某挂牌公司申请查询股权登记日为11月3日（周五）的全体股东名册，中国结算公司最早在（）出具给挂牌公司。A、11月6日B、11月4日C、11月2日D、11月3日
题目
某挂牌公司申请查询股权登记日为11月3日（周五）的全体股东名册，中国结算公司最早在（）出具给挂牌公司。
- A、11月6日
- B、11月4日
- C、11月2日
- D、11月3日
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参考答案和解析
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第1题：
以下关于证券查询与股东名册查询说法正确的有（）。
- A、证券查询指投资者查询其名下登记在中国结算账户内证券持有、变更、冻结情况
- B、证券查询指挂牌公司申请查询股东的持股和冻结情况
- C、股东名册查询指股东查询其名下登记在公司账户内证券持有、变更、冻结情况
- D、股东名册查询指挂牌公司申请查询股东的持股和冻结情况
正确答案:A,D -
第2题：
挂牌公司近期要召开临时股东大会，临时股东大会的通知公告中设定的股权登记日为2017年6月11日（周日）。挂牌公司拟申请查询股权登记日为2017年6月11日证券持有人名册，由于中国结算不提供非交易日的数据，此时，挂牌公司应选择申请（）证券持有人名册。
- A、2017年6月9日
- B、2017年6月10日
- C、2017年6月11日
- D、2017年6月12日
正确答案:A -
第3题：
挂牌公司完成新增股份登记后，总股本发生变化，拟查询全体持有人名册，用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料？（）
- A、股票发行方案
- B、新增股份挂牌转让的公告
- C、验资报告
- D、全国股转公司出具的股票发行股份登记的函
正确答案:B -
第4题：
张三为股转系统挂牌公司股东，拟以其持有的（）认购挂牌公司发行股票时享有优先认购权。（该公司章程对现有股东优先认购无特殊规定）
- A、现金
- B、挂牌公司急需的某生产设备
- C、其他公司股权
- D、厂房
正确答案:A -
第5题：
下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时，限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌？（）
- A、申请挂牌公司
- B、申请挂牌公司的法定代表人
- C、申请挂牌公司的实际控制人、控股股东
- D、申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
初始登记完成后，系统出具的《前十名证券持有人名册》中股东地址、联系电话信息不正确，以下哪个说法是正确的？（）
- A、挂牌公司应该联系中国结算重新出具该名册
- B、挂牌公司应该通知股东去其开户券商更新该信息
- C、挂牌公司应该通知主办券商更新上述信息
- D、信息不准确会影响公司挂牌
正确答案:B -
第7题：
挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，影响挂牌公司实施重大资产重组？（）
- A、挂牌公司
- B、挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司
- C、标的资产及其控股子公司
- D、挂牌公司的普通员工
正确答案:A,B,C -
第8题：
以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是（）。
- A、蔡某持有A挂牌公司12%股份，其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行，发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份
- B、蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份
- C、A挂牌公司大股东蔡某原持股65%，通过做市转让减持1%
- D、蔡某持有挂牌公司15%股份，因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%
正确答案:A,B -
第9题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。
- A、要求提交书面承诺
- B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
- C、约见谈话
- D、出具警示函
正确答案:A,C,D -
第10题：
假定周一至周五均为交易日，下列选项中，挂牌公司没有履行及时信息披露的义务的情形是（）。
- A、挂牌公司于周一召开股东大会，并当日在全国股转公司发布了股东大会决议公告
- B、挂牌公司在周一发生的一次股票转让被全国股转公司认定为异常波动，挂牌公司于周三发布了股票异常波动公告
- C、挂牌公司在周四召开董事会，于次一周的周一发布董事会决议公告
- D、挂牌公司某股东周一权益变动触发应披露条件，挂牌公司于周三发布了权益变动公告
正确答案:B -
第11题：
挂牌公司因召开股东大会，查询全体股东名册，那么其应当提供什么申请材料？（）
- A、已披露的关于召开股东大会的通知公告
- B、已披露的股东大会决议公告
- C、已披露的董事会决议公告
- D、已披露的股票发行认购公告
正确答案:A -
第12题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（ ）。[2018年12月真题]A主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份
B申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东
