商业银行内部控制明确划分（）各自的权利、责任和利益而形成相互制衡关系。A、内部员工与客户B、股东（社员）C、董（理）事会D、高管层E、经理人员

题目

商业银行内部控制明确划分（）各自的权利、责任和利益而形成相互制衡关系。

  • A、内部员工与客户
  • B、股东（社员）
  • C、董（理）事会
  • D、高管层
  • E、经理人员
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1.下列关于商业银行内部控制具体内容，不正确的是( )。A．明确划分股东、董事会、高级管理层，经理人员各自权利、责任和利益形成的相互制衡关系B．遵守既定政策和预定目标所采取的方法和手段C．及时防范，发现和调整动态管理风险的机制D．我国大多数商业银行在内部控制建设方面已经趋于成熟

2.商业银行内部控制是商业银行内部的管理控制系统，具体包括（ ）。A．区别商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现B．明确划分股东、董事会和高级管理层、经理人员各自的权利、责任和利益形成的相互制衡关系C．及时防范、发现和动态调整管理风险的机制D．为保证各项业务和管理活动有效进行，保护资产的安全和完整，保证资料的真实、合法和完整，而制定和实施的政策和程序、E．为遵守既定政策和预定目标所采取的方法和手段

3.内部控制的目标不包括（）。A.确保对于企业所适用的法律及法规的遵循 B.确保企业的基本业务目标，包括业绩和盈利目标以及资源的安全性 C.明确划分股东、董事会和高级管理层、经理人员各自的权利、责任、利益形成的相互制衡关系 D.编制可靠的公开发布的财务报表，包括中期和简要的财务报表以及从这些公开发布的报表中精选的财务数据，例如业绩公告

4.具体来讲，内部控制是指商业银行内部的管理控制系统，包括：（ ）。A．明确划分股东、董事会和高级管理层、经理人员各自的权利、责任和利益形成的互相制衡关系B．为遵守既定政策和预定目标所采取的方法和手段C．为保护资产的安全与完整等而制定和实施的政策与程序D．及时防范、发现和动态调整管理风险的机制

更多“商业银行内部控制明确划分（）各自的权利、责任和利益而形成相互制衡关系。A、内部员工与客户B、股东（社员）C、董（理）事会D、高管层E、经理人员”相关问题

  • 第1题：

    以下不属于银行“三会一层”的是（）

    • A、股东（社员）大会
    • B、董（理）事会
    • C、风险管理委员会
    • D、高级管理层

    正确答案:C

  • 第2题：

    银行公司治理架构中的各个部分与银行风险管理息息相关，（）都对银行的风险管理负有责任，并且存在相互制约关系。

    • A、股东（社员）代表大会
    • B、董（理）事会
    • C、监事会
    • D、高管层
    • E、审计机构

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    良好的公司治理结构，能激励银行的董（理）事会和管理层努力实现（）等各利益相关者价值目标的最大化，并便于实施有效的监督。

    • A、银行
    • B、监管机构
    • C、股东（社员）
    • D、客户

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    《商业银行内部控制指引》规定，商业银行董事会、监事会和（）应当充分认识自身对内部控制所承担的责任。

    • A、股东大会
    • B、部门经理
    • C、管理人员
    • D、高级管理层

    正确答案:D

  • 第5题：

    公司治理结构明确规定了（）的责任和权力分布。

    • A、董（理）事会
    • B、经理层
    • C、股东（社员）
    • D、其他利益相关者
    • E、监管部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    公司治理结构内部的制衡关系包括（）

    • A、股东大会与董事会之间的信任委托关系
    • B、董事会与经理人员的委托代理关系
    • C、股东大会、董事会与经理人员、监事会的相互制衡关系
    • D、监事会对董事会的监督关系

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    单选题
    明确划分股东、董事会和高级管理层、经理人员各自的权利、责任、利益形成的相互制衡关系是为了（）。
    A

    确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行

    B

    确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

    C

    确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

    D

    确保风险管理体系的有效性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    良好的公司治理结构，能激励银行的董（理）事会和管理层努力实现（）等各利益相关者价值目标的最大化，并便于实施有效的监督。
    A

    银行

    B

    监管机构

    C

    股东（社员）

    D

    客户


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）是银行风险管理的最高决策机构，对风险管理承担最终责任。
    A

    股东（社员）代表大会

    B

    董（理）事会

    C

    监事会

    D

    高管层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    省联社、县级行社法人机构内部的财务管理层次包括哪些？（）
    A

    社员代表（股东）大会

    B

    理（董）事会

    C

    理（董）事长办公会

    D

    主任（行长）办公会


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）负责建立实施一个充分有效的内部控制体系。
    A

    股东（社员）大会

    B

    董（理）事会

    C

    高级管理层

    D

    风险管理部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    省联社、县级行社法人机构内部的财务管理层次包括社员代表（股东）大会、理（董）事会、理（董）事长办公会、主任（行长）办公会四个层次（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （）是银行风险管理的最高决策机构，对风险管理承担最终责任。

    • A、股东（社员）代表大会
    • B、董（理）事会
    • C、监事会
    • D、高管层

    正确答案:B

  • 第14题：

    （）有责任制定适当的内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

    • A、股东（社员）大会
    • B、董（理）事会
    • C、高级管理层
    • D、风险管理部门

    正确答案:C

  • 第15题：

    各级法人信用社内部的财务管理层次包括（）。

    • A、社员（股东）代表大会
    • B、理（董）事会
    • C、财经审批委员会
    • D、财务管理实施部门
    • E、稽核部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    （）负责建立实施一个充分有效的内部控制体系。

    • A、股东（社员）大会
    • B、董（理）事会
    • C、高级管理层
    • D、风险管理部

    正确答案:B

  • 第17题：

    以下（）是《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行公司独立董事、外部监事制度指引》对完善我国商业银行公司治理提出的要求。

    • A、规范股东（社员）行为，防止股东（社员）操纵经营管理损害存款人利益
    • B、强化董（理）事会的独立性
    • C、明确行长（主任）职责
    • D、强化监事会的监督功能，防止银行“内部人”控制
    • E、完善激励约束机制，增强银行活力

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    多选题
    银行公司治理架构中的各个部分与银行风险管理息息相关，（）都对银行的风险管理负有责任，并且存在相互制约关系。
    A

    股东（社员）代表大会

    B

    董（理）事会

    C

    监事会

    D

    高管层

    E

    审计机构


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    （）有责任制定适当的内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。
    A

    股东（社员）大会

    B

    董（理）事会

    C

    高级管理层

    D

    风险管理部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    具体地，内部控制包括（）内容。
    A

    明确划分股东、董事会和高级管理层、经理人员各自的权利、责任和利益形成的相互制衡关系

    B

    为遵守既定政策和预定目标所采取的方法和手段

    C

    为保证各项业务和管理活动有效进行，保护资产的安全和完整，保证资料的真实、合法和完整，而制定和实施的政策与程序

    D

    及时防范、发现和动态调整管理风险的机制


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    商业银行内部控制明确划分（）各自的权利、责任和利益而形成相互制衡关系。
    A

    内部员工与客户

    B

    股东（社员）

    C

    董（理）事会

    D

    高管层

    E

    经理人员


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    各级法人信用社内部的财务管理层次包括（）。
    A

    社员（股东）代表大会

    B

    理（董）事会

    C

    财经审批委员会

    D

    财务管理实施部门

    E

    稽核部门


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    公司治理结构明确规定了（）的责任和权力分布。
    A

    董（理）事会

    B

    经理层

    C

    股东（社员）

    D

    其他利益相关者

    E

    监管部门


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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