信用管理从业人员应当保存分析、预测或建议中所使用和依据的(),以备政府行政管理部门查证。

题目

信用管理从业人员应当保存分析、预测或建议中所使用和依据的(),以备政府行政管理部门查证。


相似考题
参考答案和解析
正确答案:原始信息资料
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  • 第1题:

    证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用、依据的原始信息资料进行适当的保存以备查证,保存期应当自投资分析、预测或建议做出之日起不少于3年。 ( )


    正确答案:×

  • 第2题:

    关于审慎开展执业活动的要求,以下说法错误的是( )。

    A.基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分
    B.基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项
    C.基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
    D.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平

    答案:A
    解析:
    选项A,基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设。

  • 第3题:

    根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。

    A:证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
    B:证券分析师应积极参与投资者教育活动
    C:证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合
    D:证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

    答案:A,B,D
    解析:
    证券分析师可以根据投资人不同的投资目的,推荐不同的投资组合。

  • 第4题:

    信用管理从业人员应适当保存分析、预测或建议中所使用利依据的(),以备行政管理部门查证。

    • A、信用报告
    • B、相关资料
    • C、财务数据
    • D、原始资料

    正确答案:D

  • 第5题:

    公正公平原则是指()。

    • A、证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责,不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
    • B、证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神,对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,切实履行应尽的职业责任,维护证券分析师的职业声誉,从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见
    • C、证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料,恪尽应有的职业谨慎,客观地提出投资分析、预测和建议,不得断章取义或篡改有关信息资料,以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议
    • D、证券分析师应当正直诚实,在执业过程中保持中立身份,独立做出判断和评价,不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利,不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

    正确答案:A

  • 第6题:

    证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。()


    正确答案:正确

  • 第7题:

    旅行社应当妥善保存招徕、接待旅游者的各类合同及相关文件、资料,以备县级以上旅游行政管理部门核查。保存期应当不少于三年。


    正确答案:错误

  • 第8题:

    信用管理从业人员必须遵守政府行政管理部门的要求,按相关规章和规范性文件办事,服从政府行政管理部门的监督与管理。这体现了信用管理从业人员职业道德中来自()。

    • A、法律法规
    • B、监管方面
    • C、行业自律
    • D、企业管理

    正确答案:B

  • 第9题:

    问答题
    对于黄金投资分析师投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料有什么规定?

    正确答案: 进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年。
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    填空题
    信用管理从业人员应当在分析、预测或建议的表达中,严格区分(),并对重要事实予以明示。

    正确答案: 客观事实与主观判断
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    判断题
    旅行社应当妥善保存招徕、接待旅游者的各类合同及相关文件、资料,以备县级以上旅游行政管理部门核查。保存期应当不少于三年。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    信用管理人员应当在分析、预测或建议的表述中,严格区分客观事实和(),并对重要事实予以明示。
    A

    主观判断

    B

    前期情况

    C

    媒体披露

    D

    政府公示


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于( )年。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.4


    正确答案:B

  • 第14题:

    下列说法正确的是( )。

    A:证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年
    B:证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖
    C:证券投资分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位作出保证收益
    D:证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

    答案:A
    解析:
    证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

  • 第15题:

    根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
    I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
    Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动
    Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合
    Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

    A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、I.Ⅱ.Ⅳ
    C、I.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅲ.Ⅳ


    答案:B
    解析:
    券分析师可以根据投资人不同的投资目的.推荐不同的投资组合。

  • 第16题:

    信用管理人员应当在分析、预测或建议的表述中,严格区分客观事实和(),并对重要事实予以明示。

    • A、主观判断
    • B、前期情况
    • C、媒体披露
    • D、政府公示

    正确答案:A

  • 第17题:

    证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于()年。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第18题:

    下列的说法,正确的是()。

    • A、证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年
    • B、证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖
    • C、证券分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位做出保证
    • D、证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

    正确答案:A

  • 第19题:

    对于黄金投资分析师投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料有什么规定?


    正确答案:进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年。

  • 第20题:

    信用管理从业人员应当在分析、预测或建议的表达中,严格区分(),并对重要事实予以明示。


    正确答案:客观事实与主观判断

  • 第21题:

    单选题
    信用管理从业人员应适当保存分析、预测或建议中所使用利依据的(),以备行政管理部门查证。
    A

    信用报告

    B

    相关资料

    C

    财务数据

    D

    原始资料


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    填空题
    信用管理从业人员应当保存分析、预测或建议中所使用和依据的(),以备政府行政管理部门查证。

    正确答案: 原始信息资料
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    信用管理从业人员必须遵守政府行政管理部门的要求,按相关规章和规范性文件办事,服从政府行政管理部门的监督与管理。这体现了信用管理从业人员职业道德中来自()。
    A

    法律法规

    B

    监管方面

    C

    行业自律

    D

    企业管理


    正确答案: D
    解析: 暂无解析