在审核代收代付业务过程中，就认真对业务合规合法性进行审查，审核内容包括（）A、证件是否有效B、资金来源、数量是否与其经营业务、规模相匹配C、经营范围与其提出业务申请是否相符D、代收代付对方是否属于合作方业务客户

题目

在审核代收代付业务过程中，就认真对业务合规合法性进行审查，审核内容包括（）

  • A、证件是否有效
  • B、资金来源、数量是否与其经营业务、规模相匹配
  • C、经营范围与其提出业务申请是否相符
  • D、代收代付对方是否属于合作方业务客户
相似考题

1.代收代付业务主要分为六个操作环节: 、 、、数据录人及账务处理、资金对账，手续费结算。( )A.业务准人B.代收代付协议审签C.业务受理审核D.办理业务

2. 在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。 A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案 B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书 C.组织开展合规知识培训 D.缓收利息的审核、申报

3.以下哪些属于代收代付业务受理与审核阶段的主要风险点（）A、客户资质B、客户身份确认C、数据传递途径D、资料交接E、业务审核

4.关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规

更多“在审核代收代付业务过程中，就认真对业务合规合法性进行审查，审核内”相关问题

  • 第1题：

    在受理与审核代收代付业务时，对（）的不能擅自为其办理业务。

    • A、无证
    • B、假证
    • C、证件与客户明显不符
    • D、代理手续不全

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    受理和审查代收代付业务，要认真对业务合规合法性进行审查，审查后，银行有关部门应作出（），防止经办人员与客户串通。

    • A、风险提示
    • B、口头意见
    • C、书面意见
    • D、审查报告

    正确答案:C

  • 第3题：

    风险监管员对贷款调查内容的合法性、合理性进行审核，对不合规的应退还客户经理，这是信贷业务资料什么审核（）。

    • A、信贷业务完整性审核
    • B、信贷业务资料合规性审核
    • C、基础资料审核
    • D、主体资格审核

    正确答案:B

  • 第4题：

    代收代付业务开办前，应由邮储有权单位与委托单位或个人签订代收代付业务（），并需经法律主管部门审核。


    正确答案:合作协议

  • 第5题：

    代收代付业务主要操作环节是（）。

    • A、业务准入
    • B、代收代付协议审签
    • C、业务受理审核
    • D、数据录入及账务处理
    • E、资金对账
    • F、手续费结算

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第6题：

    所有代收代付业务开办前，应由邮政储蓄机构有权单位与委托单位或个人签订代收代付业务合作协议，协议需经（）审核。

    • A、业务部门
    • B、合规部门
    • C、综合部门
    • D、法律主管部门

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    （）岗位对授信业务程序的合规性负责，在流程中认真审核授信业务发起、调查等各环节的合规性，授信结果的准确性等。
    A

    授信调查

    B

    授信审查

    C

    授信审核

    D

    授信审定


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    在审核代收代付业务过程中，就认真对业务合规合法性进行审查，审核内容包括（）
    A

    证件是否有效

    B

    资金来源、数量是否与其经营业务、规模相匹配

    C

    经营范围与其提出业务申请是否相符

    D

    代收代付对方是否属于合作方业务客户


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    代收代付业务主要分为六个操作环节：（）、（）、（）、数据录人及账务处理、资金对账，手续费结算。
    A

    业务准人

    B

    代收代付协议审签

    C

    业务受理审核

    D

    办理业务


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下哪些属于代收代付业务受理与审核阶段的主要风险点（）
    A

    客户资质

    B

    客户身份确认

    C

    数据传递途径

    D

    资料交接

    E

    业务审核


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    代收代付业务主要操作环节是（）。
    A

    业务准入

    B

    代收代付协议审签

    C

    业务受理审核

    D

    数据录入及账务处理

    E

    资金对账

    F

    手续费结算


    正确答案： F,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    所有代收代付业务开办前，应由邮政储蓄机构有权单位与委托单位或个人签订代收代付业务合作协议，协议需经（）审核。
    A

    业务部门

    B

    合规部门

    C

    综合部门

    D

    法律主管部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    代收代付业务风险防控的三个重点环节是（）

    • A、业务受理审核、数据录入及账务处理、资金对账
    • B、代收代付协议审签、数据录入及账务处理、资金对账
    • C、业务准入、数据录入及账务处理、资金对账
    • D、业务准入、代收代付协议审签、资金对账

    正确答案:A

  • 第14题：

    批量代收代付资料受理岗负责受理审核（）

    • A、委托单位提交的业务资料
    • B、负责审核资料真实性、合法性和完整性
    • C、格式是否符合业务要求
    • D、负责与委托单位办理资料交接手续

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    代收代付业务主要分为六个操作环节：（）、（）、（）、数据录人及账务处理、资金对账，手续费结算。

    • A、业务准人
    • B、代收代付协议审签
    • C、业务受理审核
    • D、办理业务

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    （）岗位对授信业务程序的合规性负责，在流程中认真审核授信业务发起、调查等各环节的合规性，授信结果的准确性等。

    • A、授信调查
    • B、授信审查
    • C、授信审核
    • D、授信审定

    正确答案:B

  • 第17题：

    业务管理部门应对业务的（）负责，并提出明确意见，为信贷决策提供依据。

    • A、合法性
    • B、外部性
    • C、合规性
    • D、信贷风险审查审核内容

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    单选题
    风险监管员对贷款调查内容的合法性、合理性进行审核，对不合规的应退还客户经理，这是信贷业务资料什么审核（）。
    A

    信贷业务完整性审核

    B

    信贷业务资料合规性审核

    C

    基础资料审核

    D

    主体资格审核


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    代收代付业务风险防控的三个重点环节是（）
    A

    业务受理审核、数据录入及账务处理、资金对账

    B

    代收代付协议审签、数据录入及账务处理、资金对账

    C

    业务准入、数据录入及账务处理、资金对账

    D

    业务准入、代收代付协议审签、资金对账


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    填空题
    代收代付业务开办前，应由邮储有权单位与委托单位或个人签订代收代付业务（），并需经法律主管部门审核。

    正确答案： 合作协议
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    受理和审查代收代付业务，要认真对业务合规合法性进行审查，审查后，银行有关部门应作出（），防止经办人员与客户串通。
    A

    风险提示

    B

    口头意见

    C

    书面意见

    D

    审查报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    批量代收代付资料受理岗负责受理审核（）
    A

    委托单位提交的业务资料

    B

    负责审核资料真实性、合法性和完整性

    C

    格式是否符合业务要求

    D

    负责与委托单位办理资料交接手续


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    业务管理部门应对业务的（）负责，并提出明确意见，为信贷决策提供依据。
    A

    合法性

    B

    外部性

    C

    合规性

    D

    信贷风险审查审核内容


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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