若某发债企业委托A评级机构进行信用评级，但是对评级结果不满意，要求评级机构进行复评，A评级机构复评后维持原级别，该企业于是要求撤换评级机构，委托B评级机构进行再评级，则（）A、A评级机构评级结果有效，B评级机构评级结果无效B、A评级机构评级结果无效，B评级机构评级结果有效C、两评级机构评级结果均有效D、两评级机构评级结果均无效
题目
若某发债企业委托A评级机构进行信用评级，但是对评级结果不满意，要求评级机构进行复评，A评级机构复评后维持原级别，该企业于是要求撤换评级机构，委托B评级机构进行再评级，则（）
- A、A评级机构评级结果有效，B评级机构评级结果无效
- B、A评级机构评级结果无效，B评级机构评级结果有效
- C、两评级机构评级结果均有效
- D、两评级机构评级结果均无效
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第1题：
关于基金评级，描述正确的有（）。A:可以对不同类别的基金进行比较评级
B:基金评级结果应当以基金评级机构的名义发布
C:只能对同类型的基金进行比较评级
D:基金评级结果应当以基金评级人员个人的名义发布答案：B,C解析：不同的基金因投资策略、投资范围及投资品种等的不同，表现出不同的风险收益特征，如果将这些基金放在一起直接比较，会直接影响评级的有效性。基金评价结果应当以基金评价机构的名义而非基金评价人员的个人名义发布。 -
第2题：
证券评级机构公布评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。()答案：对解析：证券评级机构应当建立评级结果公布制度。评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。 -
第3题：
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（ ）。
①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务
②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级
③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等
④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④答案：B解析：从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。 -
第4题：
关于第三方信用评级“双评级”制度，下列说法正确的是（）。
- A、是指两家评级机构同时对债券发行人或所发债项进行评级
- B、两家评级机构会商后联合公开评级结果
- C、双评级制度有利于约束评级机构在级别竞争中更加谨慎
- D、双评级制度有利于抑制评级机构之间的不正当竞争
正确答案:A,C,D -
第5题：
企业委托信用评级机构进行信用评级，被评级企业需要做哪些工作？
正确答案:签订信用评级合同后，被评级企业须按评级合同提供《基础信息》及相关信息；配合信用管理协会与评级机构进行访谈和实地调研；签署反馈意见。 -
第6题：
信用评级机构在债券存续期和企业信用等级有效期内，应进行跟踪评级。跟踪评级结果与公告结果不一致的，由（）及时通知被评对象。
- A、当地人民银行
- B、信用评级机构
- C、银监局
- D、金融机构
正确答案:B -
第7题：
多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》相关规定，下列说法正确的有（ ）。A证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
B证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告
C证券评级机构应当建立复评制度，受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评2次
D证券评级机构建立的业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年
正确答案： A,B解析：
A项，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十四条第一款规定，证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。B项，第二十一条规定，证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告。C项，第十七条规定，证券评级机构应当建立复评制度。证券评级机构接受委托开展证券评级业务，在确定信用等级后，应当将信用等级告知受评级机构或者受评级证券发行人。受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评1次。证券评级机构受理复评申请的，应当召开评级委员会会议重新进行审查，作出决议，确定最终信用等级。D项，第二十三条第二款规定，业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年。 -
第8题：
单选题中行客户（）是中行内部管理信息，除以下特殊情况及法律法规另有规定外，中行任何机构或个人不得对外披露。对外提供客户信用评级信息导致的各类风险，由出具证明的机构自行承担。A信用评级模型
B评级材料
C评级结果
D信用评级模型、评级材料、评级结果
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第9题：
问答题企业委托信用评级机构进行信用评级，被评级企业需要做哪些工作？正确答案： 签订信用评级合同后，被评级企业须按评级合同提供《基础信息》及相关信息；配合信用管理协会与评级机构进行访谈和实地调研；签署反馈意见。解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题关于信用评级机构在开展业务时应遵循的要求，下列说法错误的是（ ）。A以诚信为本，勤勉尽责，遵循为客户保密的义务
