《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为()A.董事长B.监事长C.行长(总经理)D.合规总监

题目

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为()

A.董事长

B.监事长

C.行长(总经理)

D.合规总监

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1.根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号)，各金融机构对案件防控工作要坚持()原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。A、每案必须专人负责B、每案必须分析成册C、每案必须实施问责D、每案必须总结心得

2.根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。A、《银行业金融机构案件处置工作规程》B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

3.《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()A.监察室B.合规部C.安保部D.审计部

4.根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要强化高管人员对案防工作的领导责任,督促高管人员更加重视提升案防制度执行力。( )此题为判断题(对，错)。

更多“《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,案防制度制定和执行的第一责 ”相关问题

  • 第1题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）

    • A、审计部
    • B、合规部
    • C、安保部
    • D、监察室

    正确答案:B

  • 第2题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。

    • A、产品报备
    • B、案防工作
    • C、高管人员
    • D、内控水平

    正确答案:B

  • 第4题：

    《银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》规定，银行业金融机构总行（部）应当制定年度自我评估工作方案，明确（）。

    • A、职责分工、合理分配资源并建立必要的监督、检查和保障机制。
    • B、规范评估流程
    • C、合理分配资源并建立必要的监督
    • D、检查机制
    • E、保障机制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。

    • A、案防管理体系运行情况
    • B、外部检查发现问题整改情况
    • C、内部检查发现问题整改情况
    • D、整体案防工作情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）

    • A、制定机构案件责任追究工作制度
    • B、层层落实案防责任
    • C、把案防工作摆在本机构的首位
    • D、逐级追究案件责任人员

    正确答案:C

  • 第7题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，案防工作考核应纳入经营绩效考核中。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（）
    A

    董事长为案件风险防范第一责任人

    B

    行长为案防制度执行第一责任人

    C

    监事长为案防制度制定第一责任人

    D

    董事长为案件风险监督第一责任人


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
    A

    案防管理体系运行情况

    B

    外部检查发现问题整改情况

    C

    内部检查发现问题整改情况

    D

    整体案防工作情况


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为（）
    A

    监事长

    B

    合规总监

    C

    行长（总经理）

    D

    董事长


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）
    A

    制定机构案件责任追究工作制度

    B

    层层落实案防责任

    C

    把案防工作摆在本机构的首位

    D

    逐级追究案件责任人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。
    A

    案防制度制定和执行

    B

    案防工作监督

    C

    案件风险防范

    D

    案防工作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为（）

    • A、监事长
    • B、合规总监
    • C、行长（总经理）
    • D、董事长

    正确答案:C

  • 第14题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，案防工作考核应纳入经营绩效考核中。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。

    • A、案防工作组织
    • B、案防工作执行
    • C、制度及质量控制
    • D、监督与检查
    • E、考核与问责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（）

    • A、董事长为案件风险防范第一责任人
    • B、行长为案防制度执行第一责任人
    • C、监事长为案防制度制定第一责任人
    • D、董事长为案件风险监督第一责任人

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。

    • A、案防制度制定和执行
    • B、案防工作监督
    • C、案件风险防范
    • D、案防工作

    正确答案:A

  • 第18题：

    银监会要求银行业金融机构建立案防评价制度，其考核内容包括（）

    • A、案防工作组织
    • B、制度和质量控制
    • C、案防工作执行
    • D、全员参与程度

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    多选题
    《银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》规定，银行业金融机构总行（部）应当制定年度自我评估工作方案，明确（）。
    A

    职责分工、合理分配资源并建立必要的监督、检查和保障机制。

    B

    规范评估流程

    C

    合理分配资源并建立必要的监督

    D

    检查机制

    E

    保障机制


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    银监会要求银行业金融机构建立案防评价制度，其考核内容包括（）
    A

    案防工作组织

    B

    制度和质量控制

    C

    案防工作执行

    D

    全员参与程度


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）
    A

    审计部

    B

    合规部

    C

    安保部

    D

    监察室


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。
    A

    案防工作组织

    B

    案防工作执行

    C

    制度及质量控制

    D

    监督与检查

    E

    考核与问责


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》（银监办发[2010]221号），各金融机构对案件防控工作要坚持（）原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。
    A

    每案必须专人负责

    B

    每案必须分析成册

    C

    每案必须实施问责

    D

    每案必须总结心得


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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