合规风险评估报告包括哪些内容？

题目

合规风险评估报告包括哪些内容？

相似考题

1.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。A、重要业务活动的合规情况B、合规评估和监测机制的运行C、存在的主要合规风险及应对措施D、合规培训情况

2.根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施

3.从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括( )A.合规风险的识别B.合规风险量化、评估C.合规风险监测、测试D.合规风险报告

4.保险公司合规管理的主要内容包括()：①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。A、①②③B、①②④C、①②③④D、①③④

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  • 第1题：

    合规风险评估报告主要包括以下哪些内容( )

    A.报告期合规管理工作总体情况

    B.报告期合规风险分析

    C.合规管理面临的挑战

    D.下一步工作措施与管理建议


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    合规管理的流程不包括( )。

    A.合规风险识别和评估
    B.合规风险度量和计算
    C.合规风险的监测和测试
    D.合规风险报告

    答案：B
    解析：
    合规管理的流程包括合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告三个方面。

  • 第3题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）。

    • A、报告期合规风险状况的变化情况
    • B、已识别的违规事件
    • C、已识别的合规缺陷
    • D、已采取的或建议采取的纠正措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    合规风险基本报告包括哪些内容？


    正确答案: 合规风险基本报告应至少包括以下内容：
    （一）上一报告期合规风险管理措施落实情况；
    （二）本报告期合规风险状况的变化情况，包括本报告期收集的合规风险信息；
    （三）本报告期已识别的合规风险；
    （四）本报告期已采取的或建议采取的合规风险管理措施，以及有待改进和完善的问题等；
    （五）合规风险评价结论；
    （六）合规建议。

  • 第5题：

    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

    • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第6题：

    （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。

    • A、合规风险管理体系
    • B、合规风险评估报告
    • C、合规风险反馈报告
    • D、合规风险管理计划

    正确答案:B

  • 第7题：

    以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）

    • A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
    • B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
    • C、支持合规部门的合规风险监测
    • D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    问答题
    合规风险基本报告包括哪些内容？

    正确答案： 合规风险基本报告应至少包括以下内容：
    （一）上一报告期合规风险管理措施落实情况；
    （二）本报告期合规风险状况的变化情况，包括本报告期收集的合规风险信息；
    （三）本报告期已识别的合规风险；
    （四）本报告期已采取的或建议采取的合规风险管理措施，以及有待改进和完善的问题等；
    （五）合规风险评价结论；
    （六）合规建议。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）
    A

    合规风险的识别

    B

    合规风险量化、评估

    C

    合规风险监测、测试

    D

    合规风险报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）。
    A

    报告期合规风险状况的变化情况

    B

    已识别的违规事件

    C

    已识别的合规缺陷

    D

    已采取的或建议采取的纠正措施


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①②③④

    D

    ①③④


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    商业银行合规管理的流程一般包括：（）。
    A

    合规风险应对

    B

    客户风险识别

    C

    合规风险评估和测试

    D

    合规风险监控以及合规风险报告


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )


    答案：错
    解析：
    商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。

  • 第14题：

    下列合规风险管理流程正确的是（）。

    • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第15题：

    关于风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容（）。

    • A、特定政策和程序的实施与评价
    • B、合规风险评估
    • C、合规性测试
    • D、合规培训与教育

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。

    • A、合规经理的任职要求
    • B、违规事（案）件分析
    • C、合规经理的工作职责
    • D、不良贷款、计差错情况等

    正确答案:B

  • 第17题：

    商业银行合规管理的流程一般包括：（）。

    • A、合规风险应对
    • B、客户风险识别
    • C、合规风险评估和测试
    • D、合规风险监控以及合规风险报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）

    • A、合规风险的识别
    • B、合规风险量化、评估
    • C、合规风险监测、测试
    • D、合规风险报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）
    A

    有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险

    B

    向合规管理部门及时报告相关合规风险信息

    C

    支持合规部门的合规风险监测

    D

    实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。
    A

    合规风险管理体系

    B

    合规风险评估报告

    C

    合规风险反馈报告

    D

    合规风险管理计划


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    合规风险评估报告包括哪些内容？

    正确答案： 合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容（）。
    A

    特定政策和程序的实施与评价

    B

    合规风险评估

    C

    合规性测试

    D

    合规培训与教育


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
    A

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

    B

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

    C

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

    D

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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