以下属于重大资产重组内幕信息知情人的是（）。A、挂牌公司董事B、挂牌公司实际控制人母亲C、持有挂牌公司3%股份的股东D、挂牌公司独立财务顾问

题目

以下属于重大资产重组内幕信息知情人的是（）。

  • A、挂牌公司董事
  • B、挂牌公司实际控制人母亲
  • C、持有挂牌公司3%股份的股东
  • D、挂牌公司独立财务顾问
相似考题

1.属于内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式的是( )。A．在对证券交易价格有重大影响的信息公布后买入证券B．在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出证券C．知情人泄露内幕信息D．知情人将该内幕信息出售给他人

2.以下不属于内幕交易行为的有( )。A．内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为B．内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利的行为C．非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该内幕信息买卖证券D．非内幕信息知情人通过技术分析买卖证券

3.常见的内幕交易包括( )。A、 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B、 内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券C、 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易D、 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

4.以下不属于内幕交易的行为的是( )。A．内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利的行为B．非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该内幕信息买卖证券C．非内幕信息知情人通过技术分析买卖证券D．内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为

更多“以下属于重大资产重组内幕信息知情人的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    非上市公众公司重大资产重组的内幕信息知情人不包括（ ）。

    A：挂牌公司董事、监事、高级管理人员
    B：监管机构和相关中介机构工作人员
    C：因职务和工作原因可能接触相关信息的人员
    D：持有公司10％以下股份的股东

    答案：D
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南》第2条规定，内幕信息知情人的范围包括但不限于：①公司的董事、监事、高级管理人员；②持有公司10％以上股份的股东和公司的实际控制人，以及其董事、监事、高级管理人员；③由于所任公司职务可以获取公司本次重组相关信息的人员；④本次重大资产重组的交易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；⑤为本次重大资产重组方案提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的相关单位和人员；⑥参与本次重大资产重组方案筹划、制定、论证、审批等各环节的相关单位和人员；⑦前述自然人的直系亲属（配偶、父母、子女及配偶的父母）。

  • 第2题：

    常见的内幕交易包括()。

    A:内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
    B:内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
    C:内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
    D:非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

  • 第3题：

    挂牌公司正在筹划重大资产重组事项，以下不属于内幕信息知情人的是（）。

    • A、王某，标的公司董事，对上述事项完全不知情
    • B、赵某，A公司控股公司的监事
    • C、李某，A公司战略规划顾问，主导此次重大重组事项
    • D、A公司出纳，对重大资产重组事项不知情

    正确答案:D

  • 第4题：

    关于重大资产重组内幕信息知情人报备，下列说法错误的是（）。

    • A、因重大资产重组股票暂停转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起5个转让日内，向全国股转公司提交内幕信息知情人报备材料
    • B、公司股票暂停转让日距离首次董事会召开之日不足5个转让日的，应当在申请暂停转让的同时报送内幕信息知情人报备材料
    • C、内幕信息知情人报备材料包括挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表、相关人员买卖公司证券的自查报告、公司重大资产重组交易进程备忘录及公司全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的承诺书
    • D、重大资产重组交易进程备忘录不仅应当提交原件，还应当提交经律师出具鉴证意见的复印件

    正确答案:D

  • 第5题：

    挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起（）个转让日内，向全国股转公司提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:D

  • 第6题：

    甲为新三板挂牌公司，其拟进行重大资产重组，计划收购另一公司乙，以下属于内幕信息知情人的包括（）。

    • A、甲公司职工监事，其在甲公司筹备重大资产重组事项前一个月至今仍在非洲出差
    • B、甲公司的财务投资人委派的董事，该董事不参与公司经营也不参与该次重大资产重组
    • C、持有甲公司6%股份的投资公司的财务总监
    • D、乙公司财务总监

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    实施重大资产重组时，下面不属于内幕信息知情人的是（）。

    • A、发行人的董事、监事、高级管理人员
    • B、持有公司5%以下股份的股东
    • C、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    • D、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    以下不属于内幕交易行为的是（　　）。[2018年5月真题]
    A

    内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

    B

    内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

    C

    利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    D

    非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券


    正确答案： C
    解析：
    内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。C项属于虚假陈述、信息误导行为。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于内幕信息知情人的说法，错误的是（　　）。
    A

    由于法定职责对证券发行、交易进行管理的人员属于内幕信息知情人

    B

    一般情况下，上市公司实际控制人的高级管理人员不属于内幕信息知情人

    C

    一般情况下，持有公司股份比例不到5%的股东不属于内幕信息知情人

    D

    由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员属于内幕信息知情人


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑨国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第10题：

    单选题
    下列属于内幕交易行为的是（ ）。
    A

    内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

    B

    内幕信息知情人过失泄露内幕信息

    C

    与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量

    D

    内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列行为可能构成内幕交易罪的有（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易Ⅱ．内幕信息知情人过失泄露内幕信息Ⅲ．非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券Ⅳ．内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    内幕交易、泄露内幕信息是指，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。

