股份有限公司通过（）分为上市公司和非上市公司A、发行的股票经证券交易所批准B、是否公开上市交易C、是否设立董事或董事会秘书D、证监会所规定的条件

题目

股份有限公司通过（）分为上市公司和非上市公司

  • A、发行的股票经证券交易所批准
  • B、是否公开上市交易
  • C、是否设立董事或董事会秘书
  • D、证监会所规定的条件
相似考题

1.第 38 题 A上市公司于2010年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（　　）。A．2007年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚B．2008年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35％C．2009年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责D．2010年1月为控股股东违规提供担保

2.国有股东与上市公司进行资产重组方案经( )审议通过后，应当在上市公司股东大会召开前获得相应批准。A.上市公司董事会B.上市公司股东大会C.证券交易所D.证监会

3.根据我国公司法的规定，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。下列有关上市公司的描述中，正确的有：（ ）。A．上市公司应设立独立董事B．上市公司应设立董事会秘书C．上市公司一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议D．上市公司一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议

4.公开发行股票的股份公司为公众公司，其中，在证券交易所上市交易的股份公司称为非上市公司；符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公众公司（ ）

更多“股份有限公司通过（）分为上市公司和非上市公司A、发行的股票经证券交易所批准B、是否公开上市交易C、是否设立董事或董事会秘书D、证监会所规定的条件”相关问题

  • 第1题：

    A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请,根据《发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司增发股票条件的是()。

    A、2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚

    B、2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%

    C、2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责

    D、2007年1月为控股股东违规提供担保


    参考答案：AD

  • 第2题：

    如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下（ ）事项，深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。 A．上市公司受到中国证监会公开批评 B．上市公司受到证券交易所公开谴责 C．最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格 D．上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责


    正确答案：ABCD
    考点：熟悉中小企业板块上市公司的保荐和持续督导的内容。见教材第五章第五节，P184。

  • 第3题：

    发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议，股票上市协议主要包括（ ）。

    A．经法定验证机构验证的公司最近3年或者公司成立以来的财务会计报告

    B．董事会秘书和董事会证券事务代表

    C．定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定

    D．违约责任


    正确答案：BCD

  • 第4题：

    如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项（ ），深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。

    A．上市公司受到证监会公开批评

    B．上市公司受到交易所公开谴责

    C．最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格

    D．上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所所视情节轻重给予( )处分。

    Ⅰ.公开谴责

    Ⅱ.通报批评

    Ⅲ.罚款

    Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书

    Ⅴ.警告

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：A
    解析：
    A
    上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。以上第②、③项处分可以并处。

  • 第6题：

    上市公司重大资产重组交易合同应当载明，本次重大资产重组事项经()批准和核准，交易合同即应生效。

    A:上市公司董事会
    B:上市公司股东大会
    C:上市公司监事会
    D:中国证监会

    答案：A,B,D
    解析：
    交易合同应当载明本次重大资产重组事项一经上市公司董事会、股东大会批准并经中国证监会核准，交易合同即应生效。

  • 第7题：

    甲上市公司通过证券交易所的交易，持有乙上市公司已发行的股份5％时，没有停止对乙公司股票的买入。甲公司是否存在违规行为？


    正确答案:甲公司存在违规行为。甲公司持有乙公司5％的股份时，应当在该事实发生后的3个工作日内，向中国证监会和证券交易所作出书面报告，通知乙公司，并予以公告。在上述期限内，甲公司不得再行买卖乙公司的股票。而事实上，甲公司并没有这样做。

  • 第8题：

    有限责任公司与上市公司的主要区别是（）

    • A、是否设立股东大会、董事会和总经理
    • B、是否是依法设立的企业法人
    • C、是否独立地以其全部资产对债务承担有限责任
    • D、是否可以通过公开发行股票募股集资

    正确答案:D

  • 第9题：

    如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下（）事项，深圳证券交易所除要求保荐代表人（如有）参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。

    • A、上市公司受到中国证监会公开批评
    • B、上市公司受到证券交易所公开谴责
    • C、最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格
    • D、上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    股份有限公司通过（）分为上市公司和非上市公司
    A