B严格依据信用评级方法和程序，独立地开展信用评级工作，保证评级的公正性、一致性、完整性，信用评级结果不受任何单位和个人的影响
C评级机构应建立评级数据库，积累评级信息，并及时向社会公布
D信用评级机构在进行评级业务操作中，应按照评级业务主管部门的规定，及时将评级结果及跟踪评级相关材料上报，并向社会及时披露
正确答案： C解析：
《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第1部分：信用评级主体规范》第5.1条规定，信用评级机构在开展业务时应遵循以下要求：（一）按照国家有关法律、法规、政策、评级业务主管部门的有关规定和行业规章，开展信用评级业务；（二）以诚信为本，勤勉尽责，遵循为客户保密的义务；（三）不断更新和提高专业知识与技能，提高业务能力、职业道德水平和创新能力；（四）严格依据信用评级方法和程序，独立地开展信用评级工作，保证评级的公正性、一致性、完整性，信用评级结果不受任何单位和个人的影响；（五）评级机构应建立评级数据库，积累评级信息；（六）按照评级业务主管部门要求报送有关信用评级的业务资料和信用评级机构的报表；（七）信用评级机构在进行评级业务操作中，应按照评级业务主管部门的规定，及时将评级结果及跟踪评级相关材料上报，并向社会及时披露；（八）评级业务主管部门规定的其他要求。 -
第11题：
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构应当及时披露的信用评级信息包括（ ）。A首次信用评级信息
B涉及受评级机构商业秘密的信息
C跟踪信用评级信息
D评级有效期内的评级行动和评级决策
正确答案： B,A解析：
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第五十九条第一款规定，证券评级机构应当及时披露证券评级业务的信用评级信息。证券评级机构披露的信用评级信息至少应当包括首次信用评级信息、跟踪信用评级信息以及评级有效期内的评级行动和评级决策。 -
第12题：
单选题关于信用结果反馈与复评，下列说法错误的是（ ）。A如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果没有异议，则评级结果为首次评级的最终信用级别
B如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果有异议，并在规定的时限内向评级机构提出复评申请并提供补充材料，由评级对象（发行人）向信用评级机构的信用评审委员会申请复评
C如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果有异议，但不能在规定的时限内提供充分、有效的补充材料，信用评级机构可不受理复评请求
D信用评审委员会受理复评后，复评结果为首次评级的最终信用级别，且复评仅限一次
正确答案： B解析：
A项，《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第2部分：信用评级业务规范》第3.5.5条规定，如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果没有异议，则评级结果为首次评级的最终信用级别。B项，如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果有异议，并在规定的时限内向评级机构提出复评申请并提供补充材料，由评级小组向信用评级机构的信用评审委员会申请复评。C项，如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果有异议，但不能在规定的时限内提供充分、有效的补充材料，信用评级机构可不受理复评请求。D项，信用评审委员会受理复评后，评级小组根据补充的材料，按照本条的3.5.3和3.5.4重新评级。复评结果为首次评级的最终信用级别，且复评仅限一次。 -
第13题：
公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。()答案：对解析：公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级：资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 -
第14题：
证券评级机构应当建立（ ）。A:评级委员会制度
B:复评制度
C:评级结果公布制度
D:跟踪评级制度答案：A,B,C,D解析：证券评级机构应当建立评级委员会制度；复评制度；评级结果公布制度；跟踪评级制度；证券评级业务信息保密制度；证券评级业务档案管理制度。 -
第15题：
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序，发布不定期跟踪评级结果和报告
Ⅱ．信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明此项信用评级此后不再更新
Ⅲ．信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息
Ⅳ．业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满后3年A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：Ⅳ项，根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第三十条规定，信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年。 -
第16题：
企业委托信用评级机构进行信用评级可不可以对评级结果提出要求？
正确答案:企业委托信用评级不可对评级结果提出要求。 企业主动要求评级，说明该企业具有信用意识，也说明企业有勇气和实力通过评级来展示自己的信用形象。
