
    A

    间接责任人

    B

    机构经营管理责任人

    C

    直接责任人

    D

    第一责任人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，间接责任人划分为（）。
    A

    机构案件防控第一责任人

    B

    机构经营管理责任人

    C

    其他间接责任人

    D

    案件防控当事人


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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