某挂牌公司成立于2010年10月，2015年3月31日在全国股转公司挂牌，自然人A为某挂牌公司控股股东及实际控制人，同时担任挂牌公司总经理职务，直接持有挂牌公司6000万股股票，此外A持有B公司70%的股份，B公司持有该挂牌公司3000万股股票，以下说法正确的是（）。A、2015年3月31日A可解除限售股票1500万股B、2015年3月31日A可解除限售股票2000万股C、2015年3月31日B可解除限售股票750万股D、2015年3月31日B可解除限售股票1000万股
题目
某挂牌公司成立于2010年10月，2015年3月31日在全国股转公司挂牌，自然人A为某挂牌公司控股股东及实际控制人，同时担任挂牌公司总经理职务，直接持有挂牌公司6000万股股票，此外A持有B公司70%的股份，B公司持有该挂牌公司3000万股股票，以下说法正确的是（）。
- A、2015年3月31日A可解除限售股票1500万股
- B、2015年3月31日A可解除限售股票2000万股
- C、2015年3月31日B可解除限售股票750万股
- D、2015年3月31日B可解除限售股票1000万股
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参考答案和解析
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第1题：
某挂牌公司董事刘某新增股份的股份性质可能是（）。
- A、无限售条件流通股
- B、挂牌后个人类限售股
- C、高管锁定股
- D、挂牌前个人类限售股
正确答案:A,C -
第2题：
以下关于自愿限售说法错误的有（）。
- A、挂牌公司可以依据实际情况向全国股转公司申请办理自愿限售
- B、申请办理自愿限售的，需提交由挂牌公司和全体董事共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查意见
- C、若股票发行有自愿限售安排的，自愿限售申请材料需与股票发行备案材料一同提交
- D、自愿限售股份到期后需要解除限售的，参照法定解除限售的申请程序办理
正确答案:B -
第3题：
下列情形需要披露权益变动报告书的是（）。
- A、张三未持有挂牌公司股份，通过股票发行持股比例达到51%
- B、李四持有挂牌公司23%股份，因其他投资者参与股票发行导致其持股比例下降至19%
- C、赵五持有挂牌公司52%股份，其一致行动人钱六持有挂牌公司4%股份，现解除一致行动协议
- D、王六持有挂牌公司股份3%，郑七持有挂牌公司6%股份，现两人签订一致行动协议
正确答案:C -
第4题：
某挂牌公司实际控制人A，2015年6月30日股改时持有公司900万股，A同时担任挂牌公司董事长。挂牌公司于2016年4月30日挂牌，挂牌时A可以解除限售的股份为（）。
- A、0股
- B、225万股
- C、300万股
- D、900万股
正确答案:A -
第5题：
挂牌公司为董事办理股份限售登记，变更后股份性质为（）。
- A、高管锁定股
- B、挂牌前个人类限售股
- C、挂牌后个人类限售股
- D、无限售条件流通股
正确答案:A -
第6题：
某挂牌公司董事于2016年10月9日离职，持有挂牌公司股票100万股（其中有15万可流通股）。该离职董事应申请限售（）万股。
- A、100
- B、75
- C、85
- D、15
正确答案:D -
第7题：
关于信息披露义务人计算其持股比例的计算公式，以下说法正确的是（）。
- A、投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行股票数量
- B、投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行的无限售条件股票数量
- C、（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）
- D、（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行的无限售条件股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）
正确答案:A,C -
第8题：
办理初始登记业务时，挂牌公司董事、监事及高级管理人员可以持有以下哪种股份？（）
- A、挂牌前个人类限售股
- B、挂牌后个人类限售股
- C、无限售条件流通股
- D、高管锁定股
正确答案:C,D -
第9题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。
- A、要求提交书面承诺
- B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
- C、约见谈话
- D、出具警示函
正确答案:A,C,D -
第10题：
股票解除限售公告中，不需要披露的内容有（）。
- A、申请解除限售的股东是否存在尚未履约的承诺
- B、是否存在申请解除限售的股东对挂牌公司的非经营性资金占用情形
- C、是否存与申请解除限售的股东之间的关联交易
- D、是否存在挂牌公司对申请解除限售的股东的违规担保等损害挂牌公司利益行为的情况
正确答案:C -
第11题：
除法定限售股份外，申请挂牌公司股东存在自愿限售股份情形的，应向全国股转公司公司业务部提交以下哪些文件？（）
- A、由挂牌公司和自愿限售股东共同签字盖章的申请书
- B、财务顾问报告
- C、主办券商出具的审查意见
- D、法律意见书
正确答案:A,C -
第12题：
单选题挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为()。 Ⅰ 挂牌当日 Ⅱ 挂牌满半年 Ⅲ 挂牌满一年 Ⅳ 挂牌满两年 Ⅴ 挂牌满三年AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅢ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析： 挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。故C项正确。 -
第13题：
