银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（）的案件。A、自然人作案B、内外勾结作案C、集体作案D、单位犯罪
题目
银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（）的案件。
- A、自然人作案
- B、内外勾结作案
- C、集体作案
- D、单位犯罪
相似考题
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第1题：
对银监会已进行过风险提示，银行业金融机构又发生同质同类案件的，不但要追究其案件责任，还要追究其落实风险不到位的责任。
正确答案:正确 -
第2题：
按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，可以不予追究。以下情况，可从轻、减轻追究相关人员责任的是（）。
- A、通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强稽核检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的
- B、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的
- C、决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的
- D、在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的
正确答案:A,B,D -
第3题：
《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、（）”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。
- A、一案四问责
- B、双线问责
- C、失职重罚
- D、上追两级
正确答案:C -
第4题：
对自查发现的案件，在领导责任追究上可按照区别对待的原则进行处理，原则上不再“上追两级”。
正确答案:正确 -
第5题：
农村中小金融机构要制定详细的案件责任追究办法，按照（）的原则，严格案件责任追究。
- A、自查从宽
- B、他查从严
- C、尽职免责
- D、失职重罚
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
依据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村中小金融机构按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。（）
正确答案:正确 -
第7题：
判断题对自查发现的案件，在领导责任追究上可按照区别对待的原则进行处理，原则上不再“上追两级”。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第8题：
问答题银监会对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策的目的和适用范围是什么？正确答案： 对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策，目的是鼓励银行业金融机构自查发现案件，有效发挥案件责任追究在案件防控工作中的作用，只适用于自然人作案的案件，不适用于涉嫌单位犯罪的案件。解析： 暂无解析 -
第9题：
判断题依据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村中小金融机构按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第10题：
多选题根据《关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》（银监办发[2009]148号）规定，下列做法正确的是？（）A银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理
B银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任
C银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任
D银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任
正确答案： A,B解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）A制定机构案件责任追究工作制度
B层层落实案防责任
C把案防工作摆在本机构的首位
D逐级追究案件责任人员
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题银行业金融机构自查发现案件如何确认？正确答案： （一）发生案件的银行业金融机构及其上级机构应对该案件是否属于自查发现提出意见。监管机构应对银行业金融机构提出的意见进行确认。
（二）发生案件的银行业金融机构，在第一次向上级机构报告和按照报告制度向监管机构报告案件时，认为该案件属于自查发现的，应同时提出“本案系自查发现案件的报告”。报告应详细叙述自查发现案件的背景和过程，并提出本机构的意见，经本机构领导层集体研究通过，由主要负责人签署并加盖公章后上
报。
（三）发生案件的银行业金融机构，在第一次报告案件时，未提出该案件属于自查发现的案件，而是在案件查处的后续报告中提出的，应在“本案系自查发现案件的报告”中着重说明延后提出的原因。
（四）上级银行业金融机构接到发案机构随案件报告报来的“本案系自查发现案件的报告”后，应在2个工作日内完成审查工作，必要时应责成有关部门实地审核，并得出相应结论。对审查（审核）确系自查发现案件的，由审查（审核）的银行业金融机构向负责监管发案银行业金融机构的监管机构报告。
（五）负责监管发案银行业金融机构的监管机构接到报告后，应在5个工作日内完成核查工作。对银行业金融机构所提意见无异议的，应予肯定回复；有疑问的，应要求补充说明；认为不属于自查发现案件的，应说明否定理由予以退回。监管机构在5个工作日内未完成核查工作的，应通知银行业金融机构延后回复，但延后不得超过5个工作日。
（六）监管机构在核查工作中，对百万元以上案件、发案银行业金融机构一年之内第二次及以上发生的案件、地市级银行业金融机构（含相当级别）一年之内有三个及以上分支机构发生的同质同类案件、延后提出自查发现的案件以及有疑问的案件，应重点核查，并应视情况实地核查。由银监分局核查的，应向银监局报备；由中小银行跨地区设立的分支机构属地监管机构核查的，应知会该分支机构的法人监管机构。
（七）银监局按照有关规定向银监会报告大案要案等重大突发事件时，如果认为该案是自查发现的案件，应附报有关材料。解析： 暂无解析 -
第13题：
