《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。A、检查组B、督查组C、调查组D、专案组

题目

《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。

  • A、检查组
  • B、督查组
  • C、调查组
  • D、专案组
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1.《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()A.案件信息报送及登记B.案件调查C.案件审结D.行政处罚

2.《银行业金融机构案件处臵工作规程》规定,银行业金融机构发生案件后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的()。A.专案组B.调查组C.检查组D.督查组

3.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

4.银行业金融机构案件处置三项制度包括()A.《银行业金融机构案件处置工作规程》B.《银行业金融机构案防工作办法》C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

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  • 第1题：

    根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。

    A、《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》

    C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    答案：ABCD

  • 第2题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指

    A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）

    • A、《银行业金融机构案件处臵工作规程》
    • B、《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
    • C、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
    • D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    下列关于案件调查的说法错误的是（）

    • A、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门
    • B、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
    • C、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
    • D、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

    正确答案:A

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。

    • A、专案组
    • B、调查组
    • C、检查组
    • D、督查组

    正确答案:A

  • 第6题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）

    • A、案件信息报送及登记
    • B、案件调查
    • C、案件审结
    • D、行政处罚

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括（）

    • A、案件信息报送及登记
    • B、案件调查
    • C、案件审结
    • D、后续处置

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。
    A

    检查组

    B

    督查组

    C

    调查组

    D

    专案组


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列哪一项说法是正确的（）
    A

    银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

    B

    银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度

    C

    银行业金融机构案件的调查实行专案负责制

    D

    案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，直接报送银监会案件稽查部门


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件处臵工作规程》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    C

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    C

    银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件处置工作规程》


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）
    A

    案件信息报送及登记

    B

    案件调查

    C

    案件审结

    D

    行政处罚


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容()。

    A、银行业金融机构案件处置工作流程

    B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法

    C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度

    D、案件风险信息快报


    参考答案：D

  • 第14题：

    哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束？（）

    • A、中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）各部门
    • B、银监会省级派出机构（以下简称银监局）
    • C、各银行业金融机构
    • D、人民银行

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。

    • A、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。
    • B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。
    • C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。
    • D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）

    • A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。
    • B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。
    • C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。
    • D、成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。

    正确答案:B

  • 第17题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》所称的案件包括因经济纠纷引起的民事案件。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    下列哪一项说法是正确的（）

    • A、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价
    • B、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
    • C、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
    • D、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，直接报送银监会案件稽查部门

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指（）

    • A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
    • B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
    • C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
    • D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责（）
    A

    启动应急预案，清查账目。

    B

    指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作，及时掌握案件调查和侦办情况，协调做好跨行资金核查，必要时可以直接介入调查或延伸调查。

    C

    督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案，或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件，开展相应工作。

    D

    上报案件调查和调查报告。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    《银行业金融机构案件处置工作规程》所称的案件包括因经济纠纷引起的民事案件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括（）
    A

    案件信息报送及登记

    B

    案件调查

    C

    案件审结

    D

    后续处置


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束？（）
    A

    中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）各部门

    B

    银监会省级派出机构（以下简称银监局）

    C

    各银行业金融机构

    D

    人民银行


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于案件调查的说法错误的是（）
    A

    案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门

    B

    银行业金融机构案件的调查实行专案负责制

    C

    银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度

    D

    银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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