某挂牌公司公司章程中未规定在进行股票发行时现有股东是否具有优先认购权，其进行股票发行，拟发行2000万股，股东在股权登记日的持股比例为5%，则其可以优先认购的股份上限为（）。A、0股B、100万股C、100万股到2000万股之间均可D、2000万股
题目
某挂牌公司公司章程中未规定在进行股票发行时现有股东是否具有优先认购权，其进行股票发行，拟发行2000万股，股东在股权登记日的持股比例为5%，则其可以优先认购的股份上限为（）。
- A、0股
- B、100万股
- C、100万股到2000万股之间均可
- D、2000万股
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第1题：
挂牌公司股票发行的下列事项中，不违反相关规定的是（）。
- A、设立持股平台参与公司股票发行
- B、前一次发行取得股份登记函后未办理股份登记即召开董事会进行股票发行
- C、修改公司章程排除股东优先认购权
- D、通过登报的方式吸引投资者
正确答案:C -
第2题：
挂牌公司进行股票发行时，以下（）投资者合计不得超过35名。
- A、公司原股东
- B、董事、监事、高级管理人员（非原股东）
- C、核心员工（非原股东）
- D、核心技术人员
正确答案:B,C -
第3题：
关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。
- A、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对该情况进行披露
正确答案:A,B,C,D -
第4题：
挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。（）对优先认购另有规定的，从其规定。
- A、公司章程
- B、募集资金管理办法
- C、对外投资制度
- D、董事会议事规则
正确答案:A -
第5题：
挂牌公司更改股票发行方案的哪些内容，需要重新召开董事会、股东大会审议股票发行方案？（）
- A、发行对象名称（现有股东除外）
- B、认购价格
- C、认购数量或数量上限
- D、现有股东优先认购办法
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
以下属于挂牌公司发行情况报告书必备内容的有（）。
- A、主办券商关于该次发行合法合规性的意见
- B、律师事务所关于该次发行过程及发行对象合法合规性的意见
- C、现有股东优先认购安排
- D、挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员的公开声明
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
挂牌公司认购公告中关于优先认购安排的披露应当包括下列哪些内容？（）
- A、现有股东在本次发行前放弃优先认购的情况（如有）
- B、现有股东优先认购的缴款期限（如有）
- C、现有股东优先认购的缴款方式（如有）
- D、现有股东放弃优先认购的处理方式（如有）
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
挂牌公司股票发行中，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议必须明确以下哪些内容？（）
- A、具体发行对象及认购价格
- B、认购数量或数量上限
- C、现有股东优先认购办法
- D、询价过程合规性
正确答案:A,B,C -
第9题：
挂牌公司进行股票发行时，认购公告应该明确以下哪些内容？（）
- A、缴款的股权登记日
- B、现有股东优先认购安排（如有）
- C、现有股东及新增投资者的缴款安排
- D、投资者参与询价、定价情况（如有）
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
以下情形构成挂牌公司收购的是（）。
- A、王某通过继承取得A挂牌公司9%的股权，并成为第一大股东
- B、李某为B挂牌公司第二大股东，因原第一大股东张某对外转让股份，导致李某被动成为第一大股东
- C、赵某为C挂牌公司实际控制人，后与股东郑某签订一致行动协议，约定挂牌公司股东大会表决时保持一致行动、共同商量做出决策
- D、钱某持有D挂牌公司50%股份，为第一大股东及实际控制人，日前，孙某与股东张某、李某签署一致行动协议，约定在对挂牌公司事项进行决策时以钱某意见为准
正确答案:C -
第11题：
股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。
- A、优先股票股东、普通股票股东、债权人
- B、普通股票股东、优先股票股东、债权人
- C、债权人、普通股票股东、优先股票股东
- D、债权人、优先股票股东、普通股票股东
正确答案:D -
第12题：
单选题李某为甲公司高级管理人员，以下符合规定的有（）。 Ⅰ公司章程中未对经理是否有权将资金借贷给他人作出要求，经过股东大会同意，李某将公司资金借贷给他人使用 Ⅱ甲公司为能够聘任李某为经理，在公司章程中约定，李某可以自营或者为他人经营与甲公司同类的业务 Ⅲ公司章程中未对经理是否可以与公司签订合同进行交易作出约定，也未经股东大会同意，李某可以与公司订立合同或者进行交易 Ⅳ经过股东大会同意，李某与公司订立合同或者进行交易 Ⅴ甲公司章程中约定，经理可以与公司签订合同进行交易AⅠ、Ⅴ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅴ
