某挂牌公司新增一法人股东，该股东为境外投资者，则在办理新增股份登记时，挂牌公司应出具以下哪类材料？（）A、中国证监会核准文件B、国有资产监督管理部门批准文件C、挂牌公司出具的情况说明D、商务主管部门的批准或备案文件

第1题：

第2题：

挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的，应该向全国股转系统报送以下哪些文件？（）

• A、审议终止股票发行的董事会决议
• B、审议终止股票发行的股东大会决议
• C、加盖挂牌公司公章的公司申请
• D、加盖券商公章的主办券商审查意见

第3题：

某挂牌公司董事刘某新增股份的股份性质可能是（）。

• A、无限售条件流通股
• B、挂牌后个人类限售股
• C、高管锁定股
• D、挂牌前个人类限售股

第4题：

关于发行后股东人数不超过200人的股票发行，下列说法中正确的是（）。

• A、挂牌公司应在董事会召开5个转让日内披露董事会决议公告、发行方案和股东大会通知
• B、挂牌公司应在股东大会通过股票发行决议后2个转让日内发布股东大会决议公告和认购公告
• C、挂牌公司应在验资后10个转让日内提交备案材料
• D、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后，应当在2个转让日内向中国结算申请办理新增股份登记手续

第5题：

挂牌公司完成新增股份登记后，总股本发生变化，拟查询全体持有人名册，用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料？（）

• A、股票发行方案
• B、新增股份挂牌转让的公告
• C、验资报告
• D、全国股转公司出具的股票发行股份登记的函

第6题：

甲挂牌公司股东赵某持有公司10万股股份，赵某金融类资产市值200万元，则下列说法正确的是（）。

• A、赵某可以直接认购乙挂牌公司发行的股份
• B、赵某可以受让丙挂牌公司股东转让的股份
• C、赵某可以参与甲挂牌公司的股票发行
• D、如甲挂牌公司章程无特别约定，则赵某可以优先受让甲公司股东转让的股份

第7题：

以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是（）。

• A、蔡某持有A挂牌公司12%股份，其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行，发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份
• B、蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份
• C、A挂牌公司大股东蔡某原持股65%，通过做市转让减持1%
• D、蔡某持有挂牌公司15%股份，因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%

第8题：

公司在办理新增股份登记前，应当与（）协商确定新增股份挂牌转让公告的披露日。

• A、中国证监会
• B、全国股转系统
• C、中国结算公司
• D、会计师事务所

第9题：

挂牌公司办理优先股股份初始登记，下面哪个说法是错误的？（）

• A、申报时应填写该次优先股的证券代码和证券简称
• B、填写申报明细时，只需填写该次认购的新股东
• C、登记费用按照发行股数的0.1‰收费
• D、挂牌公司需要上传《验资报告》、《发行优先股说明书》、全国股转公司出具的函及明细表等材料

第10题：

除法定限售股份外，申请挂牌公司股东存在自愿限售股份情形的，应向全国股转公司公司业务部提交以下哪些文件？（）

• A、由挂牌公司和自愿限售股东共同签字盖章的申请书
• B、财务顾问报告
• C、主办券商出具的审查意见
• D、法律意见书

第11题：

第12题：

第13题：

挂牌公司办理新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。

• A、新增股份可转让日当天
• B、新增股份可转让日的前一工作日
• C、新增股份可转让日的次一工作日
• D、挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天

第14题：

某挂牌公司董秘向其他董秘咨询新增股份登记业务，甲乙丙丁四位董秘提供了以下说法，正确的有（）。

• A、甲说：我们在中国结算网上业务平台进行了新增股份登记的申请，但是全国股转公司出具的该次股份发行的确认文件未到中国结算，中国结算也无法开始办理
• B、乙说：新增股份登记业务办理过程中，新增股份的可转让日由中国结算确定并告知挂牌公司
• C、丙说：2015年，我们公司在同一时间委托中国结算办理了新增股份登记和权益分派业务
• D、丁说：中国结算有在线客服，你们可以关注中国结算的官方微信号或登录中国结算的官网进行在线咨询

第15题：

挂牌公司应当在T-3日前（T日为新增股份可转让日）前（含T-3日）披露该次新增股份的相关文件，其中新增股份相关文件不包括（）。

• A、股票发行情况报告书
• B、主办券商合法合规性意见
• C、法律意见书
• D、发行认购公告

第16题：

股东超200人的挂牌公司股票发行，应按要求制作定向发行申请文件，申请文件应当包括但不限于（）。

• A、定向发行说明书
• B、律师事务所出具的法律意见书
• C、发行认购公告
• D、证券公司出具的推荐文件

第17题：

以下情形中，相应股东应于T+2日前披露权益变动报告书的有（）。

• A、投资者A原本持有4%挂牌公司股份，T日，A增持了5%挂牌公司股份
• B、投资者B持有挂牌公司13.4%股份，其实际控制的公司持有挂牌公司12%挂牌公司股份，T日，B增持了3%挂牌公司股份
• C、投资者C持有挂牌公司8%股份，其一致行动人持有挂牌公司5%股份，T日，C增持了3%挂牌公司股份
• D、投资者D持有15.1%挂牌公司股份，T日，D减持了0.3%挂牌公司股份

第18题：

在进行新增股份登记前，挂牌公司需核实各证券持有人的证券账户（非资金账户）的账户名称、证件号码、证券账户号码，确保前述信息与下列哪些文件中的对应信息保持一致？（）

• A、全国股转公司出具的新增股份登记明细表
• B、在中国结算网上业务平台上申报的股份明细数据
• C、验资报告
• D、公开转让说明书

第19题：

章某通过协议转让受让了某挂牌公司股东郑某所持的股份，导致其持股比例达到36.89%，成为挂牌公司第一大股东，其应当披露的文件有（）。

• A、收购报告书
• B、财务顾问专业意见
• C、挂牌公司的律师意见
• D、收购人的律师意见

第20题：

豁免申请核准的挂牌公司在提交股票发行备案文件后，拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。不需要向全国股转系统报送（）文件。

• A、审议终止股票发行的董事会决议
• B、审议终止股票发行的股东大会决议
• C、加盖挂牌公司公章的公司申请
• D、律师出具的终止股票发行的法律意见书

第21题：

某挂牌公司股票的每股面值为1元，股本为1000000股，本次新增股份3000000股，新增股份登记完成后，总股本增加到4000000股，则该挂牌公司应向中国结算缴纳本次新增股份登记费（）元。

• A、300
• B、400
• C、150
• D、100

第22题：

境外直接投资变更登记须提供以下哪些材料？（）

• A、《境外直接投资外汇登记业务申请表》及业务登记凭证
• B、非金融类境外投资提供商务主管部门对变更事项的批准或备案文件
• C、如新增境内投资者，应提供该境内投资者的营业执照和组织机构代码证
• D、金融类境外投资提供相关行业主管部门对变更事项的批准或备案文件

第23题：