上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女，不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。

题目

上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女，不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。

相似考题

1.国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。 （ ）

2.下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是( )。A．上市公司的总会计师B．持有上市公司3％股份的股东C．上市公司控股的公司的董事D．上市公司的监事

3.下列人员中,不属于证券交易内幕信息知情人的是()。A.上市公司的财务负责人B.持有上市公司3%股份的股东C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的监事

4.外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免 主体必须是（ ）。 A．外资企业 B．经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司 C．上市公司的控股股东 D．A或B

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  • 第1题：

    根据《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》，主要有以下几类人员不得买卖股票()

    A.上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。

    B.国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票。

    C.本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的，该党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。

    D.掌握内幕信息的党政机关工作人员，在离开岗位三个月内，继续受该规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员，在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理，不得继续持有。


    答案：ABCD

  • 第2题：

    下列关于国有控股上市公司发行股份的相关规定正确的有（ ）。
    Ⅰ.国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核
    Ⅱ.国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核
    Ⅲ.国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报地方国有资产监督管理机构审核
    Ⅳ.国有控股股东在上市公司召开股东大会时，应当按照国有资产监督管理机构出具的批复意见，对上市公司拟发行证券的方案进行表决

    A：Ⅰ、Ⅲ
    B：Ⅱ、Ⅳ
    C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅲ项，《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权[2009]125号）第10条第2款规定，国有资产监督管理机构关于国有控股上市公司发行证券的审核程序按照本通知第5条第2款的规定办理。第5条第2款规定，国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核；国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报省级国有资产监督管理机构审核。

  • 第3题：

    下列关于国有控股上市公司发行股份相关规定正确的是（　　）

    A.国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核。
    B.国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核
    C.国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报地方国有资产监督管理机构审核
    D.国有控股股东在上市公司召开股东大会时，应当按照国有资产监督管理机构出具的批复意见，对上市公司拟发行证券的方案进行表决

    答案：A,B,D
    解析：

  • 第4题：

    下列关于外资企业收购境内上市公司的表述中，正确的有（）。

    A:可属外资限制投资行业的，需取得主管部门对收购行为的批准
    B:涉及国家安全的，应当提供国家安全审查的相关文件及行政决定
    C:成为上市公司的控股股东或者战略投资者，需外资主管部门对收购行为的批准
    D:涉及反垄断审查的，需取得主管部门的反垄断审查批复

    答案：A,B,C,D
    解析：
    外国投资者对境内上市公司实施并购重组，涉及国家安全的，除应按照前进“一般要求”提供有关文件外，还应当提供国家安全审查的相关文件及行政决定，并由财务顾问、法律顾问发表专业意见。在要约收购报告书摘要提示性公告中，有关收购人及上市公司必须作出以下特别提示：①外资企业成为上市公司的控股股东或者战略投资者，必须提前取得外资主管部门的批；②上市公司及其控制的子公司如果属于外资限制或禁止进入或控股的行业，必须提前取得主管部门的批准；③涉及反垄断审查的，必须提前取得有关主管部门反垄断审查的批复。特别提示中必须明确说明，只有取得以上有权部门的批复，收购人才能正式向中国证监会上报申请材料。

  • 第5题：

    根据企业国有资产法律制度的规定，下列选项中，属于上市公司国有股权变动的有（　　）。

    A.国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让
    B.国有股东发行可交换公司债券
    C.要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票
    D.国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司国有股权变动，是指上市公司国有股权持股主体、数量或比例等发生变化的行为，具体包括：国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让（选项A）、公开征集转让、非公开协议转让、无偿划转、间接转让、国有股东发行可交换公司债券（选项B）；国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票（选项C）；国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券（选项D）；国有股东与上市公司进行资产重组等行为。

  • 第6题：

    外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是（）。

    • A、外资企业
    • B、经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司
    • C、上市公司的控股股东
    • D、A或B

