营业网点在反洗钱系统中设立（）、（）和审核员岗位。

题目

营业网点在反洗钱系统中设立（）、（）和审核员岗位。

相似考题

1.申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料()A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明;B.反洗钱内控制度;C.反洗钱机构设置报告;D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告;E.信息系统反洗钱功能报告;F.中国保监会规定的其他材料。

2.保险公司、保险资产管理公司指定内设机构组织开展反洗钱工作的,应当设立()。A.反洗钱岗位B.审计岗位C.监管岗位D.保密岗位

3.银行应按年度向中国人民银行报告的反洗钱信息有()。A.反洗钱内部控制制度建设情况B.反洗钱工作机构和岗位设立情况C.反洗钱宣传和培训情况D.反洗钱年度内部审计情况

4.设立保险公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料:()A.总公司的反洗钱内控制度B.总公司信息系统的反洗钱功能报告C.拟设分支机构的反洗钱机构设置报告D.拟设分支机构的反洗钱岗位人员配备及接受反洗钱培训情况的报告

参考答案和解析
正确答案:管理员、操作员
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  • 第1题：

    金融机构各营业网点应遵循哪些反洗钱岗位职责?


    正确答案：(1)负责识别客户身份，并保存客户身份资料及交易记录。 (2)负责大额交易监控和记录，负责可疑交易甄别、监控和上报，发现异常情况，及时向上级反洗钱部门汇报，并做好相关记录备查。(3)协助上级行、社做好有关信息的收集、查询与反馈工作，提出合理化建议。(4)其他应履行的反洗钱职责。

  • 第2题：

    金融机构应当设立专门的(),明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。

    A.反洗钱部门

    B.反洗钱岗位

    C.反洗钱团队

    D.反洗钱工作领导小组


    参考答案：B

  • 第3题：

    电算化运行组主要设立（）和（）、数据录入员、数据审核员、专职会计员、系统维护员六种岗位。


    正确答案:系统管理员；系统操作员

  • 第4题：

    设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料：（）。

    • A、投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明
    • B、反洗钱内控制度
    • C、反洗钱机构设置报告
    • D、反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告
    • E、信息系统反洗钱功能报告
    • F、中国保监会规定的其他材料

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第5题：

    金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    下面描述各对公营业网点反洗钱岗位职责错误的是（）

    • A、负责记录、保存人民币对公支付结算交易及识别客户身份
    • B、负责培训、指导所辖对公营业网点反洗钱业务
    • C、负责大额支付交易监控
    • D、负责可疑支付交易甄别和报送

    正确答案:B

  • 第7题：

    安徽省内各金融机构及其所属对公营业网点均要设立反洗钱信息报告员岗位，至少明确（）信息报告员，报属地人民银行反洗钱管理部门备案。

    • A、一名
    • B、二名
    • C、三名
    • D、四名

    正确答案:A

  • 第8题：

    各级行应设立（），按照总行确定的岗位说明书规定的岗位职责，具体负责对大额交易及可疑交易进行记录、分析和及时报告等工作。

    • A、反洗钱部门
    • B、反洗钱监测岗
    • C、反洗钱处
    • D、以上均不正确

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面包含向（）和反洗钱报告员报送客户身份识别报表和沟通反馈其它情况
    A

    向分行运营管理部

    B

    向总行法律合规部

    C

    向分行法律合规部

    D

    向总行运营管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    二级分行反洗钱岗位职责包括以下（）。
    A

    负责按照上级行的规定指导辖内营业网点反洗钱工作

    B

    负责培训、检查所辖对公营业网点反洗钱业务

    C

    负责监督、指导所辖对公营业网点反洗钱业务

    D

    及时向上级行和所在地人民银行反映遇到的问题或提出建议


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    电算化运行组主要设立（）和（）、数据录入员、数据审核员、专职会计员、系统维护员六种岗位。

    正确答案： 系统管理员,系统操作员
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    安徽省内各金融机构及其所属对公营业网点均要设立反洗钱信息报告员岗位，至少明确（）信息报告员，报属地人民银行反洗钱管理部门备案。
    A

    一名

    B

    二名

    C

    三名

    D

    四名


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    系统操作维护组应设立()工作岗位。

    A、出纳员

    B、操作员

    C、机上审核员

    D、档案管理员

    E、硬件维护员


    参考答案：BCE

  • 第14题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（ ）

    A.投资资金来源合法；

    B.建立了反洗钱内控制度；

    C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；

    D.配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训；

    E.信息系统建设满足反洗钱要求；


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。

    • A、正确
    • B、错误

    正确答案:A

  • 第16题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（）

    • A、投资资金来源合法
    • B、建立了反洗钱内控制度
    • C、设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • D、配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训
    • E、信息系统建设满足反洗钱要求

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    金融机构应当设立兼职的反洗钱岗位，配备兼职人员负责大额交易和可疑交易报告工作。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    银行应按年度向中国人民银行报告的反洗钱信息有（）

    • A、反洗钱内部控制制度建设情况
    • B、反洗钱工作机构和岗位设立情况
    • C、反洗钱宣传和培训情况
    • D、反洗钱年度内部审计情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    各级营业网点需设立支付系统（）岗位。

    • A、系统管理员
    • B、录入员
    • C、业务主管
    • D、复核员

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    单选题
    各级行应设立（），按照总行确定的岗位说明书规定的岗位职责，具体负责对大额交易及可疑交易进行记录、分析和及时报告等工作。
    A

    反洗钱部门

    B

    反洗钱监测岗

    C

    反洗钱处

    D

    以上均不正确


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下面描述各对公营业网点反洗钱岗位职责错误的是（）
    A

    负责记录、保存人民币对公支付结算交易及识别客户身份

    B

    负责培训、指导所辖对公营业网点反洗钱业务

    C

    负责大额支付交易监控

    D

    负责可疑支付交易甄别和报送


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    各一级支行履行以下职责（）
    A

    落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求。

    B

    根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息。

    C

    组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责。

    D

    负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    营业网点在反洗钱系统中设立（）、（）和审核员岗位。

    正确答案： 管理员、操作员
    解析： 暂无解析

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