《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）A、审计部B、合规部C、安保部D、监察室

题目

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）

  • A、审计部
  • B、合规部
  • C、安保部
  • D、监察室
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1.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责应当遵循()的原则。A、依法依规B、责任明确C、实事求是D、权责对等

2.《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()A.监察室B.合规部C.安保部D.审计部

3.《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为()A.董事长B.监事长C.行长(总经理)D.合规总监

4.根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。A、《银行业金融机构案件处置工作规程》B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

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  • 第1题：

    《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。

    • A、15%
    • B、30%
    • C、20%
    • D、10%

    正确答案:A

  • 第2题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构应当按照分工负责的原则，由（）发起制定业务制度和办法。

    • A、具体业务部门
    • B、内部控制部门
    • C、风险管理部门
    • D、法律合规部门

    正确答案:A

  • 第4题：

    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。

    • A、产品报备
    • B、案防工作
    • C、高管人员
    • D、内控水平

    正确答案:B

  • 第5题：

    《银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》规定，银行业金融机构总行（部）应当制定年度自我评估工作方案，明确（）。

    • A、职责分工、合理分配资源并建立必要的监督、检查和保障机制。
    • B、规范评估流程
    • C、合理分配资源并建立必要的监督
    • D、检查机制
    • E、保障机制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。

    • A、案防管理体系运行情况
    • B、外部检查发现问题整改情况
    • C、内部检查发现问题整改情况
    • D、整体案防工作情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    银监会及其派出机构应当成立评价小组，负责银行业金融机构案防评价工作，评价小组牵头部门为（）。

    • A、案防部门
    • B、法律部门
    • C、机构负责人
    • D、机构监管部门

    正确答案:D

  • 第8题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，案防工作考核应纳入经营绩效考核中。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》规定，银行业金融机构总行（部）应当制定年度自我评估工作方案，明确（）。
    A

    职责分工、合理分配资源并建立必要的监督、检查和保障机制。

    B

    规范评估流程

    C

    合理分配资源并建立必要的监督

    D

    检查机制

    E

    保障机制


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作（）。
    A

    《商业银行合规风险管理指引》

    B

    《银行业金融机构案防工作办法》

    C

    《银行业金融机构绩效考评监管指引》

    D

    《银行业监督管理办法》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
    A

    案防管理体系运行情况

    B

    外部检查发现问题整改情况

    C

    内部检查发现问题整改情况

    D

    整体案防工作情况


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为（）

    • A、监事长
    • B、合规总监
    • C、行长（总经理）
    • D、董事长

    正确答案:C

  • 第14题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，案防工作考核应纳入经营绩效考核中。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    银行业金融机构应当明确负责（）的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。

    • A、业务管理工作
    • B、合规管理工作
    • C、内部稽核工作
    • D、外部审计工作

    正确答案:B

  • 第16题：

    《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。

    • A、各部门
    • B、分支机构
    • C、领导层
    • D、全体员工

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。

    • A、银监会
    • B、上级行
    • C、银监会派出机构
    • D、人民银行

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    根据银监会规定，银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门，承担案防职责包括（）

    • A、审议案防工作总体政策，推动案防管理体系建设。
    • B、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。
    • C、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。
    • D、督促各部门和分支机构履行案防职责，确保案防管理体系正常运行。

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。
    A

    银监会

    B

    上级行

    C

    银监会派出机构

    D

    人民银行


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。
    A

    产品报备

    B

    案防工作

    C

    高管人员

    D

    内控水平


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。
    A

    各部门

    B

    分支机构

    C

    领导层

    D

    全体员工


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）
    A

    审计部

    B

    合规部

    C

    安保部

    D

    监察室


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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