对银监会已进行过风险提示，银行业金融机构又发生同质同类案件的，不但要追究其案件责任，还要追究其（）责任。
正确答案:落实风险提示不到位 -
第14题：
银监会对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策的目的和适用范围是什么？
正确答案: 对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策，目的是鼓励银行业金融机构自查发现案件，有效发挥案件责任追究在案件防控工作中的作用，只适用于自然人作案的案件，不适用于涉嫌单位犯罪的案件。 -
第15题：
银行业金融机构自查发现案件如何确认？
正确答案: （一）发生案件的银行业金融机构及其上级机构应对该案件是否属于自查发现提出意见。监管机构应对银行业金融机构提出的意见进行确认。
（二）发生案件的银行业金融机构，在第一次向上级机构报告和按照报告制度向监管机构报告案件时，认为该案件属于自查发现的，应同时提出“本案系自查发现案件的报告”。报告应详细叙述自查发现案件的背景和过程，并提出本机构的意见，经本机构领导层集体研究通过，由主要负责人签署并加盖公章后上
报。
（三）发生案件的银行业金融机构，在第一次报告案件时，未提出该案件属于自查发现的案件，而是在案件查处的后续报告中提出的，应在“本案系自查发现案件的报告”中着重说明延后提出的原因。
（四）上级银行业金融机构接到发案机构随案件报告报来的“本案系自查发现案件的报告”后，应在2个工作日内完成审查工作，必要时应责成有关部门实地审核，并得出相应结论。对审查（审核）确系自查发现案件的，由审查（审核）的银行业金融机构向负责监管发案银行业金融机构的监管机构报告。
（五）负责监管发案银行业金融机构的监管机构接到报告后，应在5个工作日内完成核查工作。对银行业金融机构所提意见无异议的，应予肯定回复；有疑问的，应要求补充说明；认为不属于自查发现案件的，应说明否定理由予以退回。监管机构在5个工作日内未完成核查工作的，应通知银行业金融机构延后回复，但延后不得超过5个工作日。
（六）监管机构在核查工作中，对百万元以上案件、发案银行业金融机构一年之内第二次及以上发生的案件、地市级银行业金融机构（含相当级别）一年之内有三个及以上分支机构发生的同质同类案件、延后提出自查发现的案件以及有疑问的案件，应重点核查，并应视情况实地核查。由银监分局核查的，应向银监局报备；由中小银行跨地区设立的分支机构属地监管机构核查的，应知会该分支机构的法人监管机构。
（七）银监局按照有关规定向银监会报告大案要案等重大突发事件时，如果认为该案是自查发现的案件，应附报有关材料。 -
第16题：
银行业金融机构自查发现案件的情形有哪几种？
正确答案: （一）在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。（二）在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
（三）业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
（四）在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
（五）在上级机构组织的全面检查、专项检查或上级机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。
（六）银行业金融机构按照银行业监管机构（以下简称监管机构）的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
（七）作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件。
（八）其他情形自查发现的案件。 -
第17题：
信用社案件问责按照（）的原则，实行案件责任追究政策。
- A、自查从宽
- B、他查从严
- C、尽职免责
- D、失职问责
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）
- A、制定机构案件责任追究工作制度
- B、层层落实案防责任
- C、把案防工作摆在本机构的首位
- D、逐级追究案件责任人员
正确答案:C -
第19题：
单选题银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（）的案件。A自然人作案
B内外勾结作案
C集体作案
D单位犯罪
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第20题：
填空题对银监会已进行过风险提示，银行业金融机构又发生同质同类案件的，不但要追究其案件责任，还要追究其（）责任。正确答案： 落实风险提示不到位解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指（）。A银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为
B银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为
C银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为
D检查院对案件责任人员实施责任追究的行为
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题银行业金融机构自查发现案件的情形有哪几种？正确答案： （一）在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。（二）在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
（三）业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
（四）在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
（五）在上级机构组织的全面检查、专项检查或上级机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。
（六）银行业金融机构按照银行业监管机构（以下简称监管机构）的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
（七）作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件。
（八）其他情形自查发现的案件。解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、（）”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。A一案四问责
B双线问责
C失职重罚
D上追两级
正确答案： C解析： 暂无解析