DⅠ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析： 《上市公司章程指引》（2016年修订）第97条第1款规定，董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：①不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；②不得挪用公司资金；③不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；④不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；⑤不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；⑥未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；⑦不得接受与公司交易的佣金归为己有；⑧不得擅自披露公司秘密；⑨不得利用其关联关系损害公司利益；⑩法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。本题中，Ⅰ项，经股东（大）会同意，可以将公司资金借贷给他人使用。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四项，对于关联交易：章程有规定按规定；未规定，则应经股东（大）会同意，不同意视为不可。对于同业竞争：应经股东（大）会同意，不同意不可（不可在章程中约定允许同业竞争）。 -
第13题：
某挂牌公司董事长在公司发布《重大资产重组公告》前买卖挂牌公司股票的行为，是（）。
- A、涉嫌操纵市场
- B、涉嫌内幕交易
- C、合法但不合规
- D、合法合规
正确答案:B -
第14题：
挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司（）中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。
- A、股票认购对象
- B、前次发行股票认购对象
- C、挂牌公司现有股东
- D、前两次发行股票认购对象
正确答案:A,C -
第15题：
某挂牌公司在公布股票发行方案后，下列哪些事项出现变化后应视为对发行方案的重大调整？（）
- A、挂牌公司名称变更
- B、现有股东优先认购办法
- C、认购价格
- D、认购数量或数量上限
正确答案:B,C,D -
第16题：
张三为股转系统挂牌公司股东，拟以其持有的（）认购挂牌公司发行股票时享有优先认购权。（该公司章程对现有股东优先认购无特殊规定）
- A、现金
- B、挂牌公司急需的某生产设备
- C、其他公司股权
- D、厂房
正确答案:A -
第17题：
挂牌公司进行股票发行时，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确以下哪些内容？（）
- A、具体发行对象（是否为关联方）
- B、发行价格区间
- C、认购数量或数量上限
- D、现有股东优先认购办法
正确答案:A,C,D -
第18题：
甲挂牌公司股东赵某持有公司10万股股份，赵某金融类资产市值200万元，则下列说法正确的是（）。
- A、赵某可以直接认购乙挂牌公司发行的股份
- B、赵某可以受让丙挂牌公司股东转让的股份
- C、赵某可以参与甲挂牌公司的股票发行
- D、如甲挂牌公司章程无特别约定，则赵某可以优先受让甲公司股东转让的股份
正确答案:C -
第19题：
发行情况报告书应披露律师事务所关于该次股票发行法律意见书的结论性意见，至少包括哪些内容？（）
- A、公司是否符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件
- B、发行对象是否符合中国证监会及全国股转系统关于投资者适当性制度的有关规定
- C、发行过程及结果合法合规性的说明，包括但不限于：董事会、股东大会议事程序是否合规，是否执行了公司章程规定的表决权回避制度，发行结果是否合法有效等
- D、安排现有股东优先认购的，应当对优先认购的相关程序及认购结果进行说明；依据公司章程排除适用的，也应当对相关情况进行说明
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
挂牌公司股票发行以（）认购的，公司（）股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。
- A、现金；现有
- B、现金；新增
- C、非现金；现有
- D、非现金；新增
正确答案:A -
第21题：
假定周一至周五均为交易日，下列选项中，挂牌公司没有履行及时信息披露的义务的情形是（）。
- A、挂牌公司于周一召开股东大会，并当日在全国股转公司发布了股东大会决议公告
- B、挂牌公司在周一发生的一次股票转让被全国股转公司认定为异常波动，挂牌公司于周三发布了股票异常波动公告
- C、挂牌公司在周四召开董事会，于次一周的周一发布董事会决议公告
- D、挂牌公司某股东周一权益变动触发应披露条件，挂牌公司于周三发布了权益变动公告
正确答案:B -
第22题：
股票解除限售公告中，不需要披露的内容有（）。
- A、申请解除限售的股东是否存在尚未履约的承诺
- B、是否存在申请解除限售的股东对挂牌公司的非经营性资金占用情形
- C、是否存与申请解除限售的股东之间的关联交易
- D、是否存在挂牌公司对申请解除限售的股东的违规担保等损害挂牌公司利益行为的情况
正确答案:C -
第23题：
单选题李某为甲公司高级管理人员，以下符合规定的有()。 Ⅰ 公司章程中未对经理是否有权将资金借贷给他人做出要求，经过股东大会同意，李某将公司资金借贷给他人使用 Ⅱ 甲公司为能够聘任李某为经理，在公司章程中约定，李某可以自营或者为他人经营与甲公司同类的业务 Ⅲ 公司章程中未对经理是否可以与公司签订合同进行交易作出约定，李某可以与公司订立合同或者进行交易 Ⅳ 经过股东大会同意，李某与公司订立合同或者进行交易 Ⅴ 甲公司章程中约定，经理可以与公司签订合同进行交易AⅠ、Ⅳ、Ⅴ
BⅢ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： 董事、高级管理人员不得有下列行为：(一)挪用公司资金；(二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；(三)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； (四)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（选项Ⅲ违背）(五)未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（选项Ⅱ违背）(六)接受他人与公司交易的佣金归为己有；(七)擅自披露公司秘密；(八)违反对公司忠实义务的其他行为。 董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。