甲挂牌公司股票发行时认购截至日为3月15日，3月17日办理验资，4月9日取得股份登记函，4月18日完成新增股份登记。则挂牌公司在下列时点使用募集资金构成违规的是（）。A、2017年3月14日B、2017年3月18日C、2017年4月10日D、2017年4月16日
题目
甲挂牌公司股票发行时认购截至日为3月15日，3月17日办理验资，4月9日取得股份登记函，4月18日完成新增股份登记。则挂牌公司在下列时点使用募集资金构成违规的是（）。
- A、2017年3月14日
- B、2017年3月18日
- C、2017年4月10日
- D、2017年4月16日
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第1题：
拟进行连续发行的挂牌公司在（）之后，可以启动下一次发行。
- A、股东大会审议通过前一次股票发行方案后
- B、前一次股票发行缴款验资完成后
- C、前一次发行取得股份登记函后
- D、前一次发行新增股份登记完成后
正确答案:D -
第2题：
挂牌公司办理新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。
- A、新增股份可转让日当天
- B、新增股份可转让日的前一工作日
- C、新增股份可转让日的次一工作日
- D、挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天
正确答案:A -
第3题：
关于发行后股东人数不超过200人的股票发行，下列说法中正确的是（）。
- A、挂牌公司应在董事会召开5个转让日内披露董事会决议公告、发行方案和股东大会通知
- B、挂牌公司应在股东大会通过股票发行决议后2个转让日内发布股东大会决议公告和认购公告
- C、挂牌公司应在验资后10个转让日内提交备案材料
- D、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后，应当在2个转让日内向中国结算申请办理新增股份登记手续
正确答案:C -
第4题：
挂牌公司为董事办理股份限售登记，变更后股份性质为（）。
- A、高管锁定股
- B、挂牌前个人类限售股
- C、挂牌后个人类限售股
- D、无限售条件流通股
正确答案:A -
第5题：
挂牌公司股票发行新增股份登记完成后，应当披露的文件中不包含（）。
- A、发行情况报告书
- B、股票发行法律意见书
- C、验资报告
- D、主办券商关于股票发行合法合规性意见
正确答案:C -
第6题：
下列关于权益计算的说法，正确的是（）。
- A、甲持有挂牌公司13%股份，其控制的另一家公司持有挂牌公司6%股份，则甲拥有权益为19%
- B、乙持有挂牌公司28%股份，并同时担任一家合伙企业的执行事务合伙人，该合伙企业持有挂牌公司12%，则乙拥有权益的股份比例为40%
- C、丙持有挂牌公司34%股份，其参股10%的一家公司持有该挂牌公司24%股份，则丙拥有权益的股份比例为58%
- D、丁持有挂牌公司股份51%，其一致行动人戊持有挂牌公司2%股份，则丁拥有权益的股份比例为53%
正确答案:A,B,D -
第7题：
甲挂牌公司股东赵某持有公司10万股股份，赵某金融类资产市值200万元，则下列说法正确的是（）。
- A、赵某可以直接认购乙挂牌公司发行的股份
- B、赵某可以受让丙挂牌公司股东转让的股份
- C、赵某可以参与甲挂牌公司的股票发行
- D、如甲挂牌公司章程无特别约定，则赵某可以优先受让甲公司股东转让的股份
正确答案:C -
第8题：
挂牌公司应当在（），与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，三方监管协议应当在股票发行备案材料中一并提交报备。
- A、认购开始前
- B、发行认购结束后验资前
- C、验资以后
- D、完成股份登记以后
正确答案:B -
第9题：
公司在办理新增股份登记前，应当与（）协商确定新增股份挂牌转让公告的披露日。
- A、中国证监会
- B、全国股转系统
- C、中国结算公司
- D、会计师事务所
正确答案:C -
第10题：
对于发行后股东人数不超过200人的股票发行，挂牌公司的一般业务流程包括（）。
- A、召开董事会、股东大会就股票发行有关事项作出决议
- B、发行与认购后，办理验资手续
- C、向全国股转系统提交股票发行备案审查文件
- D、取得全国股转系统出具的股份登记函，并向中国结算申请办理股份登记并披露相关公告
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
单选题全国股转系统挂牌流程之一是登记挂牌。登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括（ ）。Ⅰ.分配股票代码Ⅱ.办理股份登记存管Ⅲ.公司挂牌Ⅳ.制作挂牌申请文件AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第12题：
