内控措施的“四眼原则”可理解为一笔业务需有两人经办。
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内控措施的“四眼原则”可理解为一笔业务需有两人经办。
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第1题：
明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。A.基本管理制度
B.部门规章
C.内部控制大纲
D.业务操作手册答案：C解析：公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 -
第2题：
(2017年)在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（ ）。A.基本管理制度
B.内部控制大纲
C.业务操作手册
D.部门业务规章答案：B解析：公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 -
第3题：
柜员和内控主任在办理个人账户相关业务时，不得有下列行为：（）
- A、在本*网点代理他人开户。
- B、柜员经办本人及本人直系亲属的个人存款账户相关业务。
- C、由其他柜员在经办人处代为签章。
- D、内控主任授权柜员经办本人配偶的账户取款业务。
正确答案:A,B,C,D -
第4题：
以下说法正确的是：（）
- A、谨慎收付原则：现金收付业务必须坚持现金先收款后记账，付出现金可以先付款后记账；
- B、一笔一清原则：现金收付款要做到当面点清，一笔收付业务尚未办理完毕，不得受理下一笔收付业务，经办人员不得中途离岗换人；
- C、双人复核原则：办理大额现金5万元人民币（不含）以上或等值外币收付时，需换人当场复点大数无误后，由复核人在凭证上盖章确认；
- D、签章负责原则：如业务凭证（含电子凭证）上已有系统打印的全行唯一经办或复核柜员号信息，则相应柜员不需加盖个人名章；
正确答案:B,D -
第5题：
关于现金收付原则，下列说法正确的是：（）
- A、业务经办，坚持每日“三碰库”原则
- B、业务主办，坚持每日“卡大数”原则
- C、收付款业务均一笔一清，严禁将不同客户的款项混收
- D、大额现金收付换人复核
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
一笔款项收款过程中，经办柜员可临时离岗。
正确答案:错误 -
第7题：
多选题柜员和内控主任在办理个人账户相关业务时，不得有下列行为：（）A在本*网点代理他人开户。
B柜员经办本人及本人直系亲属的个人存款账户相关业务。
C由其他柜员在经办人处代为签章。
D内控主任授权柜员经办本人配偶的账户取款业务。
正确答案： C,A解析： 暂无解析 -
第8题：
判断题内控措施的“四眼原则”可理解为一笔业务需有两人经办。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。A部门规章
B业务操作手册
C内部控制大纲
D基本管理制度
正确答案： C解析： -
第10题：
判断题一笔款项收款过程中，经办柜员可临时离岗。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第11题：
判断题办理现金业务一笔一清，一笔现金业务未完成，经办人员不得离柜或同时办理另一笔业务。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题以下说法正确的是：（）A谨慎收付原则：现金收付业务必须坚持现金先收款后记账，付出现金可以先付款后记账；
B一笔一清原则：现金收付款要做到当面点清，一笔收付业务尚未办理完毕，不得受理下一笔收付业务，经办人员不得中途离岗换人；
C双人复核原则：办理大额现金5万元人民币（不含）以上或等值外币收付时，需换人当场复点大数无误后，由复核人在凭证上盖章确认；
D签章负责原则：如业务凭证（含电子凭证）上已有系统打印的全行唯一经办或复核柜员号信息，则相应柜员不需加盖个人名章；
正确答案： B,A解析： 暂无解析 -
第13题：
在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。A．部门业务规章
B．内部控制大纲
C．基本管理制度
D．业务操作手册答案：B解析：公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 -
第14题：
基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。A.基本管理制度
B.部门业务规章
C.内部控制大纲
D.内部风险控制制度答案：C解析：公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 -
第15题：
《空头支票报告书》由“管理平台”根据出票人信息自动生成，打印后，由（）签章，并加盖付款行的（）后，随其他纸质资料一同上报人行营业管理部。报告书如需有手工标注信息应由（）在标注处签章。
- A、经办人及会计主管、业务专用章、会计主管
- B、经办人及会计主管、业务公章、经办人
- C、经办人、业务公章、经办人
- D、会计主管、业务专用章、会计主管
正确答案:B -
第16题：
境内同业在我*行开立活期账户正确审批链是：（）
- A、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任
- B、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人ξ开户行内控合规主任
- C、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人→总行金融部门负责人→总行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任
- D、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行主管公司业务行长ξ开户行内控合规主任
正确答案:A -
第17题：
办理个人存取款业务时，经办柜员记账应遵循的原则（）。
- A、存款业务先收款后记账
- B、取款业务先记账后付款
- C、取款类业务禁止手工输入账号
- D、坚持当面清点，“一笔一清”。
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
内控的独立性原则要求（）。
- A、会计的内控检查、评价部门必须独立于内控的建立和执行部门；
- B、稽核人员必须独立于会计业务经办人员；
- C、会计业务授权人员必须独立于临柜人员；
- D、委派营业部主任必须保持相对独立性；
正确答案:A -
第19题：
单选题在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（ ）。[2017年11月真题]A部门业务规章
B内部控制大纲
C基本管理制度
D业务操作手册
正确答案： C解析：
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 -
第20题：
多选题关于现金收付原则，下列说法正确的是：（）A业务经办，坚持每日“三碰库”原则
B业务主办，坚持每日“卡大数”原则
C收付款业务均一笔一清，严禁将不同客户的款项混收
D大额现金收付换人复核
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题按照中国银行内控合规管理要求，严禁本人经办（）的业务A自己
B亲戚
C朋友
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第22题：
多选题对大中型客户信贷业务来说，贷后检查应遵循以下哪些原则？（）A风险与收益并重原则
B差别对待原则
C“双人检查”和“四眼”原则
D层级负责与条线指导相结合原则
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题内控的独立性原则要求（）。A会计的内控检查、评价部门必须独立于内控的建立和执行部门；
B稽核人员必须独立于会计业务经办人员；
C会计业务授权人员必须独立于临柜人员；
D委派营业部主任必须保持相对独立性；
正确答案： D解析： 暂无解析