“不得传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位”，这是行业组织对信用管理从业人员的（）要求。A、客观性B、专业性C、保密性D、服务性

题目

“不得传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位”，这是行业组织对信用管理从业人员的（）要求。

  • A、客观性
  • B、专业性
  • C、保密性
  • D、服务性
相似考题

1.证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到( )。A．履行保密义务B．不得依据未公开信息撰写分析报告C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券D．可以将信息提供给媒体

2.从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益,不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人()此题为判断题(对，错)。

3.我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议。 （ ）

4.证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得 ( )。A．泄露B．传递C．暗示他人D．据以建议他人买卖证券

参考答案和解析
正确答案:C
更多““不得传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位”，这是行业组织对信用管理从业人员的（）要求。A、客观性B、专业性C、保密性D、服务性”相关问题

  • 第1题：

    证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（ ）。

    A．履行保密义务

    B．不得泄露

    C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券

    D．可以将信息提供给媒体

    E．可以传递给委托单位


    正确答案：AB

  • 第2题：

    证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公众利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、错误信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师()原则的内涵。

    A:勤勉尽职
    B:公平公正
    C:谨慎客观
    D:独立诚信

    答案：B
    解析：
    公正公平原则，是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所拿握的内幕信息为自己或他人谋职非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

  • 第3题：

    证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得()。

    A:泄露
    B:传递
    C:暗示他人
    D:据以建议他人买卖证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开的重要信息履行保密义务，不得泄露、传递、暗示他人，据以建议他人买卖证券。

  • 第4题：

    证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的(　　)原则的内涵。

    A.谨慎客观
    B.公正公平
    C.独立诚信
    D.勤勉尽职

    答案：B
    解析：
    公正公平原则，是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

  • 第5题：

    行业组织对信用管理从业人员的（）要求，这是什么人员执业的最基本原则，主要表现为保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利。

    • A、保密性
    • B、专业性
    • C、服务性
    • D、客观性

    正确答案:D

  • 第6题：

    要求具备相应的知识、技能、服务内容和工作方法等，这体现了行业组织对信用管理从业人员执业中的（）要求。

    • A、客观性
    • B、专业性
    • C、保密性
    • D、综合性

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券分析师职业道德十六字原则中的公平公正原则要求证券分析师（）。

    • A、不得在不同时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
    • B、不得在同一时点上就不同问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
    • C、不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
    • D、不得在同一时点上向存在财务状况、投资经验和投资目的差异的投资人或委托单位提供不同的投资组合建议

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    要求具备相应的知识、技能、服务内容和工作方法等，这体现了行业组织对信用管理从业人员执业中的（）要求。
    A

    客观性

    B

    专业性

    C

    保密性

    D

    综合性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    “不得传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位”，这是行业组织对信用管理从业人员的（）要求。
    A

    客观性

    B

    专业性

    C

    保密性

    D

    服务性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    行业组织要求信用管理从业人员执业中遵循客观性，以下理解错误的有（）。
    A

    实事求是地传播信用信息与信用评价

    B

    向需求者提供真实信用信息与数据

    C

    不畏权贵，不做不当交易

    D

    不得泄露、传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位

    E

    掌握专业的知识，拥有专业的技能


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    国内外行业组织对信用管理从业人员执业的要求有（）、客观性和专业性。
    A

    合作性

    B

    服务性

    C

    流动性

    D

    保密性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    银行业从业人员应自觉抵制内幕交易，不得利用内幕信息牟取个人利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议。（　　）


    答案：错
    解析：
    我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议。

  • 第14题：

    证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程的公正和公平负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师应遵守的（）原则

    A:独立诚信
    B:谨慎客观
    C:公正公平
    D:勤勉尽职

    答案：C
    解析：
    公正公平原则是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

  • 第15题：

    证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到()。

    A:履行保密义务
    B:不得依据未公开信息撰写分析报告
    C:不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券
    D:可以将信息提供给媒体

    答案：A,B
    解析：
    证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。

  • 第16题：

    国内外行业组织对信用管理从业人员执业的要求有（）、客观性和专业性。

    • A、合作性
    • B、服务性
    • C、流动性
    • D、保密性

    正确答案:D

  • 第17题：

    征信从业人员执业的最高原则是（）。

    • A、客观性
    • B、专业性
    • C、保密性
    • D、服务性

    正确答案:C

  • 第18题：

    行业组织要求信用管理从业人员执业中遵循客观性，以下理解错误的有（）。

    • A、实事求是地传播信用信息与信用评价
    • B、向需求者提供真实信用信息与数据
    • C、不畏权贵，不做不当交易
    • D、不得泄露、传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位
    • E、掌握专业的知识，拥有专业的技能

    正确答案:D,E

  • 第19题：

    证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。

    • A、履行保密义务
    • B、可以传递给委托单位
    • C、不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券
    • D、可以将信息提供给媒体
    • E、不得泄露

    正确答案:A,E

  • 第20题：

    单选题
    行业组织对信用管理从业人员的（）要求，这是什么人员执业的最基本原则，主要表现为保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利。
    A

    保密性

    B

    专业性

    C

    服务性

    D

    客观性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。
    A

    履行保密义务

    B

    可以传递给委托单位

    C

    不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券

    D

    可以将信息提供给媒体

    E

    不得泄露


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，从业人员不得有的行为包括（  ）。
    A

    挪用客户资金或利用本人消费贷款买卖市场产品

    B

    从业人员应当拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务

    C

    利用内幕信息为自己或他人谋取利益

    D

    将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人

    E

    挪用本单位资金


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    征信从业人员执业的最高原则是（）。
    A

    客观性

    B

    专业性

    C

    保密性

    D

    服务性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容