对无证、假证、证件不符、资料不全、代理手续不完善的，银行要拒绝办理相关业务，对行为可疑和领导授意办理、抵制无效的应及时报告，无需留存记录。（）

题目

对无证、假证、证件不符、资料不全、代理手续不完善的，银行要拒绝办理相关业务，对行为可疑和领导授意办理、抵制无效的应及时报告，无需留存记录。（）

相似考题

1.下列哪些是对公存款开户与续存开户资料审查、管理环节的风险防控措施。( )A.同一单位在同一网点开立多个一般账户，或以同一证明文件为客户开立多个专用账户。B.同一单位在同一网点，或信用社工作人员与外部人员勾结，频繁开户、销户，并办理与开户单位经营状况不相符的大额资金往来。C.认真审核并换人复查单位开户资料的完整性、真实性、合规性。D.对无证、假证、证件不符、资料不全，代理手续不完善的，信用社要拒绝办理相关业务，对行为可疑的和领导授意办理、抵制无效的应及时报告，并留存记录。

2.以下哪种银行汇票代理付款银行拒绝付款（）A、签章不全B、背书不连续C、伪造的汇票

3.对作业审批手续不全、安全措施不落实、作业环境不符合安全要求的，作业人员有权拒绝作业。

4.个人储蓄开户与续存环节风险表现有哪几个?( )A.无证件开户B.证件不符或代理开户手续不全C.假证件开户D.批量开户

更多“对无证、假证、证件不符、资料不全、代理手续不完善的，银行要拒绝办”相关问题

  • 第1题：

    宿舍应对无证件的检查人员进行拒绝


    正确答案:正确

  • 第2题：

    个人储蓄开户与续存环节风险表现有哪几个（）

    • A、无证件开户
    • B、证件不符或代理开户手续不全
    • C、假证件开户
    • D、批量开户

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    禁止为（）客户开立账户。

    • A、提供虚假证件、资料
    • B、无辅助证明资料
    • C、提供证件复印件
    • D、无有效证件

    正确答案:A,D

  • 第4题：

    查处利用假证件、牌照方式偷逃费的车辆，需提供假证件、牌照的原件或照片及相关录像等资料，作为确认奖励的依据。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    为无证件客户开立账户，利用虚假证件、资料开立账户的，给予有关责任人员（）至（）处分。

    • A、记过
    • B、记大过
    • C、撤职
    • D、开除

    正确答案:A,D

  • 第6题：

    下列事项中（）属于个人储蓄业务在办理开户与续存时的主要风险表现。

    • A、无证件/假证件/证件不符或代理开户手续不全
    • B、银行（信用社）经办人员未在客户视线内进行现金清点操作
    • C、经办人员不按规定处理，私匿、挪用假币
    • D、柜台外办理吸储业务
    • E、企事业或其他单位批量开立个人结算户

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    判断题
    宿舍应对无证件的检查人员进行拒绝
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    填空题
    （）代理他人办卡的，发卡机构必须同时核对代理人和被代理人的真实身份。无（）理由不允许个人代理（）办卡。对已在银行大量开户或申卡的持卡人申请办卡，要（）审查，并加强风险防控。

    正确答案： 个人,正当,多人,从严
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在受理与审核代收代付业务时，对（）的不能擅自为其办理业务。
    A

    无证

    B

    假证

    C

    证件与客户明显不符

    D

    代理手续不全


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    对无证、假证、证件不符、资料不全、代理手续不完善的，银行要拒绝办理相关业务，对行为可疑和领导授意办理、抵制无效的应及时报告，无需留存记录。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    为无证件客户开立账户，利用虚假证件、资料开立账户的，给予有关责任人员（）至（）处分。
    A

    记过

    B

    记大过

    C

    撤职

    D

    开除


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下面不属于“证件不符或代理开户手续不全”具体风险表现的是（）
    A