    发行的股票经证券交易所批准

    B

    是否公开上市交易

    C

    是否设立董事或董事会秘书

    D

    证监会所规定的条件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是（　　）。[2012年3月真题]
    A

    丙上市公司为自己的股东提供担保，但经过了董事会的批准

    B

    乙上市公司的董事长一个月前因操纵自己公司股票价格被交易所公开谴责

    C

    丁上市公司的办公场所设立在其控股股东开发的写字楼里

    D

    甲上市公司前年的财务会计文件存在虚假记载


    正确答案： B
    解析：
    A项，公司为公司股东（含控股股东）或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议；B项，上市公司申请发行新股，其现任董事、监事和高级管理人员最近12个月内应未受到过证券交易所的公开谴责；D项，上市公司公开发行新股，应在最近3年内财务会计文件无虚假记载。

  • 第12题：

    单选题
    上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予()处分。 Ⅰ 公开谴责 Ⅱ 通报批评 Ⅲ 罚款 Ⅳ 公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书 Ⅴ 警告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（200814年修订）第17.4条规定，上市公司董事会秘书违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。以上第②、③项处分可以并处。

  • 第13题：

    我国目前立法所确定的上市公司是指其所发行的股票经国务院或国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司以及一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。


    正确答案：×
    根据我国《公司法》的规定，我国上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

  • 第14题：

    首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

    A.符合证券交易所规定条件的机构投资者

    B.个人投资者

    C.上市公司

    D.符合中国证监会规定条件的机构投资者


    正确答案：D

    2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。故D选项正确。

  • 第15题：

    上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与交易所之间的制定联络人。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    甲上市公司的董事买入该上市公司的股票后3个月内卖出，由此所得的收益归（　）所有。

    A.该董事
    B.证券交易所
    C.甲上市公司
    D.甲上市公司董事会

    答案：C
    解析：
    上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。

  • 第17题：

    上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与证监会之间的指定联络人。()


    答案：错
    解析：
    上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与交易所之间的指定联络人。本题说法错误。

  • 第18题：

    ( )是指股份有限公司公开发行的股票经批准在证券交易所进行挂牌交易。

    A:上市股票
    B:股票上市
    C:上市公司
    D:可转换公司债券

    答案：B
    解析：

  • 第19题：

    发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议，股票上市协议主要包括（）。

    • A、经法定验证机构验证的公司最近3年或者公司成立以来的财务会计报告
    • B、董事会秘书和董事会证券事务代表
    • C、定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定
    • D、违约责任

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    甲上市公司的董事买入该上市公司的股票后3个月内卖出，由此所得的收益归（）所有。

    • A、该董事
    • B、证券交易所
    • C、甲上市公司
    • D、甲上市公司董事会

    正确答案:C

  • 第21题：

    问答题
    甲上市公司通过证券交易所的交易，持有乙上市公司已发行的股份5％时，没有停止对乙公司股票的买入。甲公司是否存在违规行为？

    正确答案： 甲公司存在违规行为。甲公司持有乙公司5％的股份时，应当在该事实发生后的3个工作日内，向中国证监会和证券交易所作出书面报告，通知乙公司，并予以公告。在上述期限内，甲公司不得再行买卖乙公司的股票。而事实上，甲公司并没有这样做。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列关于上市公司非公开发行股票程序的说法中，正确的有（　）。
    A

    董事会作出决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同

    B

    董事会决议经表决通过后，上市公司应当在两个交易日内披露，并编制非公开发行股票预案，作为董事会决议的附件，与董事会决议同时刊登

    C

    非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

    D

    验资完成后的次1交易日，上市公司和保荐人应当向证监会提交有关备案材料


    正确答案： D,A
    解析： 本题考核非公开发行股票的程序。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于上市公司的表述中，正确的是 ( )
    A

    上市公司是指股票可以在证券交易所或证券公司柜台上交易的股份公司

    B

    股份有限公司的上市申请由财政部核准

    C

    上市公司必须设立独立董事制度

    D

    上市公司股票上市终止后，公司的法人资格也归于消灭


    正确答案： B
    解析：

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