王某为挂牌公司监事，该股份公司成立于2014年2月1日，于2015年6月1日挂牌，王某在挂牌时持有公司股票100万股，2015年11月20日参与公司定增认购了100万股，2015年12月累计转让40万股，假设不存在其他限售情形，2016年1月可申请解限股票数额（）。
- A、0股
- B、30万股
- C、40万股
- D、50万股
正确答案:B -
第14题：
某公司董监高持有该公司10000股，其中5000股属于挂牌前取得的原始股，另外5000股是认购挂牌后公司发行股份所取得的。如该董监高离职，挂牌公司在为其办理离职董监高股份限售时，应如何申报股份性质？（）
- A、挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股
- B、挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股
- C、挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售
- D、挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售
正确答案:B -
第15题：
挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票1/3，解除转让限制的时间分别为（）。
- A、挂牌之日
- B、挂牌期满半年
- C、挂牌期满一年
- D、挂牌期满两年
正确答案:A,C,D -
第16题：
A担任某挂牌公司副总经理，截至2015年12月31日A持有该挂牌公司100万股股票（其中无限售股25万股），2016年3月参与挂牌公司股票发行认购40万股股票，2016年11月卖出挂牌公司20万股，那么2017年A最多可以申请解除限售（）股。
- A、0
- B、5万
- C、15万
- D、25万
正确答案:C -
第17题：
关于挂牌公司董事、监事、高级管理人员持有股份的限售要求，下列说法中正确的是（）。
- A、挂牌公司董事、监事及高级管理人员因定向发行、实施股权激励计划、可转债转股、权益分派，或通过转让系统买入等原因新增股票的，应对新增股票数额的75%进行限售
- B、新任董事、监事和高级管理人员持有该公司股票的应以其受聘时所持有股票总额的75%为法定限售数额
- C、挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，以其所持该公司的股票总额为法定限售数额
- D、挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任前持有的有限售条件股票，在离任时剩余的约定限售期间大于六个月的，约定限售期截止前，不得申请解限售
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
2017年6月，某挂牌公司核心员工张某因工作努力，为公司提升了业绩，公司拟通过允许其持有公司股份的方式对其进行奖励，则张某新增股份的股份性质可能是（）。
- A、无限售条件流通股
- B、挂牌后个人类限售股
- C、股权激励限售股
- D、高管锁定股
正确答案:A,B -
第19题：
假设不存在其他限售情形，王某仅为公司监事，该股份公司成立于2014年2月1日，于2015年10月1日挂牌，王某在挂牌时持有公司股票100万股，挂牌时需要登记的限售股份为（）。
- A、0股
- B、75万股
- C、25万股
- D、100万股
正确答案:B -
第20题：
以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是（）。
- A、蔡某持有A挂牌公司12%股份，其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行，发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份
- B、蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份
- C、A挂牌公司大股东蔡某原持股65%，通过做市转让减持1%
- D、蔡某持有挂牌公司15%股份，因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%
正确答案:A,B -
第21题：
关于股份解除限售登记与限售登记，以下说法错误的是（）。
- A、根据相关规定，需要进行股份限售的，挂牌公司可直接向中国结算申请办理股份限售登记，无需经过全国股转公司
- B、董事、监事、高级管理人员离职6个月内，可转让的股份数量不得超过其所持公司股份总数的25%
- C、股份限售登记业务办理过程中，挂牌公司应当根据中国结算的要求确定限售起始日期，并在全国股转公司网站进行公告
- D、股份解除限售登记实际上，就是将股份性质从有限售条件流通股变更为无限售条件流通股
正确答案:A,B,C -
第22题：
某挂牌公司将2017年6月19日（周一）拟定为股份解除限售可转让日。根据中国结算制定股份解除限售可转让日的要求，挂牌公司在6月14日（周三）正确的操作是（）。
- A、在全国股转公司信息披露平台上发布关于股票解除限售的公告
- B、召开股东大会，确定可转让日
- C、距离可转让日时间较长，可不进行任何操作
- D、在中午12：00之前，将已披露的公告上传至中国结算网上业务办理平台
正确答案:A -
第23题：
以下关于投资者持有上市公司限售股份的规定，说法正确的是（）。
- A、个人投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
- B、个人投资者持有上市公司解除限售股份的，该投资者普通证券账户在一个月内将解除限售股份充抵保证金以及通过证券交易所集中竞价交易系统出售的数量之和不得超过该上市公司股份总数的1%
- C、机构投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
- D、机构投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，也不接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
正确答案:D