    客户冒用他人证件资料开立账户

    B

    银行内部人员以他人资料或利用工作之便盗用他人身份证复印件擅自开户

    C

    代理开户时代理人提供手续齐全，银行内部人员为其开立账户

    D

    客户利用超期作废或其它无效证件申请开户，经办人员审查不严，违规开立帐户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在受理与审核代收代付业务时，对（）的不能擅自为其办理业务。

    • A、无证
    • B、假证
    • C、证件与客户明显不符
    • D、代理手续不全

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    以下（）项为存款开户续存环节的证件不符或代理开户手续不全风险体现。

    • A、客户冒用他人证件资料开立账户，持有他人账户，从事洗钱、诈骗等犯罪活动
    • B、银行工作人员以他人资料或利用工作之便盗用他人身份证复印件擅自开户，并持有他人账户，为挪用、侵占客户或银行资金作准备
    • C、银行工作人员在柜台外办理吸储业务，或利用其他柜员临时离柜之机，盗用其他柜员印章、重要空白凭证或者利用柜员身份违规办理业务
    • D、代理开户时，代理人提供手续不全，未提供本人或开户人有效身份证件，银行工作人员违规为其开立账

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    对于拒付书，开户银行必须认真审查拒绝付款理由，查验合同。正确（）。

    • A、对于付款人提出拒绝付款的手续不全、依据不足、理由不符合规定和不属于拒绝付款情况
    • B、对于超过承付期拒付和应当部分拒付提为全部拒付，银行均不得受理，应实行强制扣款。对于军品的拒绝付款，银行也可审查拒绝付款理由

    正确答案:A

  • 第16题：

    下面不属于“证件不符或代理开户手续不全”具体风险表现的是（）

    • A、客户冒用他人证件资料开立账户
    • B、银行内部人员以他人资料或利用工作之便盗用他人身份证复印件擅自开户
    • C、代理开户时代理人提供手续齐全，银行内部人员为其开立账户
    • D、客户利用超期作废或其它无效证件申请开户，经办人员审查不严，违规开立帐户

    正确答案:C

  • 第17题：

    个人开户环节风险表现有（）

    • A、无证件开户
    • B、证件不符或代理开户
    • C、假证件开户
    • D、批量开户

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    客户在超级柜台办理对公账户开户及签约业务时，如出现客户提供的身份证件经核查或鉴定为虚假证件的情形，农业银行经办人员应拒绝为客户办理业务。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    判断题
    银行机构在进行联网核查时，当联网核查结果不一致但无法确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件时，应拒绝为客户办理业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    客户在超级柜台办理对公账户开户及签约业务时，如出现客户提供的身份证件经核查或鉴定为虚假证件的情形，农业银行经办人员应拒绝为客户办理业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列事项中（）属于个人储蓄业务在办理开户与续存时的主要风险表现。
    A

    无证件/假证件/证件不符或代理开户手续不全

    B

    银行（信用社）经办人员未在客户视线内进行现金清点操作

    C

    经办人员不按规定处理，私匿、挪用假币

    D

    柜台外办理吸储业务

    E

    企事业或其他单位批量开立个人结算户


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下（）项为存款开户续存环节的证件不符或代理开户手续不全风险体现。
    A

    客户冒用他人证件资料开立账户，持有他人账户，从事洗钱、诈骗等犯罪活动

    B

    银行工作人员以他人资料或利用工作之便盗用他人身份证复印件擅自开户，并持有他人账户，为挪用、侵占客户或银行资金作准备

    C

    银行工作人员在柜台外办理吸储业务，或利用其他柜员临时离柜之机，盗用其他柜员印章、重要空白凭证或者利用柜员身份违规办理业务

    D

    代理开户时，代理人提供手续不全，未提供本人或开户人有效身份证件，银行工作人员违规为其开立账


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    禁止为（）客户开立账户。
    A

    提供虚假证件、资料

    B

    无辅助证明资料

    C

    提供证件复印件

    D

    无有效证件


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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