如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本*公司股票、债券的情况，则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。

题目

如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本*公司股票、债券的情况，则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。

相似考题

1.甲公司的股票上市文件公告以后，一些投资者提出质疑。下列哪些质疑有法律根据？A．公告文件披露了最大的10名股东的名单，但没有说明他们的持股数额B．公告文件披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况C．公告文件披露了最近三年的盈利情况，但没有报告公司未来三年的盈利预测D．公告文件提供了股东大会的申请上市决议，但没有提供主要债权人的同意书

2.根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是 ( )。A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员C．持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员D．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

3.股票上市前，公司应公告董事、监事、经理及有关高级管理人员的 （ ）。A．持有本公司股票和债券的情况B．收入和财产情况C．直系亲属的基本情况D．姓名及其主要履历情况

4.某公司申请股票上市，应公告的文件包括：（ ）A．公司最近3年的财务会计报告B．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额C．公司的实际控制人D．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

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  • 第1题：

    签订上市协议的公司应当公告的事项包括（ ）。 A．股票获准在证券交易所交易的日期 B．持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额 C．公司的实际控制人和独立董事 D．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况


    正确答案：AD
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P348。

  • 第2题：

    首次公募股票上市前，发行人不必公告（ ）。

    A．持有股份最多的前10名流通股股东

    B．董事姓名

    C．股票的上市日期

    D．监事持有本公司股票的情况


    正确答案：C

  • 第3题：

    对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员的要求包括( )。

    Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任

    Ⅱ.最近2年董事、高级管理人员没有发生重大变化

    Ⅲ.发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格

    Ⅳ.发行人的董事不存在被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁人期

    Ⅴ.发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近2年内受到证券交易所公开谴责

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十五条的规足，Ⅴ项应为，发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责。

  • 第4题：

    招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告上市有关事项的信息披露文件。（ ）


    答案：错
    解析：
    招股说明书是发行人在发行股票时，就发行中的有关事项向公 众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

  • 第5题：

    下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。
    Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期
    Ⅱ.持有公司股份最多的前10名股东的名单
    Ⅲ.公司的实际控制人
    Ⅳ.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

    A：Ⅰ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
    除上述上市的有关文件之外，公司还应当公告下列事项：
    （1）股票获准在证券交易所交易的日期；
    （2）持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；
    （3）公司的实际控制人；
    （4）董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

  • 第6题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票，对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。

    • A、发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规
    • B、最近两年董事、监事和高级管理人员没有发生重大变化
    • C、发行人的董事、监事和高级管理人员知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任
    • D、没有被中国证监会采取证券市场禁入措施并尚在禁入期的

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    内幕信息的知情人包括（）。

    • A、持有上市公司10%股份的法人股东的董事
    • B、发行人的高级管理人员
    • C、发行人的董事
    • D、发行人的监事

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列（）事项。

    • A、股票获准在证券交易所交易的日期
    • B、持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额
    • C、公司的实际控制人
    • D、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本*公司股票和债券的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券交易内幕信息的知情人包括（）。

    • A、发行人的董事、监事、高级管理人员
    • B、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
    • C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    • D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    上市公告书不必加盖（）的公章。

    • A、董事
    • B、监事
    • C、高级管理人员
    • D、发行人

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售股票：（）

    • A、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司
    • B、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司
    • C、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工
    • D、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    上市公告书的内容应包括（）
    A

    股票正式交易的日期

    B

    股票发行情况

    C

    股权结构

    D

    公司创立大会同意公司股票在证券交易所交易的决议

    E

    董事、监事和高级管理人员简历


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。

    A．发行人的董事、监事、高级管理人员

    B．持有上市公司5%以上股份的股东的董事、躲事、高级管理人员

    C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员

    D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。
    ①股票获准在证券交易所交易的日期；
    ②持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；
    ③公司的实际控制人；
    ④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。?

    A：①②
    B：①②③④
    C：①③④
    D：②③

    答案：B
    解析：
    根据《证券法》第54条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：股票获准在证券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；公司的实际控制人；董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

  • 第15题：

    首次公开发行股票并上市的，发行人董事、监事和高级管理人员应满足的要求包括（ ）。
    Ⅰ．发行人最近3年内董事、高级管理人员没有发生重大变化
    Ⅱ．发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规
    Ⅲ．发行人董事、监事和高级管理人员不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的情形
    Ⅳ．发行人董事、监事和高级管理人员不存在最近6个月内受到证券交易所公开谴责的情形

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，
    第十二条规定，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
    第十五条规定，发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。
    第十六条规定，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：
    （一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
    （二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；Ⅳ项不符合要求
    （三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。

  • 第16题：

    甲公司的股票上市文件公告以后，一些投资者提出质疑。下列哪些质疑有法律根据？()

    A、公告文件披露了最大的10名股东的名单，但没有说明他们的持股数额
    B、公告文件披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况
    C、公告文件披露了最近三年的盈利情况，但没有报告公司未来三年的盈利预测
    D、公告文件提供了股东大会的申请上市决议，但没有提供主要债权人的同意书

    答案：A,B
    解析：
    根据《证券法》第54条的规定：“签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：（一）股票获准在证券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；（三）公司的实际控制人；（四）董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。”由此可知，本题答案为A、B。

  • 第17题：

    如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本*公司股票、债券的情况，则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。

    • A、股票获准在证券交易所交易的日期
    • B、持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
    • C、公司的实际控制人和独立董事
    • D、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

    正确答案:A,D

  • 第19题：

    上市公告书的内容应包括（）

    • A、股票正式交易的日期
    • B、股票发行情况
    • C、股权结构
    • D、公司创立大会同意公司股票在证券交易所交易的决议
    • E、董事、监事和高级管理人员简历

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    甲公司的股票上市文件公告以后，一些投资者提出质疑。下列哪些质疑有法律依据？（）

    • A、公告文件披露了最大的10名股东的名单，但没有说明他们的持股数额
    • B、公告文件披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况
    • C、公告文件披露了最近3年的盈利情况，但没有报告公司未来3年的盈利预测
    • D、公告文件提供了股东大会的申请上市决议，但没有提供主要债权人的同意书

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    根据《证券法》规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司应当在上市交易的5日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有（）。

    • A、股票获准在证券交易所交易的日期
    • B、持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
    • C、公司董事的姓名及其持有本*公司股票及债券的情况
    • D、公司经理的姓名及其持有本*公司股票及债券的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    下列关于招股说明书中应披露的董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况的说法中，正确的是（）。

    • A、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况
    • B、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近1年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等
    • C、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。没有兼职的，应予以声明
    • D、发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列（）事项。
    A

    股票获准在证券交易所交易的日期

    B

    持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额

    C

    公司的实际控制人

    D

    董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本*公司股票和债券的情况


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（　）。
    A

    发行人的董事、监事、高级管理人员

    B

    持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员

    C

    上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员

    D

    发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员


    正确答案： D,C
    解析： 本题考核内幕信息。选项B应当是“持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员”。

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