信用评级是在客观信息基础上，评级人员或是评级机构给出的主观判断。如果根据企业的要求随意给出一个等级，评级结果就没有含金量，任何一家企业都不会要一个没有含金量的等级。 -
第17题：
中行客户（）是中行内部管理信息，除以下特殊情况及法律法规另有规定外，中行任何机构或个人不得对外披露。对外提供客户信用评级信息导致的各类风险，由出具证明的机构自行承担。
- A、信用评级模型
- B、评级材料
- C、评级结果
- D、信用评级模型、评级材料、评级结果
正确答案:D -
第18题：
证券评级机构应当建立（）。
- A、评级委员会
- B、复评
- C、评级结果公布
- D、跟踪评级
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
单选题受评级机构或者受评级证券发行人对评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，应当由（ ）评级结果。A原受托证券评级机构与现受托证券评级机构同时公布
B原受托证券评级机构与现受托证券评级机构先后公布
C原受托证券评级机构公布
D现受托证券评级机构公布
正确答案： C解析：
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十条规定，受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。 -
第20题：
问答题企业委托信用评级机构进行信用评级可不可以对评级结果提出要求？正确答案： 企业委托信用评级不可对评级结果提出要求。 企业主动要求评级，说明该企业具有信用意识，也说明企业有勇气和实力通过评级来展示自己的信用形象。
信用评级是在客观信息基础上，评级人员或是评级机构给出的主观判断。如果根据企业的要求随意给出一个等级，评级结果就没有含金量，任何一家企业都不会要一个没有含金量的等级。解析： 暂无解析 -
第21题：
多选题下列关于信用评级的说法正确的有（ ）。A信用评级机构无法在计划披露时间完成跟踪评级信息披露的，应当在计划披露时间前公告，且公告的计划披露时间不得超过1个月
B信用评级机构决定终止已公布评级结果和报告的，应当在评级作业结束后2个工作日内公告终止原因、最近一次的评级结果
C信用评级机构应通过监管部门指定的网站、信用评级机构网站以及交易商协会认可的其他渠道公开披露对公开发行的债券融资工具进行评级的结果
D信用评级机构公布主动信用评级结果的，应当将主动评级结果特别标注，以区别于委托评级结果，并披露主动评级信息来源、评级方法和程序
正确答案： B,C,D解析：
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》，A项，第十五条规定，信用评级机构未按照跟踪评级安排及时披露跟踪评级信息的，应于跟踪评级安排规定的披露时间前在交易商协会认可的渠道公告，说明原因、计划披露时间、可能对受评对象及其信用等级产生的影响。信用评级机构无法在计划披露时间完成跟踪评级信息披露的，应当在计划披露时间前公告。每次公告的计划披露时间不得超过2个月。
B项，第十六条规定，信用评级机构决定终止已公布评级结果和报告的，应当在评级作业结束后2个工作日内公告终止原因、最近一次的评级结果。
CD两项，第十七条规定，信用评级机构对公开发行的债务融资工具进行评级的，应通过监管部门指定的网站、信用评级机构网站以及交易商协会认可的其他渠道公开披露评级结果，并及时更新跟踪评级结果及其他意见；对定向发行的债务融资工具进行评级的，按照委托协议约定披露；信用评级机构受投资人委托进行评级的，应根据信用评级服务协议约定的方式和范围发布评级结果。
信用评级机构公布主动信用评级结果的，应当将主动评级结果特别标注，以区别于委托评级结果，并披露主动评级信息来源、评级方法和程序；信用评级机构对受评对象的主动评级转为委托评级时，应当说明原因并披露主动评级信用等级。 -
第22题：
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括（ ）。A证券评级机构基本信息
B受评级机构的相关信息
C评级结果质量统计情况
D内部控制制度和管理制度
正确答案： B,C解析：
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第五十三条规定，证券评级机构应当在取得证券评级业务许可后20个工作日内通过协会、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站进行公开披露。披露信息至少应当包括：（一）证券评级机构基本信息；（二）董事、监事及高级管理人员情况；（三）评级从业人员情况；（四）内部控制制度和管理制度；（五）评级业务制度；（六）评级结果信息；（七）评级结果质量统计情况；（八）可能对证券评级机构经营活动产生重大影响的信息；（九）中国证监会、协会规定的其他需披露事项。 -
第23题：
单选题关于主动评级的特别要求，下列说法错误的是（ ）。A信用评级机构开展主动评级业务过程中应充分利用公开渠道收集受评企业相关资料，审慎判断受评企业的信用风险
B信用评级机构出具主动评级报告前，可口头告知受评企业，双方可就评级过程中所使用的资料及报告内容进行沟通
C交易商协会鼓励信用评级机构向市场公开发布主动评级结果和报告
D受评企业不得以任何形式对信用评级机构进行利益输送
正确答案： B解析：
A项，《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第四十六条规定，信用评级机构开展主动评级业务过程中应充分利用公开渠道收集受评企业相关资料，审慎判断受评企业的信用风险。B项，第四十七条规定，信用评级机构出具主动评级报告前，可书面告知受评企业，双方可就评级过程中所使用的资料及报告内容进行沟通。C项，第四十八条规定，交易商协会鼓励信用评级机构向市场公开发布主动评级结果和报告。信用评级机构应将主动评级结果特别标注，以区别于委托评级结果，并披露主动评级信息来源、评级方法和程序。D项，第四十九条规定，受评企业不得以任何形式对信用评级机构进行利益输送。对于同一受评企业，信用评级机构由主动评级转为委托评级时信用等级发生变化的，要向市场公告说明原因。