银行业金融机构风险排查报告包括哪些内容？

题目

银行业金融机构风险排查报告包括哪些内容？

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1.按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构应当制定风险管理政策和程序,内容包括()。A、风险管理报告B、压力测试安排C、应急计划和恢复计划D、资本和流动性充足情况评估

2.银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括（）。A、排查工作总体安排B、排查业务领域C、排查工作进展D、发现问题及原因分析

3.银行业金融机构案防工作自我评估报告包括哪些内容？

4.《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。A.滚动排查B.员工行为排查C.审计检查D.日常排查

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  • 第1题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于（）。

    • A、风险控制到位
    • B、制度完善到位
    • C、责任追究到位
    • D、行为纠正到位

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）

    • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
    • B、根据排查内容，确定排查牵头部门
    • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
    • D、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容？


    正确答案:案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］247号）规定，案件风险排查包括（）

    • A、全面排查
    • B、重点排查
    • C、专项排查
    • D、日常排查

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    银行业金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险排查、报告、处置、问责以及整改、后评价等专门制度。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    问答题
    银行业金融机构风险排查报告包括哪些内容？

    正确答案： 排查工作总体安排；排查业务领域、内容和工作进展；发现问题及原因分析，采取的措施等，并附2-3个典型案例。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。
    A

    审计检查

    B

    员工行为排查

    C

    日常排查

    D

    滚动排查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容？

    正确答案： 案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作自我评估报告包括哪些内容？

    正确答案： 自我评估开展情况；自我评估得分情况；案防工作自我评估发现的问题；整改措施；下一步工作计划或安排。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）
    A

    制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程

    B

    监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位

    C

    审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况

    D

    根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）

    • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
    • B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
    • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
    • D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案

    正确答案:B,D

  • 第14题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。

    • A、审计检查
    • B、员工行为排查
    • C、日常排查
    • D、滚动排查

    正确答案:C

  • 第16题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    监管部门主要负责单家银行业金融机构以及（）。

    • A、银行业金融机构的风险分析和报告
    • B、单类别银行业金融机构的风险分析和报告
    • C、银行业金融机构汇总情况的风险分析和报告
    • D、相关宏观经济的风险分析和报告

    正确答案:B

  • 第18题：

    银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度，明确报告的内容、频率和路线。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）
    A

    制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程

    B

    根据排查内容，确定排查牵头部门

    C

    审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况

    D

    研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］247号）规定，案件风险排查包括（）
    A

    全面排查

    B

    重点排查

    C

    专项排查

    D

    日常排查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括（）。
    A

    排查工作总体安排

    B

    排查业务领域

    C

    排查工作进展

    D

    发现问题及原因分析


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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