C主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东
D申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东
正确答案： A解析：
《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》（2018年修订）第21条规定，存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；③主办券商前10名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一；④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份，不受上述限制。 -
第13题：
在申请初始登记业务时，挂牌公司需核实股东证券账户的账户名称、身份证件号码、证券账户号码，确保这些信息应在以下哪些材料中一致？（） ①挂牌公司向全国股转公司申报的股份初始登记明细表 ②挂牌公司在中国结算网上业务平台提交的申报明细数据 ③在中国结算网上业务平台上传的公开转让说明书 ④在全国股转公司网站披露的公开转让说明书
- A、①②③
- B、①②③④
- C、①②④
- D、①③④
正确答案:B -
第14题：
下列关于挂牌公司权益分派实施公告披露时点的说法正确的是（）。
- A、关于该次权益分派的股东大会决议公告披露后即可披露权益分派实施公告
- B、挂牌公司向中国结算提交权益分派申请后即可披露权益分派实施公告
- C、中国结算对挂牌公司权益分派申请信息审核通过后即可披露权益分派实施公告
- D、股权登记日之后即可披露权益分派实施公告
正确答案:C -
第15题：
挂牌公司在股东大会决议公告、董事会决议公告及权益分派预案中不可确定权益分派股权登记日，应委托（）在办理过程中确定。
- A、主办券商
- B、全国股转公司
- C、中国结算北京分公司
- D、股东大会
正确答案:C -
第16题：
下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法正确的是（）。
- A、申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌
- B、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
- C、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- D、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
以下情形构成控股股东、实际控制人及其关联方占用资金的是（）。
- A、在公司任职的控股股东因公务出差，挂牌公司为控股股东购买头等舱机票
- B、挂牌公司拆借资金给实际控制人，并按银行同期贷款利率收取利息
- C、挂牌公司向实际控制人控制的另一家企业销售商品，期末形成应收账款
- D、挂牌公司甲的实际控制人购置车辆并向银行申请贷款，甲每月代其向银行还款
正确答案:B,D -
第18题：
下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是（）。
- A、申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌
- B、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员（简称董监高）。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
- C、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- D、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司可以为失信联合惩戒对象
正确答案:D -
第19题：
甲挂牌公司股东赵某持有公司10万股股份，赵某金融类资产市值200万元，则下列说法正确的是（）。
- A、赵某可以直接认购乙挂牌公司发行的股份
- B、赵某可以受让丙挂牌公司股东转让的股份
- C、赵某可以参与甲挂牌公司的股票发行
- D、如甲挂牌公司章程无特别约定，则赵某可以优先受让甲公司股东转让的股份
正确答案:C -
第20题：
关于申请挂牌公司股票转让方式的选择，公司内部决策要求正确的是（）。
- A、申请挂牌公司股东大会应当就股票采取何种转让方式作出决议
- B、申请挂牌公司董事会应当就股票采取何种转让方式作出决议
- C、申请挂牌公司实际控制人应当就股票采取何种转让方式作出决议
- D、申请挂牌公司主办券商应当就股票采取何种转让方式给出意见
正确答案:A -
第21题：
在挂牌公司收购中，需要聘请律师出具法律意见书的为（）。
- A、仅收购人
- B、仅挂牌公司
- C、挂牌公司和收购人
正确答案:C -
第22题：
以下情形构成挂牌公司收购的是（）。
- A、王某通过继承取得A挂牌公司9%的股权，并成为第一大股东
- B、李某为B挂牌公司第二大股东，因原第一大股东张某对外转让股份，导致李某被动成为第一大股东
- C、赵某为C挂牌公司实际控制人，后与股东郑某签订一致行动协议，约定挂牌公司股东大会表决时保持一致行动、共同商量做出决策
- D、钱某持有D挂牌公司50%股份，为第一大股东及实际控制人，日前，孙某与股东张某、李某签署一致行动协议，约定在对挂牌公司事项进行决策时以钱某意见为准
正确答案:C -
第23题：
除法定限售股份外，申请挂牌公司股东存在自愿限售股份情形的，应向全国股转公司公司业务部提交以下哪些文件？（）
- A、由挂牌公司和自愿限售股东共同签字盖章的申请书
- B、财务顾问报告
- C、主办券商出具的审查意见
- D、法律意见书
正确答案:A,C