SMP的合规管理包含内部合规和外部合规，下面一项不属于外部合规（）A、两部委网络与信息安全考核要求B、工信部等级保护要求C、网络安全合规D、集团安全专题检查要求

题目

SMP的合规管理包含内部合规和外部合规，下面一项不属于外部合规（）

  • A、两部委网络与信息安全考核要求
  • B、工信部等级保护要求
  • C、网络安全合规
  • D、集团安全专题检查要求
相似考题

1.合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训A.①②③B.①④⑤C.①②③④D.①②③④⑤

2.合规风险管理体系应包括的基本要素有（)A合规政策B合规管理部门的组织结构和资源C合规风险管理计划D合规风险识别和管理流程E合规培训与教育制度F合规风险管理考核机制

3.根据《保险公司合规管理办法》第一章第三条规定,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()的行为。A、合规审核B、合规检查C、合规风险监测D、合规考核

4.根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训

参考答案和解析
正确答案:C
更多“SMP的合规管理包含内部合规和外部合规，下面一项不属于外部合规（）A、两部委网络与信息安全考核要求B、工信部等级保护要求C、网络安全合规D、集团安全专题检查要求”相关问题

  • 第1题：

    关于合规管理表述正确的是()。

    A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

    B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理

    C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动

    D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系


    正确答案：A

  • 第2题：

    关于合规检查，描述错误的是()。

    A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一

    B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了

    C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段

    D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定


    正确答案：B

  • 第3题：

    （ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。

    A.合规检查
    B.合规审核
    C.合规培训
    D.合规投诉处理

    答案：B
    解析：
    本题考查合规审核。合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。参见教材（下册）P200。

  • 第4题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。

    A.合规部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.设立合规部门的目标
    D.合规负责人的合规管理职责

    答案：C
    解析：
    C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
    考点
    合规管理概述

  • 第5题：

    法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）

    • A、合规人员的利润贡献情况
    • B、合规人员的合规风险管理水平
    • C、所辖机构的合规风险控制状况
    • D、合规人员的销售任务完成情况

    正确答案:B,C

  • 第6题：

    合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训

    • A、①②③
    • B、①④⑤
    • C、①②③④
    • D、①②③④⑤

    正确答案:D

  • 第7题：

    安全合规管理不包括（）。

    • A、安全要求管理，把安全规范形成合规项
    • B、面向全生命周期的合规管理
    • C、全网统一基准管理
    • D、入网验收和运维环节的安全检查管理

    正确答案:C

  • 第8题：

    关于合规风险报告，下列说法错误的是（）。

    • A、合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告
    • B、合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况
    • C、合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道
    • D、合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带

    正确答案:C

  • 第9题：

    关于合规检查，描述错误的是（）。

    • A、合规检查是合规管理部门的重要职责之一
    • B、合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了
    • C、合规检查是揭示合规隐患的重要手段
    • D、合规检查依据的是内外部规章制度与规定

    正确答案:B

  • 第10题：

    关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。

    • A、巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
    • B、巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
    • C、中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
    • D、汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    SMP的合规管理包含内部合规和外部合规，下面一项不属于外部合规（）
    A

    两部委网络与信息安全考核要求

    B

    工信部等级保护要求

    C

    网络安全合规

    D

    集团安全专题检查要求


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    保险公司合规管理的主要内容包括（　　）。
    A

    制定合规政策和准则

    B

    合规风险的评估和报告

    C

    合规调查与合规考核、问责

    D

    合规培训


    正确答案： A,C
    解析：
    根据《保险公司合规管理办法》第三条，合规管理是保险公司通过建立合规治理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核及合规培训等措施，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。

  • 第13题：

    下面有关“合规人人有责”说法错误的是()。

    A.合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性

    B.合规人人有责，但各自的合规责任又是不同的

    C.合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任

    D.合规人人有责要求各负其责


    正确答案：C

  • 第14题：

    安全合规管理不包括()。

    A.安全要求管理，把安全规范形成合规项

    B.面向全生命周期的合规管理

    C.全网统一基准管理

    D.入网验收和运维环节的安全检查管理


    参考答案：C

  • 第15题：

    （ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

    A.合规体制
    B.合规政策
    C.合规组织
    D.合规原则

    答案：B
    解析：
    本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材（下册）P199。

  • 第16题：

    下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（　　）。

    A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在
    B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素
    C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求
    D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器

    答案：D
    解析：
    银行合规文化建设工作的意义和内容包括以下方面：①合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的内在要求；②合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要保证；③合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的关键所在；④合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器。故选项D表述正确。

  • 第17题：

    营业部合规管理人员工作职责包括（）

    • A、合规咨询
    • B、合规审核
    • C、合规检查
    • D、合规培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训

    • A、①②③
    • B、①②④
    • C、①②③④
    • D、①③④

    正确答案:C

  • 第19题：

    总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

    • A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
    • B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
    • C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
    • D、以上3项都包括

    正确答案:D

  • 第20题：

    下面有关“合规人人有责”说法错误的是（）。

    • A、合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性
    • B、合规人人有责，但各自的合规责任又是不同的
    • C、合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任
    • D、合规人人有责要求各负其责

    正确答案:C

  • 第21题：

    关于合规管理表述正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
    • B、合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
    • C、合规管理不属于银行内部的风险管理活动
    • D、合规管理与内部控制相互独立，没有联系

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    安全合规管理不包括（）。
    A

    安全要求管理，把安全规范形成合规项

    B

    面向全生命周期的合规管理

    C

    全网统一基准管理

    D

    入网验收和运维环节的安全检查管理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （  ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
    A

    合规章程

    B

    合规规范

    C

    合规规则

    D

    合规政策


    正确答案： A
    解析：

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