    正确答案:D

  • 第7题：

    根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

    • A、上市公司的总会计师
    • B、持有上市公司3％股份的股东
    • C、上市公司控股的公司的董事
    • D、上市公司的监事

    正确答案:B

  • 第8题：

    民营控股上市公司治理指数首次超过国有控股上市公司是在（）。

    • A、2010年
    • B、2011年
    • C、2012年
    • D、2013年

    正确答案:B

  • 第9题：

    多选题
    国有控股股东通过证券交易系统转让上市公司股份，同时符合以下条件的，应报国有资产监督管理机构审核批准的有（　　）。
    A

    国有控股股东转让上市公司股份可能导致持股比例低于合理持股比例的

    B

    总股本不超过10亿股的上市公司，国有控股股东拟于一个会计年度内累计净转让达到总股本5%及以上的

    C

    总股本超过10亿股的上市公司，国有控股股东拟于一个会计年度内累计净转让数量达到5000万股及以上的

    D

    国有参股股东拟于一个会计年度内累计净转让达到上市公司总股本3%及以上的

    E

    总股本不超过10亿股的上市公司，国有控股股东拟于一个会计年度内累计净转让达到总股本3%及以上的


    正确答案： C,B
    解析：
    有以下情形之一的，应报国有资产监督管理机构审核批准：①国有控股股东转让上市公司股份可能导致持股比例低于合理持股比例的；②总股本不超过10亿股的上市公司，国有控股股东拟于一个会计年度内累计净转让（累计转让股份扣除累计增持股份后的余额）达到总股本5%及以上的，总股本超过10亿股的上市公司，国有控股股东拟于一个会计年度内累计净转让数量达到5000万股及以上的；③国有参股股东拟于一个会计年度内累计净转让达到上市公司总股本5%及以上的。

  • 第10题：

    判断题
    只有国有企业必须建立职工代表大会制度，其他的事业单位、国有控制企业、如国有股占多数的上市公司，以及集体企业和集体控股的企业不一定要建立这套制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列人员中，哪些属于内幕信息知情人员？（）
    A

    持有上市公司1％股份的股东

    B

    上市公司的控股公司的董事长

    C

    上市公司的监事

    D

    上市公司的常年法律顾问


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女，不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》明确内幕信息管理的主体是直接持有股份的国有股东和上市公司的实际控制人。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P391。

  • 第14题：

    （2010年）根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。

    A.上市公司的总会计师
    B.持有上市公司3％股份的股东
    C.上市公司控股的公司的董事
    D.上市公司的监事

    答案：B
    解析：

  • 第15题：

    当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，对于无形资产的处置方式包括()。

    A:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
    B:自上市公司出资取得无形资产的产权
    C:无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，控股公司与上市公司签订关于无形资产使用的许可协议，由上市公司有偿使用
    D:产权归上市公司，但允许控控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产

    答案：A,B,C,D
    解析：
    当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，有多种处置方式：①直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产，②产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产，③无形资产产权自上市公司的控股公司掌握，控股公司与上市公司签订关于无形资产使用的许可协议，自上市公司有偿使用，④自上市公司出资取得无形资产的产权。

  • 第16题：

    企业通过合并对上市公司控股的，对其无形资产产权可以采取()方式处置。

    A:直接作为投资折股，产权归上市公司
    B:产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
    C:无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用
    D:由上市公司出资取得无形资产的产权

    答案：A,B,D
    解析：
    当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司时，对无形资产的处置方式有：(1)直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产；(2)产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产：(3)无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，控股公司与上市公司签订关于购买无形资产使用的许可协议，由上市公司有偿使用；(4)由上市公司出资取得无形资产的产权。

  • 第17题：

    以下哪些人员属于内幕人员（）

    • A、上市公司的董事
    • B、持有公司1％以上股份的股东
    • C、证券监管机构的工作人员
    • D、上市公司的监事
    • E、上市公司的控股公司的高级管理人员

    正确答案:A,C,D,E

  • 第18题：

    下列人员中，哪些属于内幕信息知情人员？（）

    • A、持有上市公司1％股份的股东
    • B、上市公司的控股公司的董事长
    • C、上市公司的监事
    • D、上市公司的常年法律顾问

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    只有国有企业必须建立职工代表大会制度，其他的事业单位、国有控制企业、如国有股占多数的上市公司，以及集体企业和集体控股的企业不一定要建立这套制度。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    根据CCER数据库，按照上市公司的最终实际控制人性质，上市公司分为7种类型，包括（）。

    • A、国有控股、民营控股
    • B、外资控股、集体控股
    • C、社会团体控股、职工持股会控股
    • D、无实际控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    关于《中国共产党纪律处分条例》第八十八条中的第三项：违反有关规定，买卖股票或者进行其他证券投资的行为。下列（）解读是正确的？
    A

    上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票

    B

    国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票

    C

    本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计（审计）师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的，这些党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票

    D

    掌握内幕信息的党政机关工作人员，在离开岗位三个月以内，继续受该规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员，在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理，不得继续持有


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据CCER数据库，按照上市公司的最终实际控制人性质，上市公司分为7种类型，包括（）。
    A

    国有控股、民营控股

    B

    外资控股、集体控股

    C

    社会团体控股、职工持股会控股

    D

    无实际控制


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    关于《中国共产党纪律处分条例》第八十八条，下列解读正确的有（）。
    A

    上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票

    B

    国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票

    C

    本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计（审计）师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的，这些党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票

    D

    掌握内幕信息的党政机关工作人员，在离开岗位三个月以内，继续受该规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员，在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理，不得继续持有


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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