以下哪些属于代收代付业务受理与审核阶段的主要风险点（）A、客户资质B、客户身份确认C、数据传递途径D、资料交接E、业务审核

题目

以下哪些属于代收代付业务受理与审核阶段的主要风险点（）

  • A、客户资质
  • B、客户身份确认
  • C、数据传递途径
  • D、资料交接
  • E、业务审核
相似考题

1.代收代付业务主要分为六个操作环节: 、 、、数据录人及账务处理、资金对账，手续费结算。( )A.业务准人B.代收代付协议审签C.业务受理审核D.办理业务

2.在数据录入及账务处理代收代付业务时，主要风险点包括（）A、资料交接B、账务划转C、录入处理D、上门代收款E、账务资料打印

3.在代收代付业务中，银行必须与个人客户签订独立的代收代付协议。

4.以下哪些业务是银行代收代付业务？（）A、代收水电费B、代扣电话费C、代缴交通罚款D、代发工资

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  • 第1题：

    在受理与审核代收代付业务时，对（）的不能擅自为其办理业务。

    • A、无证
    • B、假证
    • C、证件与客户明显不符
    • D、代理手续不全

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    在审核代收代付业务过程中，就认真对业务合规合法性进行审查，审核内容包括（）

    • A、证件是否有效
    • B、资金来源、数量是否与其经营业务、规模相匹配
    • C、经营范围与其提出业务申请是否相符
    • D、代收代付对方是否属于合作方业务客户

    正确答案:B,C,D

  • 第3题：

    在受理与审核代收代付业务时，应合理配备业务经办与审核人员，并严格执行岗位风险制约措施，以下属于岗位风险制约措施的有（）

    • A、双人操作
    • B、亲属回避
    • C、后台监控
    • D、岗位轮换

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    代收代付业务主要分为六个操作环节：（）、（）、（）、数据录人及账务处理、资金对账，手续费结算。

    • A、业务准人
    • B、代收代付协议审签
    • C、业务受理审核
    • D、办理业务

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    委托单位办理代收付业务前，应根据委托业务类型与业务受理行分别签订《代收业务协议》和《代付业务协议》（以下统称协议）并加盖单位公章。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    代收付业务包括以下哪些业务类型（）。

    • A、批量代收
    • B、批量代付
    • C、批量开户
    • D、联机缴费

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    多选题
    在受理与审核代收代付业务时，对（）的不能擅自为其办理业务。
    A

    无证

    B

    假证

    C

    证件与客户明显不符

    D

    代理手续不全


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    委托单位办理代收付业务前，应根据委托业务类型与业务受理行分别签订《代收业务协议》和《代付业务协议》（以下统称协议）并加盖单位公章。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在受理与审核代收代付业务时，应合理配备业务经办与审核人员，并严格执行岗位风险制约措施，以下属于岗位风险制约措施的有（）
    A

    双人操作

    B

    亲属回避

    C

    后台监控

    D

    岗位轮换


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下哪些属于代收代付业务受理与审核阶段的主要风险点（）
    A

    客户资质

    B

    客户身份确认

    C

    数据传递途径

    D

    资料交接

    E

    业务审核


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    批量代收代付资料受理岗负责受理审核（）
    A

    委托单位提交的业务资料

    B

    负责审核资料真实性、合法性和完整性

    C

    格式是否符合业务要求

    D

    负责与委托单位办理资料交接手续


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    代收代付业务主要操作环节是（）。
    A

    业务准入

    B

    代收代付协议审签

    C

    业务受理审核

    D

    数据录入及账务处理

    E

    资金对账

    F

    手续费结算


    正确答案： F,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    代收代付业务风险防控的三个重点环节是（）

    • A、业务受理审核、数据录入及账务处理、资金对账
    • B、代收代付协议审签、数据录入及账务处理、资金对账
    • C、业务准入、数据录入及账务处理、资金对账
    • D、业务准入、代收代付协议审签、资金对账

    正确答案:A

  • 第14题：

    批量代收代付资料受理岗负责受理审核（）

    • A、委托单位提交的业务资料
    • B、负责审核资料真实性、合法性和完整性
    • C、格式是否符合业务要求
    • D、负责与委托单位办理资料交接手续

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    代收代付业务主要分为六个操作环节，以下哪几项属于该操作环节（）

    • A、业务准入
    • B、代收代付协议审签
    • C、业务授权
    • D、数据录入及账务处理
    • E、资金对账
    • F、手续费结算

    正确答案:A,B,D,E,F

  • 第16题：

    代收代付业务开办前，应由邮储有权单位与委托单位或个人签订代收代付业务（），并需经法律主管部门审核。


    正确答案:合作协议

  • 第17题：

    代收代付业务主要操作环节是（）。

    • A、业务准入
    • B、代收代付协议审签
    • C、业务受理审核
    • D、数据录入及账务处理
    • E、资金对账
    • F、手续费结算

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第18题：

    多选题
    代收代付业务主要分为六个操作环节，以下哪几项属于该操作环节（）
    A

    业务准入

    B

    代收代付协议审签

    C

    业务授权

    D

    数据录入及账务处理

    E

    资金对账

    F

    手续费结算


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    代收代付业务风险防控的三个重点环节是（）
    A

    业务受理审核、数据录入及账务处理、资金对账

    B

    代收代付协议审签、数据录入及账务处理、资金对账

    C

    业务准入、数据录入及账务处理、资金对账

    D

    业务准入、代收代付协议审签、资金对账


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    填空题
    代收代付业务开办前，应由邮储有权单位与委托单位或个人签订代收代付业务（），并需经法律主管部门审核。

    正确答案： 合作协议
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    代收代付业务主要分为六个操作环节：（）、（）、（）、数据录人及账务处理、资金对账，手续费结算。
    A

    业务准人

    B

    代收代付协议审签

    C

    业务受理审核

    D

    办理业务


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    代收付业务包括以下哪些业务类型（）。
    A

    批量代收

    B

    批量代付

    C

    批量开户

    D

    联机缴费


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下哪些业务是银行代收代付业务？（）
    A

    代收水电费

    B

    代扣电话费

    C

    代缴交通罚款

    D

    代发工资


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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