以下哪些业务会影响挂牌公司的总股本？（）A、解除限售登记B、限售登记C、新增股份登记D、送转股
题目
以下哪些业务会影响挂牌公司的总股本？（）
- A、解除限售登记
- B、限售登记
- C、新增股份登记
- D、送转股
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第1题：
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公 司总股本的（ ）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过 交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总 股本的比例。 A．5% B．10% C．16% D．20%
正确答案：C
熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P69。
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第2题：
下列新三板挂牌的条件中,正确的是()。A.业务明确，具有持续经营能力
B.具有两年持续经营记录，财务指标符合要求
C.股权明晰，挂牌前总股本大于或等于500万股，股票发行和转让行为合法合规
D.公司治理机制健全，合法规范经营
正确答案：ACD
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第3题：
每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的10%。 （ ）
正确答案：√
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第4题：
挂牌公司披露定期报告，股本变动及股东情况应包括哪些内容？（）
- A、前十名股东持股数量及占总股本比例
- B、本年度期初、期末的股本结构
- C、如存在控股股东，应对控股股东进行介绍
- D、若控股股东为自然人的，应当披露其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、职业经历
正确答案:A,B,C,D -
第5题：
挂牌公司以下（）业务可以委托中国结算公司办理。
- A、派发现金红利
- B、送红股
- C、资本公积转增股本
- D、股票发行
正确答案:A,B,C -
第6题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。
- A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
- B、约见谈话
- C、责令改正
- D、向中国证监会报告有关违法违规行为
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
公司每股股票价值等于（）。
- A、公司股权价值／发行前总股本
- B、公司整体价值／发行前总股本
- C、公司股权价值／发行后总股本
- D、公司整体价值/发行后总股本
正确答案:C -
第8题：
以下选项中满足《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中规定的合格投资者标准的为（）。
- A、挂牌公司的董监高
- B、挂牌公司现有股东
- C、实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构
- D、挂牌公司通过法定程序认定的核心员工
正确答案:C -
第9题：
挂牌公司办理权益分派业务时，分派方案中应该如何确定分派总股本基数？（）
- A、以未来实施分派时，股权登记日的总股本为基数
- B、以最近一期年度报告披露时的总股本为基数
- C、以最近一期半年度报告披露时的总股本为基数
- D、以最近一期季度报告披露时的总股本为基数
正确答案:A -
第10题：
以下哪些主体属于失信联合惩戒对象，在相关情形消除前可以实施股票发行？（）
- A、挂牌公司
- B、挂牌公司控股子公司
- C、挂牌公司参股子公司
- D、挂牌公司实际控制人
正确答案:C -
第11题：
某挂牌公司股票的每股面值为1元，股本为1000000股，本次新增股份3000000股，新增股份登记完成后，总股本增加到4000000股，则该挂牌公司应向中国结算缴纳本次新增股份登记费（）元。
- A、300
- B、400
- C、150
- D、100
正确答案:A -
第12题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》，全国股转系统挂牌公司下列股份转让情形中，可以办理特定事项协议转让手续的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让Ⅱ．转让双方存在关联关系，或均受同一控制人所控制的Ⅲ．外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让Ⅳ．特定投资者之间进行的股份转让Ⅴ．行政划转挂牌公司股份AⅠ、Ⅱ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》（股转系统公告〔2018〕639号）第4条规定，挂牌公司股份转让具有下列情形之一的，可以向全国股转公司和中国结算申请办理特定事项协议转让手续：
①与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让；
②转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的；
③外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让；
④按照挂牌公司披露的通过备案或审查的《公开转让说明书》《股票发行情况报告书》《重大资产重组报告书》等文件中股东间业绩承诺及补偿等特殊条款，特定投资者之间以事先约定的价格进行的股份转让；
⑤行政划转挂牌公司股份；
⑥全国股转公司和中国结算认定的其他情形。 -
第13题：
对于上海证券交易所的所有合格境外投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的20%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者己持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。（ ）
正确答案：×
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易略股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易略股的总数及其占公司总股本的比例。
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第14题：
所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加(
)时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.1O%5%
B.15%3%
C.16%2%
D.20%1%
正确答案：C
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第15题：
按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计 不得超过该上市公司总股本的（ ）。
A. 20% B. 15% C. 10% D. 5%答案：A解析：《关于实施 〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的通 知》規定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：①单个境外投资者通过 合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10% ；②所有境外 投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。 -
第16题：
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
- A、5%
- B、10%
- C、16％
- D、20%
正确答案:C -
第17题：
挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组？（）
- A、挂牌公司
- B、挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司
- C、标的资产及其控股子公司
- D、挂牌公司的普通员工
正确答案:D -
第18题：
挂牌公司完成新增股份登记后，总股本发生变化，拟查询全体持有人名册，用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料？（）
- A、股票发行方案
- B、新增股份挂牌转让的公告
- C、验资报告
- D、全国股转公司出具的股票发行股份登记的函
正确答案:B -
第19题：
初始登记完成后，系统出具的《前十名证券持有人名册》中股东地址、联系电话信息不正确，以下哪个说法是正确的？（）
- A、挂牌公司应该联系中国结算重新出具该名册
- B、挂牌公司应该通知股东去其开户券商更新该信息
- C、挂牌公司应该通知主办券商更新上述信息
- D、信息不准确会影响公司挂牌
正确答案:B -
第20题：
关于挂牌公司是信息披露的第一责任人，以下错误的是（）。
- A、挂牌公司应当自主负责信息披露文件的编制和披露，可以由其他机构代为编制，但不得以此作为免责事由
- B、挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度
- C、挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当保证挂牌公司所披露信息的真实、准确、完整
- D、挂牌公司应当设立董事会秘书或信息披露事务负责人，办理信息披露的具体业务
正确答案:A -
第21题：
挂牌公司实施权益分派的股本基数如无特殊安排，均以（）的股本数为准。
- A、财务数据基准日
- B、董事会召开日
- C、股权登记日
- D、股东大会召开日
正确答案:C -
第22题：
下列利润分配预案公告中有关股本基数说法错误的是（）。
- A、公司以2016年度股东大会召开当日的总股本为基数
- B、公司以2016年董事会召开当日的总股本为基数
- C、公司以权益分派实施时股权登记日当天的总股本为基数
- D、公司以2017年6月6日当天的总股本为基数
正确答案:A,B,D -
第23题：
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。
- A、总数
- B、市值
- C、收益率
- D、其占公司总股本的比例
正确答案:A,D