  • 第12题：

    单选题
    根据《内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列关于内幕信息知情人登记制度的说法，正确的是（　　）。[2019年6月真题]Ⅰ．上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事会秘书为主要责任人，并负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜Ⅱ．上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，应当根据重大资产重组进程建内幕信息知情人档案Ⅲ．保荐机构应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间Ⅳ．上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当包括对公司下属各部门、分公司、控股子公司的内幕信息管理的内容Ⅴ．内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第7条第1款规定，上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
    Ⅱ项，第10条规定，上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本规定第6条填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。上市公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
    Ⅲ项，第8条规定，上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对上市公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
    上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本规定第6条的要求进行填写。
    Ⅳ项，第11条第1款规定，上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当包括对公司下属各部门、分公司、控股子公司及上市公司能够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理的内容，明确上述主体的内部报告义务、报告程序和有关人员的信息披露职责。
    Ⅴ项，第13条第1款规定，上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。

  • 第13题：

    下列属于上市公司重大资产重组内幕信息知情人的有（）。
    Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员
    Ⅱ．重大资产重组的交易对方及其关联方
    Ⅲ．交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人
    Ⅳ．交易各方聘请的证券服务机构及从业人员

    A、Ⅰ
    B、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：E
    解析：
    《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第41条规定，上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方，交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人，交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员，参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员，以及因直系亲属关系、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易。

  • 第14题：

    下列行为可能构成内幕交易罪的有（　　）。
    Ⅰ．内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
    Ⅱ．内幕信息知情人过失泄露内幕信息
    Ⅲ．非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券
    Ⅳ．内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

    A． Ⅰ、Ⅳ
    B． Ⅲ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D． Ⅰ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    内幕交易是指，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。

  • 第15题：

    挂牌公司应在重大资产重组股票暂停转让之日起（）个转让日内，向全国股转公司报送内幕信息知情人报备文件。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第16题：

    根据《重组业务指南第1号》的规定，以下属于内幕信息知情人的是（）。

    • A、公司的董事、监事、高级管理人员
    • B、持有公司10%以上股份的股东和公司的实际控制人，以及其董事、监事、高级管理人员
    • C、本次重大资产重组的交易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员
    • D、参与本次重大资产重组方案筹划、制定、论证、审批等各环节的相关单位和人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    以下属于常见的内幕交易行为的是（）。 Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为 Ⅱ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为 Ⅲ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为 Ⅳ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第18题：

    以下关于重大资产重组信息管理的相关规定，正确的有（）。

    • A、挂牌公司如需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的，应在相关股票暂停转让后进行
    • B、挂牌公司因重大资产重组股票暂停转让后，决定取消重大资产重组，可不进行内幕知情人信息报备
    • C、挂牌公司应当在证券暂停转让之日起5个转让日内，向全国股转系统进行内幕信息知情人报备
    • D、公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时，应当采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，并与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    下列行为属于内幕交易的有（）。

    • A、非内幕信息知情人利用不正当手段获得内幕信息，根据该信息建议他人买卖证券
    • B、内幕信息知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
    • C、内幕信息知情人根据内幕信息自行买卖证券
    • D、内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，他人利用该信息获利
    • E、非内幕信息知情人以不正当手段获得内幕信息，根据该信息买卖证券

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，内幕交易主要包括下列行为（  ）。
    A

    内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券

    B

    根据内幕信息建议他人买卖证券的行为；

    C

    内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利的行为；

    D

    非内幕信息知情人通过正当的手段获得内幕信息，并根据该内幕信息买卖证券。

    E

    非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，建议他人买卖证券的行为


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列行为属于内幕交易的有（）。
    A

    非内幕信息知情人利用不正当手段获得内幕信息，根据该信息建议他人买卖证券

    B

    内幕信息知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

    C

    内幕信息知情人根据内幕信息自行买卖证券

    D

    内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，他人利用该信息获利

    E

    非内幕信息知情人以不正当手段获得内幕信息，根据该信息买卖证券


    正确答案： A,C
    解析： 根据《证券法》的规定，内幕交易主要包括下列行为： ①内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为； ②内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利的行为； ③非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该内幕信息买卖证券，或者建议他人买卖证券的行为。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于内幕信息知情人的说法，错误的是（　　）。[2016年11月真题]
    A

    由于法定职责对证券发行、交易进行管理的人员属于内幕信息知情人

    B

    一般情况下，上市公司实际控制人的高级管理人员不属于内幕信息知情人

    C

    一般情况下，持有公司股份比例不到5%的股东不属于内幕信息知情人

    D

    由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员属于内幕信息知情人


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑨国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（　　）。[2012年真题]
    A

    负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲

    B

    中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙

    C

    为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙

    D

    通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁


    正确答案： B,A
    解析：
    A项，由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员，属于内幕信息知情人员；B项，中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员，属于内幕信息知情人员；C项，保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员，属于内幕信息知情人员；D项，律师丁通过“公开发行报刊”知悉的信息已不再属于“内幕信息”。

相关内容