根据《股票上市规则》，属于X股份有限公司的关联人的有：（）A、X股份有限公司的控股股东的董事B、自然人A、半年前持有X股份有限公司7%的股权，减持后现仅持有3%C、持有X股份有限公司10%的自然人股东的配偶D、持有X股份有限公司8%的公司的董事长

题目

根据《股票上市规则》，属于X股份有限公司的关联人的有：（）

  • A、X股份有限公司的控股股东的董事
  • B、自然人A、半年前持有X股份有限公司7%的股权，减持后现仅持有3%
  • C、持有X股份有限公司10%的自然人股东的配偶
  • D、持有X股份有限公司8%的公司的董事长
相似考题

1.下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A．甲上市公司的董事乙在任职期间转让自己所持的甲上市公司的股票B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

2.红光股份有限公司为上市公司，张扬是其董事。根据有关规定，以下属于红光公司关联人的有（ ）。A．张扬的姐夫孙前B．张扬的妻妹王娟C．张扬之子的岳父李勇D．张扬的同学赵放

3.依照有关法律的规定，下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。A．A上市公司的董事B，在任职期间，买卖c上市公司的股票，A上市公司、董事B与C上市公司无任何关联关系B．D证券公司的从业人员E在任职期问，买卖F上市公司的股票，D证券公司、从业人员E与F上市公司无任何关联关系C．某上市公司的收购人G，在收购行为完成后的第4个月，转让其所收购股票的1/3D．为H股份有限公司首次发行股票出具审计报告的I会计师事务所的J注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

4.下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。A．甲上市公司的董事乙，在任职期间，买卖丙上市公司的股票，甲上市公司，董事乙与丙上市公司无任何关联关系B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与z上市公司无任何关联关系C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所收购股票的三分之一D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

更多“根据《股票上市规则》，属于X股份有限公司的关联人的有：（）”相关问题

  • 第1题：

    下述属于上市推荐书内容的是（ ）。 A．发行人概况 B．主承销商及承销团成员概况 C．发行人与上市推荐人是否存在关联关系及存在何种关联关系 D．申请上市股票的发行情况


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（ ）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。 A．关联关系 B．控制关系 C．均受同一实际控制人控制 D．合营关系


    正确答案：BC
    掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节，P177。

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（　）。

    A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
    B.乙上市公司向所有现有股东配股
    C.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票向社会公众公开转让
    D.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人

    答案：A,B,D
    解析：
    上市公司非公开发行股票需要提交发行申请并核准，因此选项A当选；上市公司增发股票需要经过证监会审核，因此选项B当选；对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，因此选项C不需要经过证监会核准；因股票向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的，需要向中国证监会进行核准，选项D中，向特定对象发行股票后导致股东人数累计超过200人，此时应进行核准。

  • 第4题：

    创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易，可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务的是（ ）。

    A.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券
    B.关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股份
    C.关联人以现金认购上市公司非公开发行的股份
    D.关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券

    答案：A
    解析：
    根据《深圳证券交易所创业板上市规则》10.2.16规定，上市公司与关联人达成下列关联交易时，可以免予按照本章规定履行相关义务：
    （一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
    （二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
    （三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；
    （四）本所认定的其他情况。

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。



    A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
    B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
    C.上市公司发行新股
    D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

    答案：B,C,D
    解析：
    本题考核股票发行的类型。选项 A：非公众公司定向发行后股 东人数未超过 200 人，无需证监会核准。选项 B：股份有限公司首次公开发行股 票并上市，应当经证监会核准。选项 C：上市公司发行新股，应当经证监会核准。 选项 D：非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让，需要报经证监会 核准，核准后公司定性为非上市公众公司。

  • 第6题：

    （）负责组织提供关联方识别的基础资料，组织深交所股票上市规则下关联方的识别及关联交易的披露工作。


    正确答案:证券部

  • 第7题：

    根据股票上市规则规定，下列可以免予按照关联交易方式进行审议和披露的情形有（）。 Ⅰ关联人以现金方式认购上市公司定向增发的股票 Ⅱ关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的公司债券 Ⅲ关联人依据上市公司股东大会决议领取上市公司分派的股息 Ⅳ关联人依据上市公司股东大会决议向上市公司领取薪酬 Ⅴ关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的企业债券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:E

  • 第8题：

    下列对股票的认识，你认为合理的是（） ①股市有风险，投资股票需谨慎 ②投资股票风险大收益高 ③股份有限公司都可以上市发行股票 ④股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人出具的债务凭证

    • A、①④
    • B、①②③
    • C、①②
    • D、①③④

    正确答案:C

  • 第9题：

    根据证券法律制度的规定，下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司，其中属于非上市公众公司的有（）。

    • A、股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的
    • B、股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的
    • C、股票公开转让，股东超过200人的
    • D、股票公开转让，股东未超过200人的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    深交所创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易，可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务的是（　　）。[2018年5月真题]
    A

    关联人以现金认购上市公司非公开发行的股票

    B

    关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券

    C

    关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券

    D

    关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股票


    正确答案： A
    解析：
    《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）第7.2.18条规定，上市公司与关联人发生的下列交易，可以免予按照关联交易的方式履行相关义务：
    ①一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
    ②一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
    ③一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者薪酬；
    ④本所认定的其他交易。

