某挂牌公司在公布股票发行方案后，下列哪些事项出现变化后应视为对发行方案的重大调整？（）A、挂牌公司名称变更B、现有股东优先认购办法C、认购价格D、认购数量或数量上限
题目
某挂牌公司在公布股票发行方案后，下列哪些事项出现变化后应视为对发行方案的重大调整？（）
- A、挂牌公司名称变更
- B、现有股东优先认购办法
- C、认购价格
- D、认购数量或数量上限
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第1题：
以下属于《股票发行业务细则》规定的对股票发行方案作出重大调整的是（）。
- A、认购价格调整
- B、认购数量或数量上限调整
- C、现有股东优先认购安排调整
- D、发行价格区间调整
正确答案:A,B,C,D -
第2题：
挂牌公司股票发行的认购协议中，以下条款不可以存在的是（）。
- A、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
- B、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
- C、不符合相关法律法规规定的优先清算权条款
- D、发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权
正确答案:A,B,C,D -
第3题：
以下不属于挂牌公司股票发行方案认购合同摘要部分必须披露的内容的是（）。
- A、合同签订时间
- B、自愿限售安排
- C、估值调整条款
- D、认购保证金条款
正确答案:D -
第4题：
挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司（）中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。
- A、股票认购对象
- B、前次发行股票认购对象
- C、挂牌公司现有股东
- D、前两次发行股票认购对象
正确答案:A,C -
第5题：
挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。（）对优先认购另有规定的，从其规定。
- A、公司章程
- B、募集资金管理办法
- C、对外投资制度
- D、董事会议事规则
正确答案:A -
第6题：
挂牌公司更改股票发行方案的哪些内容，需要重新召开董事会、股东大会审议股票发行方案？（）
- A、发行对象名称（现有股东除外）
- B、认购价格
- C、认购数量或数量上限
- D、现有股东优先认购办法
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
挂牌公司进行股票发行时，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确以下哪些内容？（）
- A、具体发行对象（是否为关联方）
- B、发行价格区间
- C、认购数量或数量上限
- D、现有股东优先认购办法
正确答案:A,C,D -
第8题：
挂牌公司认购公告中关于优先认购安排的披露应当包括下列哪些内容？（）
- A、现有股东在本次发行前放弃优先认购的情况（如有）
- B、现有股东优先认购的缴款期限（如有）
- C、现有股东优先认购的缴款方式（如有）
- D、现有股东放弃优先认购的处理方式（如有）
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
挂牌公司股票发行以（）认购的，公司（）股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。
- A、现金；现有
- B、现金；新增
- C、非现金；现有
- D、非现金；新增
正确答案:A -
第10题：
根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》认购协议不得存在以下哪些情形？（）
- A、挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体
- B、认购协议中约定发行价格和发行数量
- C、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
- D、挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于该次发行的条款，则相关条款自动适用于该次发行认购方
正确答案:A,C,D -
第11题：
以下不属于董事会作出股票发行决议（现金认购情形）时，必须明确的事项的是（）。
- A、发行对象或发行对象的范围
- B、认购价格或发行价格区间及发行价格确定办法
- C、现有股东优先认购办法
- D、发行失败的情形
正确答案:D -
第12题：
单选题全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟发行股票，若认购协议包含业绩承诺及补偿特殊条款，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，下列说法正确的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过Ⅱ．挂牌公司应作为特殊条款的义务承担主体Ⅲ．认购协议不得强制要求挂牌公司进行权益分派Ⅳ．挂牌公司未来需融资时，新投资方与挂牌公司可以约定优于本次发行的条款Ⅴ．经股东大会审议通过，发行认购方派驻的董事对挂牌公司经营决策可享有一票否决权AⅠ、Ⅳ
BⅡ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》（股转系统公告〔2016〕63号）和《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》第17条规定，挂牌公司股票发行认购协议中存在特殊条款的，应当满足以下监管要求：
①认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过。
②认购协议不存在以下情形：
a．挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体；（禁止）
b．限制挂牌公司未来股票发行融资的价格或发行对象；
c．强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派；
d．挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于本次发行的条款，则相关条款自动适用于本次发行认购方；（禁止）
e．发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权；（禁止）
f．不符合相关法律法规规定的优先清算权、查阅权、知情权等条款；
g．其他损害挂牌公司或者挂牌公司股东合法权益的特殊条款。 -
第13题：
对于股东大会已确定发行对象的，以下（）的变化不属于股票发行方案的重大调整。
- A、认购价格
- B、认购数量
- C、发行对象
- D、履约保证金
正确答案:D -
第14题：
挂牌公司董事会作出股票发行决议，董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确的事项包括（）。
- A、发行对象的范围
- B、发行价格区间、发行价格确定办法
- C、发行数量上限
- D、现有股东优先认购办法
正确答案:A,B,C,D -
第15题：
某挂牌公司确定发行对象的股票发行，在认购期间出现下列哪些情况后，不需要重新提交董事会、股东大会审议？（）
- A、与投资人就认购价格协商一致后进行变更
- B、部分发行对象自愿放弃本次认购
- C、投资人认购数量发生变更
- D、现行股东优先认购办法发生变更
正确答案:B -
第16题：
股票发行未确定具体发行对象的，董事会应当明确的事项有（）。
- A、发行对象范围
- B、发行价格区间
- C、发行价格确定办法
- D、现有股东优先认购办法
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
张三为股转系统挂牌公司股东，拟以其持有的（）认购挂牌公司发行股票时享有优先认购权。（该公司章程对现有股东优先认购无特殊规定）
- A、现金
- B、挂牌公司急需的某生产设备
- C、其他公司股权
- D、厂房
正确答案:A -
第18题：
发行后股东人数超过200人的挂牌公司应当在（）发布认购公告。
- A、股东大会审议通过发行方案后
- B、证监会核准后
- C、董事会审议通过发行方案后
- D、向证监会提交申请行政核准的材料后
正确答案:B -
第19题：
通过定向发行导致股东人数累计超过200人的挂牌公司，应在定向发行说明书中披露的内容包括（）。
- A、定向发行的目的
- B、发行对象及公司现有股东优先认购安排
- C、发行价格和定价原则
- D、募集资金投向
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
挂牌公司股票发行中，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议必须明确以下哪些内容？（）
- A、具体发行对象及认购价格
- B、认购数量或数量上限
- C、现有股东优先认购办法
- D、询价过程合规性
正确答案:A,B,C -
第21题：
以下股票发行不需经中国证监会核准的是（）。
- A、股东人数超200人的挂牌公司的股票发行
- B、股权登记日在册股东195人，本次股票发行拟新增股东上限为6人，最终实际认购5人
- C、股权登记日在册股东193人，本次股票发行拟新增股东上限为9人，最终实际认购8人
- D、股权登记日在册股东191人，本次股票发行拟新增股东上限为9人
正确答案:D -
第22题：
挂牌公司进行股票发行时，认购公告应该明确以下哪些内容？（）
- A、缴款的股权登记日
- B、现有股东优先认购安排（如有）
- C、现有股东及新增投资者的缴款安排
- D、投资者参与询价、定价情况（如有）
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购，每一股东可优先认购的股份数量上限为（）。
- A、股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积
- B、本次发行股份数量上限
- C、股权登记日其在公司的持股数量
- D、本次发行股份数量上限和股权登记日其在公司的持股数量两者中较小值
正确答案:A