单选题全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括（）。Ⅰ.分配股票代码Ⅱ.办理股份登记存管Ⅲ.反馈审查意见Ⅳ.公司挂牌AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： D解析： -
第13题：
发行情况报告书、主办券商合法合规意见、法律意见书应于哪个时点披露？（）
- A、向全国股转系统提交备案材料前
- B、向全国股转系统提交备案材料后
- C、取得股份登记函且与中国结算协商确定新增股份挂牌公开转让日期后
- D、取得股份登记函后
正确答案:C -
第14题：
某挂牌公司董秘向其他董秘咨询新增股份登记业务，甲乙丙丁四位董秘提供了以下说法，正确的有（）。
- A、甲说：我们在中国结算网上业务平台进行了新增股份登记的申请，但是全国股转公司出具的该次股份发行的确认文件未到中国结算，中国结算也无法开始办理
- B、乙说：新增股份登记业务办理过程中，新增股份的可转让日由中国结算确定并告知挂牌公司
- C、丙说：2015年，我们公司在同一时间委托中国结算办理了新增股份登记和权益分派业务
- D、丁说：中国结算有在线客服，你们可以关注中国结算的官方微信号或登录中国结算的官网进行在线咨询
正确答案:A,D -
第15题：
挂牌公司股票发行最早可以在（）之后使用该次股票发行募集的资金。
- A、缴款
- B、验资
- C、取得股份登记函
- D、股份登记
正确答案:C -
第16题：
挂牌公司完成新增股份登记后，总股本发生变化，拟查询全体持有人名册，用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料？（）
- A、股票发行方案
- B、新增股份挂牌转让的公告
- C、验资报告
- D、全国股转公司出具的股票发行股份登记的函
正确答案:B -
第17题：
挂牌公司在取得股份登记函后，应当在（）个工作日内申请办理新增股份登记手续。
- A、5
- B、10
- C、15
- D、20
正确答案:B -
第18题：
某挂牌公司于2016年完成一次股票发行，其中2016年8月10日完成验资，8月20日向股转公司提交备案材料，9月30日取得股票发行登记函，并于10月14日完成新增股份登记。以下关于募集资金使用正确的有（）。
- A、公司在8月10日之后即可使用募集资金
- B、公司在8月20日之后即可使用募集资金
- C、公司在9月30日之后即可使用募集资金
- D、公司在10月14日之后才可以使用募集资金
正确答案:C -
第19题：
以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是（）。
- A、蔡某持有A挂牌公司12%股份，其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行，发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份
- B、蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份
- C、A挂牌公司大股东蔡某原持股65%，通过做市转让减持1%
- D、蔡某持有挂牌公司15%股份，因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%
正确答案:A,B -
第20题：
挂牌公司取得全国股转系统股份登记函后，需要在指定信息披露平台上披露以下哪些公告？（）
- A、新增股份挂牌并公开转让的公告
- B、股票发行情况报告书
- C、股票发行法律意见书
- D、主办券商关于股票发行合法合规性意见
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
挂牌公司办理优先股股份初始登记，下面哪个说法是错误的？（）
- A、申报时应填写该次优先股的证券代码和证券简称
- B、填写申报明细时，只需填写该次认购的新股东
- C、登记费用按照发行股数的0.1‰收费
- D、挂牌公司需要上传《验资报告》、《发行优先股说明书》、全国股转公司出具的函及明细表等材料
正确答案:C -
第22题：
某挂牌公司股票的每股面值为1元，股本为1000000股，本次新增股份3000000股，新增股份登记完成后，总股本增加到4000000股，则该挂牌公司应向中国结算缴纳本次新增股份登记费（）元。
- A、300
- B、400
- C、150
- D、100
正确答案:A -
第23题：
单选题挂牌公司股票发行过程中，应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点是（ ）。A验资后、股份登记后
B股东大会召开后、发行认购开始前
C股份登记1个月后
D发行认购结束后
正确答案： A解析：
根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》（股转系统公告〔2020〕6号）第2条第5项规定，发行人应当在认购结束后，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议。发行人应当在认购结束后的10个交易日内，聘请符合《证券法》规定的会计师事务所完成验资。