  • 第11题：

    单选题
    根据股票上市规则规定，下列可以免予按照关联交易方式进行审议和披露的情形有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．关联人以现金方式认购上市公司定向增发的股票Ⅱ．关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的公司债券Ⅲ．关联人依据上市公司股东大会决议领取上市公司分派的股息Ⅳ．关联人依据上市公司股东大会决议向上市公司领取薪酬Ⅴ．关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的企业债券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    《上海证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第10.2.16条规定，上市公司与关联人进行的下述交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露：①一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；②一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；③一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；④本所认定的其他交易。深交所《股票上市规则》（2019年修订）对此的规定同上交所一致。Ⅰ项，免予按照关联交易方式进行审议和披露的情形是一方以现金方式认购另一方公开发行的股票，而非上市公司定向增发的股票。

  • 第12题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司，其中属于非上市公众公司的有（）。
    A

    股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的

    B

    股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的

    C

    股票公开转让，股东超过200人的

    D

    股票公开转让，股东未超过200人的


    正确答案： C,A
    解析： 股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司发生下述“法定情形”之一，则成为非上市公众公司：①股票向特定对象发行（简称“定向发行”）或者转让（简称“定向转让”）导致股东累计超过200人；②股票公开转让（不论股东是否超过200人）。

  • 第13题：

    股票的上市推荐人：上市推荐人应当确保发行人的高级和中级管理人员了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及股票上市协议规定的董事的义务与责任。 （ ）


    正确答案：×
    不包括中级管理人员。

  • 第14题：

    定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守()：

    A.《企业会计准则第36号——关联方披露》

    B.《股票上市规则》

    C.《上市公司信息披露管理办法》

    D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号》


    正确答案：A

  • 第15题：

    根据《上海证券交易所股票上市交易规则》，上市公司关联自然人包括( )。

    Ⅰ.持有公司5%以上股份的个人股东

    Ⅱ.公司监事配偶的兄弟

    Ⅲ.公司高级管理人员

    Ⅳ.公司董事刚满16岁的子女

    Ⅴ.公司总经理的哥哥

    A、ⅠⅢ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    《上海证券交易所股票上市交易规则》（2008年修订）第十条规定，上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。其中，具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：①直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人；②上市公司董事、监事和高级管理人员；③直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织关联法人的董事、监事和高级管理人员；④第①项和第②项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、.兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。

  • 第16题：

    根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。

    A.甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
    B.乙上市公司发行新股
    C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
    D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市

    答案：B,C
    解析：
    （1）选项A：股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数超过200人时，才需经中国证监会核准；（2）选项B：上市公司无论是公开发行新股还是非公开发行新股，均应经中国证监会核准；（3）选项C：申请公开转让之前，股东人数已经超过200人的，应当经中国证监会核准；（4）在科创板公开发行股票，实行注册制，无须中国证监会核准。

  • 第17题：

    （2014年）根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（ ）。

    A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
    B.乙上市公司向所有现有股东配股
    C.有30名股东的丙股份有限公司拟将其股票公开转让
    D.有199名股东的丁股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人

    答案：A,B,D
    解析：
    （1）选项AB：上市公司无论是公开发行股票（包括配股和增发）还是非公开发行股票，均须经中国证监会核准；（2）选项C：申请公开转让之前，股东人数未超过200人的，中国证监会豁免核准；（3）选项D：股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人的，必须经过中国证监会核准，成为非上市公众公司。

  • 第18题：

    根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。

    • A、关联关系
    • B、控制关系
    • C、均受同一实际控制人控制
    • D、合营关系

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    下列是某股民对股票的几点认识，你认为合理的是（） ①股市有风险，投资股票需谨慎 ②投资股票风险大收益高 ③股份有限公司都可以上市发行股票 ④股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人出具的债务凭证

    • A、①④
    • B、①②③
    • C、①②
    • D、①③④

    正确答案:C

  • 第20题：

    对于股份有限公司而言，股票上市有何有利之处？


    正确答案:（1）提高股票的变现能力。
    （2）有利于再度筹资。
    （3）可分散公司风险。
    （4）便于确定公司价值。
    （5）提高公司知名度。

  • 第21题：

    属于农业银行关联交易外部监管体系的有：（）

    • A、银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》
    • B、财政部《企业会计准则36号》
    • C、上交所《股票上市规则》
    • D、联交所《证券上市规则》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    属于农业银行关联交易外部监管体系的有：（）
    A

    银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》

    B

    财政部《企业会计准则36号》

    C

    上交所《股票上市规则》

    D

    联交所《证券上市规则》


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
    A

    甲上市公司向某战略投资者定向增发股票

    B

    乙上市公司向所有现有股东配股

    C

    有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让

    D

    有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人


    正确答案： C,D
    解析： （1）选项AB：“上市公司”无论是公开发行新股（包括配股和增发）还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准； （2）选项C://申请“公开转让”之前，股东人数未超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查； （3）选项D://股东人数未超过200人的普通股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人的，必须经过中国证监会的核准，成为非上市公众公司。

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