挂牌公司应当在定期报告披露前及时向主办券商送达的文件中不包括（）。A、纳税申报表B、定期报告全文、摘要C、董事会、监事会决议及其公告文稿D、审计报告
题目
挂牌公司应当在定期报告披露前及时向主办券商送达的文件中不包括（）。
- A、纳税申报表
- B、定期报告全文、摘要
- C、董事会、监事会决议及其公告文稿
- D、审计报告
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第1题：
以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．主办券商的内核意见
Ⅱ．公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ．公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ．主办券商的推荐报告
Ⅴ．公开转让说明书A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》（2013年修订）规定，非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，要求披露的文件包括：公开转让说明书（申报稿），财务报表及审计报告，法律意见书，公司章程，主办券商推荐报告，股票发行情况报告书（如有），中国证监会核准文件（如申请时股东人数超过200人）。 -
第2题：
主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（ ）。
A.在挂牌前发布推荐报告
B.向协会提交的推荐报告
C.在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告
D.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告答案：A,D解析：【答案详解】AD。主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事：项作出决议后的5个工作曰内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司:存在的风险。 -
第3题：
定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时（）。
- A、澄清传闻
- B、披露定期报告
- C、披露本报告期相关财务数据
- D、董事会公告
正确答案:C -
第4题：
以下关于董事会决议及其涉及的重大信息的说法错误的是（）。
- A、董事会决议涉及高级管理人员任免，公司应当以临时公告的形式及时披露
- B、董事会决议中涉及根据公司章程规定应当提交经股东大会审议的收购与出售资产、对外投资的，公司应当在决议后及时以临时公告的形式披露
- C、挂牌公司召开董事会，应当在会议结束后及时将与会董事签字确认的决议向主办券商报备
- D、挂牌公司召开董事会，若决议涉及《挂牌公司信息披露细则（试行）》规定的应当披露的重大信息，才须向主办券商报备
正确答案:D -
第5题：
挂牌公司年度报告中的财务报告被出具否定意见的审计报告时，主办券商应当最迟在披露前（）个转让日向全国股转公司报告。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、4
正确答案:A -
第6题：
下列关于收购事项披露的说法错误的是（）。
- A、通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露董事会决议公告、股票发行方案的同时，披露收购报告书等文件
- B、通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露股票发行情况报告书的同时，披露收购报告书等文件
- C、以协议方式进行挂牌公司收购的，收购人应当在相关协议签订之日起2个转让日内披露收购报告书等文件
- D、以协议方式进行挂牌公司收购导致挂牌公司实际控制人发生变化的，挂牌公司应当在收购完成后2日内披露实际控制人变动的公告
正确答案:B -
第7题：
关于主办券商履行持续督导职责，以下说明不正确的是（）。
- A、主办券商应当指导和规范所督导的挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查
- B、只有主办券商具备向信息披露平台上传文件的权限，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息
- C、主办券商发现拟披露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导性陈述，或者发现应当披露而未披露事项时，应当要求挂牌公司进行更正或补充
- D、在发现挂牌公司信息披露需要进行更正或补充时，挂牌公司拒不更正或补充，主办券商应当在5个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告
正确答案:D -
第8题：
公众公司召开董事会决议重大资产重组事项，应当在披露决议的同时披露本次重大资产重组报告书、（）、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估报告（或资产估值报告）。
- A、独立财务顾问报告
- B、主办券商核查意见
- C、主办券商推荐报告
- D、主办券商合法合规意见书
正确答案:A -
第9题：
挂牌公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将经与会监事签字的决议向（）报备。
- A、主办券商
- B、全国股转公司
- C、主办券商及全国股转公司
- D、股东大会
正确答案:A -
第10题：
挂牌公司的信息披露文件分为定期报告和临时报告。定期报告又可以分为必须披露的年度报告、半年度报告和自愿披露的（）。
- A、临时报告
- B、权益变动公告
- C、对外担保公告
- D、季度报告
正确答案:D -
第11题：
挂牌公司（）应当确保公司定期报告按时披露。
- A、董事会
- B、股东会
- C、监事会
- D、董事会秘书
正确答案:A -
第12题：
关于主办券商在信息披露中的职责以下说法正确的是（）。
