我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议。 （ ）

题目

我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议。 （ ）

相似考题

1.公正公平原则是指，证券投资分析师必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量大小或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持统一标准。（ ）

2.公正公平原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。（ ）

3.下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖D．证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量

4.我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：遵纪守法、公正公平、准确清晰、勤勉尽职。

更多“我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁,遵守公正公平原则,但允许证券分析 ”相关问题

  • 第1题：

    按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守( )。

    A．独立诚信原则

    B．谨慎客观原则

    C．勤勉尽职原则

    D．公正公平原则


    正确答案：ABCD
    84. ABCD【解析】ABCD四项都是证券分析师执业应遵守的原则。

  • 第2题：

    我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。

    A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

    B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

    C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

    D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    公正公平原则是指，证券投资分析师必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量多少或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持不同标准。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    ()原则是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉。

    A:独立诚信
    B:谨慎客观
    C:勤勉尽职
    D:公正公平

    答案：A
    解析：
    证券分权师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉为证券分析师的独立诚信原则。

  • 第5题：

    证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公众利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、错误信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师()原则的内涵。

    A:勤勉尽职
    B:公平公正
    C:谨慎客观
    D:独立诚信

    答案：B
    解析：
    公正公平原则，是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所拿握的内幕信息为自己或他人谋职非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

  • 第6题：

    证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程的公正和公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师应遵守的()原则。

    A:勤勉尽职
    B:建立诚信
    C:谨慎客观
    D:公正公平

    答案：D
    解析：
    公正公平原则是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所拿握的内幕信息为自己或他人谋职非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

  • 第7题：

    下列关于证券分析师的行为，正确的是（ ）。
    A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章，可以使用笔名

    B.证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证

    C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或 委托单位买卖证券

    D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供 服务的质量


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。A错，证券分析师在报刊发表投资咨询文章，不得使用笔名。C 错，证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得泄露、 传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位买卖证券。D错，证券分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位特点的特定投资组合建议，而对他们提供的服务质量应当相同。B对，证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出投资收益保证。

  • 第8题：

    证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的(　　)原则的内涵。

    A.谨慎客观
    B.公正公平
    C.独立诚信
    D.勤勉尽职

    答案：B
    解析：
    公正公平原则，是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

  • 第9题：

    根据证券分析师执业纪律，证券分析师应当对投资任何委托单位一视同仁，对于不同财务状况、投资经验与投资目的委托人或委托单位不能提出不同的投资建议。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    下列的说法，正确的是（）。

    • A、证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年
    • B、证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖
    • C、证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证
    • D、证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

    正确答案:A

  • 第11题：

    下列哪些做法是正确的（）。

    • A、证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁
    • B、证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议
    • C、证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议
    • D、证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    单选题
    证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神，切实履行应尽的职业责任，从而向投资人和委托单位提供具有专业见解的意见，这样一来体现了证券分析师的（　　）原则
    A

    谨慎客观

    B

    勤勉尽职

    C

    公正公平

    D

    独立诚信


    正确答案： B
    解析：
    勤勉尽职原则，是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。

  • 第13题：

    我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议。 ( )


    正确答案：√
    139.A【解析】依据证券分析师的诚信职业规范的要求，证券分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位特点的特定投资组合建议。

  • 第14题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖

    B．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存，以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年

    C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证

    D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待


    正确答案：B

  • 第15题：

    我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：（ ）。

    A．公开公平

    B．独立诚信

    C．公平公正

    D．谨慎客观

    E．勤勉尽职


    正确答案：BCDE

  • 第16题：

    证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当 坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场，这 是证券分析师（ ）原则的内涵之一。

    A.独立诚信 B.谨慎客观 C.勤勉尽职 D.公正公平


    答案：A
    解析：
    。证券分析师职业道德的十六字原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉 尽职、公正公平。独立诚信原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的 职业信誉，在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要 求而放弃自己的独立立场。

  • 第17题：

    证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程的公正和公平负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师应遵守的（）原则

    A:独立诚信
    B:谨慎客观
    C:公正公平
    D:勤勉尽职

    答案：C
    解析：
    公正公平原则是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

  • 第18题：

    证券投资分析师执业的原则包括（ ）。

    A.谨慎客观 B.勤勉尽职
    C.独立诚信 D.公平公正


    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国证券分析师的职业道德是“谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公平 公正”。

  • 第19题：

    证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神。切实履行应尽的职业责任，从而向投资人和委托单位提供具有专业见解的意见，这体现了证券分析师的()原则。

    A.谨慎客观
    B.勤勉尽职
    C.公正公平
    D.独立诚信

    答案：B
    解析：
    勤勉尽职原则，是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。

  • 第20题：

    公正公平原则是指（）。

    • A、证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
    • B、证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师的职业声誉，从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见
    • C、证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料，恪尽应有的职业谨慎，客观地提出投资分析、预测和建议，不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议
    • D、证券分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

    正确答案:A

  • 第21题：

    （）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

    • A、独立诚信原则
    • B、谨慎客观原则
    • C、勤勉尽职原则
    • D、公正公平原则

    正确答案:A

  • 第22题：

    我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（）。

    • A、独立诚信
    • B、公开公平
    • C、公正公平
    • D、谨慎客观
    • E、勤勉尽职

    正确答案:A,C,D,E

  • 第23题：

    单选题
    证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，这是证券投资分析师的（　　）原则的内涵之一。
    A

    独立诚信

    B

    完整客观准确

    C

    勤勉尽职

    D

    公正公平


    正确答案： D
    解析：
    完整客观准确，是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料。

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