- A、主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查
- B、挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息
- C、主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进行更正或补充
- D、挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告
正确答案:D -
第13题：
主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括()。A:在挂牌前发布推荐报告
B:在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告
C:在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告
D:经会计师事务所审计的年度报告答案：A,B,C解析：发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。 -
第14题：
上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当（）。
- A、由监事会审议并披露定期报告
- B、以董事会公告的方式对外披露相关事项
- C、仍然披露定期报告，但需说明形成董事会决议的原因
- D、不需对外披露任何公告
正确答案:B -
第15题：
以下关于董事会决议及其涉及的重大信息的说法正确的是（）。
- A、董事会决议涉及高级管理人员任免，公司应当以临时公告的形式及时披露
- B、董事会决议中涉及收购与出售资产、对外投资的，公司应当在决议后及时以临时公告的形式披露
- C、挂牌公司召开董事会，应当在会议结束后及时将与会董事签字确认的决议向主办券商报备
- D、挂牌公司召开董事会，若决议涉及《挂牌公司信息披露细则（试行）》规定的应当披露的重大信息，才须向主办券商报备
正确答案:A,C -
第16题：
对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。
- A、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查
- B、主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务
- C、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查
- D、主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露
正确答案:A -
第17题：
下列豁免披露申请的叙述正确的是（）。
- A、挂牌公司申请豁免披露涉及国家机密或商业机密的信息，应通过邮件直接向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据
- B、豁免定期报告相关信息披露的，主办券商应协助挂牌公司在申报预约披露日期的同时通过报送端申请
- C、豁免临时报告披露的应及时在线下向全国股转公司提出申请
- D、挂牌公司申请豁免披露信息，应通过主办券商向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据
正确答案:B,C,D -
第18题：
关于挂牌公司定期报告的审议和披露，下列说法正确的是（）。
- A、挂牌公司董事会应当确保公司定期报告按时披露
- B、董事会因故无法对定期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露，说明具体原因和存在的风险
- C、公司可以以董事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露
- D、公司可以披露未经董事会审议通过的定期报告
正确答案:A,B -
第19题：
挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达如下哪些文件？（）
- A、董事会、监事会决议及其公告文稿
- B、定期报告全文
- C、审计报告
- D、董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
挂牌公司因故需要变更定期报告披露时间，在原预约披露日（）告知主办券商并向全国股转公司申请的，挂牌公司还应发布《关于变更XX年度（半年度）报告披露日期的提示性公告》。
- A、5个转让日内
- B、3个转让日内
- C、5个自然日内
- D、3个自然日内
正确答案:A -
第21题：
上市公司应当制定定期报告的编制、审议、披露程序。下列说法正确的是（）
- A、董事会应当及时编制定期报告草案，提请股东大会审议
- B、证券事务代表负责将定期报告送达董事审阅
- C、董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告
- D、监事会负责审核董事会编制的定期报告
- E、董事会秘书负责组织定期报告的披露工作
正确答案:A,C,D,E -
第22题：
挂牌公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在向主办券商送达定期报告的同时应当提交的文件中不包括（）。
- A、董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料
- B、监事会对董事会有关说明的意见和相关决议
- C、负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明
- D、独立董事对有关说明的意见
正确答案:D -
第23题：
关于定期报告披露说法正确的是（）。
- A、挂牌公司披露的定期报告中，年度报告和半年度需要审计，季度报告无需审计
- B、公司董事、高级管理人员对定期报告内容有异议的，挂牌公司不应披露定期报告
- C、挂牌公司可以根据需要经董事会审议通过更换会计师事务所
- D、董事会因故无法对定期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露，说明具体原因和存在的风险
正确答案:D